LawBook.online ©

info@lawbook.online

Рейтинг@Mail.ru

 
↑
>>

Селивановский А.С.. Правовое регулирование рынка ценных бумаг»: Высшая школа экономики; Москва;2014. – 584 с.. 2014

Учебник дает системное представление о правовых основах одного из сложнейших сегментов рыночной экономики – рынка ценных бумаг и производных финансовых инструментов. Структура издания соответствует программе учебного курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг», который уже несколько лет автор читает на факультете права Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики». Написанию учебника предшествовал тщательный анализ нормативно-правовых источников и правоприменения (в частности, решений высших судов). Четкая структура издания (включая подробное оглавление), а также охват всего массива актуальных норм российского законодательства, регулирующих этот сектор, делает данную книгу незаменимым помощником не только в учебном процессе, но и в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических вузов, специалистов-практиков в области ценных бумаг и производных финансовых инструментов, а также для всех интересующихся данной тематикой.

| >>
↑
Введение
Глава 1. Общие положения
1. Рынок ценных бумаг
1.1. Понятие «рынок ценных бумаг»
1.2. Основные задачи, решаемые фондовым рынком
1.3. Первичный и вторичный рынки
2. Участники фондового рынка
2.1. Группы участников и их основные функции
2.2. Взаимодействие участников
2.3. Эмитенты
2.4. Инвесторы
2.5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
2.6. Регуляторы
3. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг
3.1. Понятие и регулирование
3.2. Функции СРО
3.3. Создание и аккредитация СРО
3.4. Права СРО РЦБ
3.5. Компенсационные фонды
3.6. Обязанности СРО
3.7. Третейские суды при СРО
3.8. Действующие СРО РЦБ
4. Федеральный компенсационный фонд на рынке ценных бумаг
5. Федеральный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров
5.1. Кому Фонд осуществляет выплаты
5.2. Иная деятельность Фонда
6. Нормативная база рынка ценных бумаг
Судебная и арбитражная практика
Контрольные вопросы
Глава 2. Понятие «ценные бумаги»
1. Легальное определение понятия «ценные бумаги»
2. Право на бумагу и право из бумаги
3. Оборотоспособность субъективных прав, воплощаемых в ценной бумаге
4. Нормативные акты, определяющие понятие «ценные бумаги»
Контрольные вопросы
Глава 3. Классификации и виды ценных бумаг
1. Классификации ценных бумаг
1.1. По категории (документарные и бездокументарные)
1.2. По способу выпуска (эмиссионные и неэмиссионные)
1.3. По виду (именные, ордерные, предъявительские)
1.4. По функциональному назначению
1.5. По эмитенту
1.6. По сроку
1.7. По обеспеченности
1.8. По отношению к валютному законодательству
2. Акции
2.1. Понятие «акция»
2.2. Квалификация акций
2.3. Виды акций
2.4. Права на акции
2.5. Права из акций
2.6. Общие правила эмиссии акций
2.7. Нормативные акты, регулирующие выпуск и обращение акций
3. Облигации
3.1. Понятие «облигация»
3.2. Квалификация облигаций
3.3. Лица, участвующие в облигационном правоотношении
3.4. Учет прав на облигации
3.5. Документы, определяющие условия «займа» по облигациям
3.6. Виды облигаций
3.7. Поручительства по облигациям
3.8. Оферты по облигациям
3.9. Дефолты по облигациям
3.10. Биржевые облигации
3.11. Облигации с банковской гарантией
3.12. Облигации с залоговым обеспечением ценными бумагами и недвижимостью
3.13. Облигации с ипотечным покрытием
3.14. Облигации с государственной гарантией и государственные облигации
3.15. Облигации Банка России
3.16. Нормативные акты, регулирующие выпуск и обращение облигаций
4. Закладные
4.1. Понятие
4.2. Квалификация закладных
4.3. Права на закладные
4.4. Права из закладных
4.5. Обязательные реквизиты закладной и приложения
4.6. Возникновение закладной
4.7. Оборот закладных
4.8. Депозитарный учет закладных
4.9. Прекращение закладной
4.10. Нормативные акты, регулирующие закладные
5. Векселя
5.1. Понятие и функции векселя
5.2. Виды векселей
5.3. Реквизиты векселя
5.4. Оборот векселей
5.5. Осуществление прав по векселю
5.6. Неисполнение или ненадлежащее исполнение
5.7. Нормативные акты, регулирующие векселя
6. Чеки
6.1. Понятие и функции чека
6.2. Реквизиты и форма чека
6.3. Оборот чека
6.4. Осуществление прав по чеку
6.5. Неисполнение либо ненадлежащее исполнение по чеку
6.6. Нормативные акты, регулирующие чеки
7. Банковская сберегательная книжка на предъявителя
7.1. Понятие
7.2. Квалификация сберегательной книжки на предъявителя
7.3. Права на банковскую сберегательную книжку на предъявителя
7.4. Права из банковской сберегательной книжки на предъявителя
7.5. Нормативные акты, регулирующие банковскую сберегательную книжку на предъявителя
8. Сберегательные и депозитные сертификаты
8.1. Понятие
8.2. Квалификация сертификатов
8.3. Обязательные реквизиты сертификатов
8.4. Права на сертификаты и передача прав на них
8.5. Прочие вопросы и статистика
8.6. Нормативные акты, регулирующие сберегательные и депозитные сертификаты
9. Опцион эмитента
9.1. Понятие
9.2. Квалификация опциона эмитента
9.3. Права на опцион эмитента
9.4. Права из опциона эмитента
9.5. Возникновение
9.6. Прекращение
9.7. Нормативные акты, регулирующие опционы эмитента
10. Складские свидетельства
10.1. Понятие и функции
10.2. Виды складских свидетельств
10.3. Реквизиты
10.4. Осуществление прав
10.5. Нормативные акты, регулирующие складские свидетельства
11. Коносамент
11.1. Понятие коносамента
11.2. Функции коносамента
11.3. Реквизиты коносамента
11.4. Виды коносамента
11.5. Нормативные акты, регулирующие коносамент
12. Российские депозитарные расписки (РДР)
12.1. Понятие и характеристики
12.2. Особенности эмиссии
Утверждение решения о выпуске
12.3. Осуществление прав из РДР
12.4. Статистика
12.5. Нормативные акты, регулирующие РДР
13. Инвестиционный пай ПИФа
13.1. Понятие и виды
13.2. Квалификация инвестиционных паев ПИФов
13.3. Права на инвестиционные паи ПИФов и учет этих прав
13.4. Виды ПИФов
13.5. Права из инвестиционных паев ПИФов
13.6. Правила ПИФа
13.7. Статистика
14. Ипотечный сертификат участия
14.1. Понятие
14.2. Квалификация ипотечных сертификатов участия
14.3. Реквизиты и форма сертификата
14.4. Права на сертификаты, учет прав
14.5. Статистика
14.6. Нормативные акты, регулирующие ипотечные сертификаты участия
15. Ценные бумаги иностранных эмитентов в Российской Федерации
15.1. Виды иностранных ценных бумаг, которые могут быть допущены к обращению в Российской Федерации
15.2. Требования к эмитенту
15.3. Порядок допуска иностранных ценных бумаг к обращению в России
15.4. Учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента
15.5. Раскрытие информации
15.6. Приостановление размещения и прекращение обращения в России
15.7. Статистика
15.8. Нормативные акты, регулирующие обращение иностранных ценных бумаг в России
Глава 4. Основные положения о производных финансовых инструментах
1. Понятие «производные финансовые инструменты»
2. Правовое регулирование производных финансовых инструментов ПФИ – сделки пари без судебной защиты
3. Виды ПФИ
3.1. Виды ПФИ в зависимости от способа исполнения обязательства: поставочные и расчетные (индексные)
3.2. Форварды и фьючерсы
3.3. Опционы
3.4. Свопы
3.5. Виды ПФИ в зависимости от базового актива: валютные, фондовые, процентные, товарные, кредитные, погодные
4. Профессиональная деятельность на рынке ПФИ
Рынок ПФИ
Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ПФИ
5. Договорное регулирование ПФИ
5.1. Международный опыт
5.2. ПФИ, заключаемые на биржевых торгах
5.3. Генеральные соглашения, договоры
5.4. Наиболее сложные вопросы ПФИ
5.5. Неттинг и зачет
6. Нормативные акты, регулирующие ПФИ
Контрольные вопросы
Глава 5. Эмиссия ценных бумаг и раскрытие информации
1. Понятия
2. Значение эмиссии
3. Виды эмиссий
4. Регистрирующий орган
5. Процедура эмиссии и ее этапы
6. Приостановление эмиссии
7. Признание эмиссии несостоявшейся и недействительной
8. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг
9. Техническая эмиссия облигаций
10. Размещение ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации
11. Судебная практика по эмиссии ценных бумаг
12. Раскрытие информации
12.1. Основные понятия, связанные с раскрытием информации
12.2. Формы раскрытия информации
12.3. Где раскрывается информация
12.4. Обязанность по раскрытию информации
12.5. Освобождение от обязанности раскрывать или предоставлять информацию
12.6. Ответственность за нарушения в раскрытии информации
12.7. Эффективность раскрытия информации
13. Нормативные акты, регулирующие эмиссию ценных бумаг
Контрольные вопросы
Глава 6. Переход и защита прав на ценные бумаги
1. Способы передачи прав на ценные бумаги
2. Вручение бумаги (traditio)
3. Индоссамент
4. Цессия
5. Трансферт
5.1. Переход прав на акции в реестре лицевых счетов
6. Момент перехода прав на ценные бумаги
7. Защита прав на бездокументарные ценные бумаги
7.1. Признание права[269]
7.2. Виндикационный иск
7.3. Признание сделок недействительными и применение последствий такой недействительности
7.4. Восстановление корпоративного контроля
7.5. Возмещение убытков
7.6. Обжалование действий (бездействия) регистратора
7. 7. Кондикционное требование
8. Нормативные акты, регулирующие переход и защиту прав по ценным бумагам
Контрольные вопросы
Глава 7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
1. Общие положения о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1.1. Понятие
1.2. Лицензирование
1.3. Создание профучастника
1.4. Правоспособность профучастника
1.5. Получение лицензии
1.6. Лицензионные требования
1.7. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
1.8. Приостановление лицензии
1.9. Аннулирование лицензии
1.10. Изменение организации-профучастника (реорганизация,изменение наименования и пр.)
1.11. Банкротство организации-профучастника
1.12. Ответственность организации-профучастника
1.13. Нормативные акты, регулирующие общие вопросы осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
2. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг
2.1. Легальное определение и услуги брокера
2.2. Лицензия
2.3. Совмещение деятельности
2.4. Условия осуществления деятельности
2.5. Договор о брокерском обслуживании
2.6. Маржинальные и необеспеченные сделки
2.7. Конфликт интересов
2.8. Споры с участием брокера
2.9. Статистика
3. Дилерская деятельность
3.1. Легальное определение
3.2. Лицензия
3.3. Совмещение деятельности
3.4. Условия осуществления деятельности
3.5. Особенности совершения дилерских сделок
3.6. Статистические данные
3.7. Нормативные акты, регулирующие дилерскую деятельность
4. Деятельность по управлению ценными бумагами
4.1. Легальное определение
4.2. Лицензия
4.3. Совмещение деятельности
4.4. Условия осуществления деятельности
4.5. Договор управляющего с клиентом
4.6. Споры с участием доверительного управляющего
4.7. Статистические данные
4.8. Нормативные акты, регулирующие деятельность по управлению ценными бумагами
5. Депозитарная деятельность
5.1. Легальное определение
5.2. Лицензия
5.3. Совмещение деятельности
5.4. Условия осуществления деятельности
5.5. Депозитарный договор
5.6. Споры с участием депозитария
5.7. Статистические данные
5.8. Нормативные акты, регулирующие депозитарную деятельность
6. Регистрационная деятельность на рынке ценных бумаг
6.1. Легальное определение
6.2. Лицензия
6.3. Совмещение деятельности
6.4. Условия осуществления деятельности
6.5. Договор на ведение реестра
6.6. Реестр акционеров
6.7. Споры с участием регистратора
6.8. Статистические данные
6.9. Нормативные акты, регулирующие регистрационную деятельность
7. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
7.1. Легальное определение
7.2. Лицензия
7.3. Совмещение деятельности
7.4. Условия осуществления деятельности
7.5. Договоры с участием клиринговой организации
7.6. Статистические данные
7.7. Нормативные акты, регулирующие клиринговую деятельность
8. Управляющая компания активами фондов
8.1. Лицензия
8.2. Лицензионные требования
8.3. Порядок получения лицензии
8.4. Аннулирование лицензии
8.5. Совмещение деятельности
8.6. Условия осуществления деятельности управляющего активами фондов
8.7. Договор с клиентом
8.8. Споры с управляющими активами фондов
8.9. Статистические данные
8.10. Нормативные акты, регулирующие деятельность управляющих компаний активами фондов
9. Специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионныхфондов
9.1. Лицензия
9.2. Совмещение деятельности
9.3. Условия осуществления деятельности
9.4. Договор с клиентом
9.5. Споры с участием специализированных депозитариев
9.6. Статистические данные
9.7. Нормативные акты, регулирующие деятельность специализированных депозитариев
10. Центральный депозитарий
10.1. Понятие
10.2. Присвоение статуса центрального депозитария
10.3. Требования, предъявляемые к центральному депозитарию
10.4. Совмещение деятельности
10.5. Условия осуществления деятельности
10.6. Счета центрального депозитария
10.7. Нормативные акты, регулирующие деятельность центрального депозитария
Глава 8. Биржевые и иные организованные торги
1. Организаторы торговли
1.1. Виды организаторов торговли
1.2. Требования к организационно-правовой форме и наименованиям организаторов торговли
1.3. Требования к органам управления и работникам организатора торговли
1.4. Требования к учредителям (участникам) организатора торговли
1.5. Требования к собственным средствам организатора торговли и иные обязательные нормативы
1.6. Ограничения деятельности организаторов торговли
1.7. Обязанности организаторов торговли
2. Организованные торги
2.1. Правила торгов
2.2. Биржевой товар
2.3. Участники биржевых торгов
2.4. Приостановление торгов
2.5. Порядок разрешения споров
3. Договоры, заключаемые на организованных торгах
3.1. Форма и структура биржевой сделки
3.2. Порядок заключения договоров
3.3. Момент заключения биржевых договоров
3.4. Предмет биржевых договоров
3.5. Стороны биржевой сделки
4. Нормативные акты, регулирующие биржевые и иные организованные торги
Контрольные вопросы
Глава 9. Недобросовестные практики на рынке ценных бумаг и рынке производных финансовых инструментов
1. Недобросовестные практики
2. Инсайдерская информация
2.1. Основные понятия, касающиеся инсайдерской информации
2.2. Сегменты
2.3. Общий запрет
2.4. Основные правила
2.5. Меры по противодействию
2.6. Контроль
2.7. Превентивные меры
2.8. Последствия выявления недобросовестных практик
2.9. Нормативные акты, регулирующие меры по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации
3. Манипулирование рынком
3.1. Понятие
3.2. Сегменты
3.3. Общий запрет
3.4. Основные правила
3.5. Меры по противодействию
3.6. Контроль
3.7. Превентивные меры
3.8. Последствия выявления манипулирования рынком
3.9. Нормативные акты, регулирующие мерыпо противодействию манипулированию рынком
4. Конфликт интересов[610]
4.1. Понятие
4.2. Сегменты
4.3. Основные правила
4.4. Меры по противодействию
4.5. Контроль
4.6. Превентивные меры
4.7. Последствия выявления конфликта интересов
4.8. Нормативные акты, регулирующие действия при конфликте интересов
5. Нечестные (несправедливые) условия договоров
5.1. Понятие
5.2. Общий запрет и основные правила
5.3. Контроль
5.4. Последствия выявления недобросовестных практик
5.5. Нормативные акты, регулирующие меры по противодействию нечестным (несправедливым) условиям договоров
Контрольные вопросы
Глава 10. Особенности некоторых договоров с ценными бумагами
1. Купля-продажа неэмиссионных документарных ценных бумаг на вторичном рынке
1.1. Купля-продажа векселей
1.2. Купля-продажа закладных
2. Купля-продажа эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке
2.1. Субъектный состав договора купли-продажи эмиссионных ценных бумаг
2.2. Существенные условия договора купли-продажи эмиссионных ценных бумаг
2.3. Права и обязанности сторон по договору купли-продажи эмиссионных ценных бумаг
2.4. Судебная практика
2.5. Нормативные акты, регулирующие куплю-продажу эмиссионных ценных бумаг
3. Договор репо
3.1. Понятие договора репо и отличие его от займа под залог
3.2. Объект договора репо
3.3. Форма договора репо
3.4. Существенные условия договора репо
3.5. Субъектный состав договора репо
3.6. Детализация прав и обязанностей сторон по договору репо
3.7. Генеральные соглашения по сделкам репо
3.8. Исполнение договора репо
3.9. Нормативные акты, регулирующие договор репо
4. Договор залога ценных бумаг
4.1. Понятие и общие замечания
4.2. Форма и существенные условия договора залога
4.3. Основания возникновения залога ценных бумаг
4.4. Изменение предмета залога и судьба залога при изменении обеспечиваемого обязательства
4.5. Фиксация залога эмиссионных ценных бумаг
4.6. Пользование и распоряжение заложенными ценными бумагами
4.7. Основания обращения взыскания на заложенные ценные бумаги
4.8. Обращение взыскания на заложенные эмиссионные ценные бумаги в судебном и внесудебном порядках
4.9. Реализация заложенных ценных бумаг
4.10. Нормативные акты, регулирующие договор залога ценных бумаг
5. Договор займа ценных бумаг[710]
5.1. Общие замечания
5.2. Понятие «кредитование ценными бумагами»
5.3. Стандартная документация
5.4. Нормативные акты, регулирующие договор займа ценных бумаг
6. Примерные условия договоров и генеральное соглашение (единый договор) на финансовом рынке
6.1. Понятие и виды типовых договоров
6.2. Типовые договоры, предусматривающие заключение отдельных сделок
6.3. Генеральные соглашения и ликвидационный неттинг
6.4. Типовые договоры, не предусматривающие заключение отдельных сделок
6.5. Типовой договор доверительного управления ПИФом
6.6. Нормативные акты, регулирующие типовые договоры
Контрольные вопросы
Использованная литература

Книги и учебники по дисциплине Финансовое право России:

  1. Е.А. АБРОСИМОВА, С.Ю. ФИЛИППОВА. Коммерческое право: актуальные проблемы и перспективы развития. Сборник статей к юбилею доктора юридических наук, профессора Бориса Ивановича Пугинского М.: Статут. 286 с. - 2011 год
  2. Д. С. Белоусов. Банковское право. Шпаргалка - 2011 год
  3. Д. С. Белоуcов. Финансовое право. Шпаргалка - 2011 год
  4. Татьяна Эдуардовна Рождественская . Банковское право. М.: - 420 с. - 2010 год
  5. Андрей Викторович Приходько . Шпаргалка по банковскому праву, 64c - 2010 год
  6. Агарков М.М.. Основы банкового права 2010 - 2010 год
  7. М. В. Карасева. БЮДЖЕТНОЕ ПРАВО - 2010 год
  8. Р.С. Куракин. Правовое регулированиебиржевого срочного рынка - 2010 год
  9. Фалеев Виталий Викторович. Миноритарные акционеры: ст.атус, права и их осуществление / Диссертация - 2009 год
  10. Рудая В. В.. ЗАЩИТА ПРАВ АКЦИОНЕРОВ / Диссертация - 2009 год
  11. ИВАНОВА Екатерина Валентиновна. ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ (ВОПРОСЫ ТЕОРИИ И ПРАКТИКИ) / ДИССЕРТАЦИЯ - 2009 год
  12. ГОМЦЯН СУРЕН ВАРДАНОВИЧ. Приобретение крупных пакетов акций открытых акционерных обществ / Диссертация / Москва - 2009 год
  13. Хсгаи Евгения Михайловна. ПРАВОВОЙ СТАТУС ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО РОССИЙСКОМУ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ: ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ, ПРИНЯТИЯ И ОБЖАЛОВАНИЯ РЕШЕНИЙ / Диссертация / Диссертация - 2009 год
  14. Базулин Ю. В., Козырин А. Н.. Публичные финансы и финансовое право: Информационные ресурсы - 2009 год
  15. Шуплецова, Ю. И.. Финансовое право: конспект лекций. - 2009 год
  16. ГОМЦЯН СУРЕН ВАРДАНОВИЧ. Приобретение крупных пакетов акций открытых акционерных обществ. ДИССЕРТАЦИЯ на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Москва - 2009 - 2009 год
  17. Рудая Виктория Владимировна. ЗАЩИТА ПРАВ АКЦИОНЕРОВ. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Москва - 2009 - 2009 год
  18. Шевчук Денис Александрович. Банковское право. Конспект лекций - 2008 год
  19. Романова Элеонора Мамиконовна. ПРАВО АКЦИОНЕРА НА ИНФОРМАЦИЮ ПО РОССИЙСКОМУ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ / Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук / Москва - 2008 год
  20. Ю.А. Крохина. Финансовое право России - 2008 год
- Банковское право России - Финансовое право России - Фінансове право України -
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Арбитражный процесс - Банковское право - Вещное право - Государство и право - Гражданский процесс - Гражданское право - Дипломатическое право - Договорное право - Жилищное право - Зарубежное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Медицинское право - Международное право. Европейское право - Морское право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Политология - Права человека - Право зарубежных стран - Право собственности - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предотвращение COVID-19 - Семейное право - Судебная психиатрия - Судопроизводство - Таможенное право - Теория и история права и государства - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Ювенальное право - Юридическая техника - Юридические лица -

LawBook.online ©

info@lawbook.online