5.4. Условия осуществления деятельности

Общие условия осуществления депозитарной деятельности

На депозитарий в процессе осуществления профессиональной деятельности возлагаются:

1) обязанности, связанные с учетом ценных бумаг: открытие клиенту счета депо;

2) обязанности, связанные с обеспечением перехода прав на ценные бумаги:

регистрация перехода прав на ценные бумаги, а также фактов обременения ценных бумаг клиента путем проведения операций по счету депо;

предоставление клиенту отчетов о проведенных операциях с ценными бумагами клиента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии;

3) обязанности, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг:

обеспечение хранения сертификатов ценных бумаг;

контроль действительности депонируемых сертификатов;

передача клиенту принадлежащих ему сертификатов ценных бумаг по его первому требованию;

4) обязанности по содействию владельцам ценных бумаг в реализации прав по ним:

обеспечение осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам;

обеспечение передачи информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг;

предоставление информации о владельцах ценных бумаг, необходимой для реализации прав владельцев, эмитенту или регистратору;

5) обязанность по обеспечению конфиденциальности информации о счетах депо клиентов депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.

Внутренние документы

Депозитарий обязан утвердить условия осуществления депозитарной деятельности. Данные условия являются неотъемлемой частью депозитарного договора.

В условиях должна содержаться информация:

• об операциях, выполняемых депозитарием, о порядке действий клиентов и персонала депозитария при выполнении этих операций, а также об основаниях для проведения операций;

• о документах, которые должны заполнять клиенты депозитария и которые они получают на руки;

• сроках выполнения операций;

• тарифах на услуги депозитария;

• процедуре приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием;

• порядке предоставления клиентам выписок с их счетов;

• порядке и сроках предоставления клиентам отчетов о проведенных операциях, а также о порядке и сроках предоставления клиентам документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

Для осуществления деятельности расчетного депозитария организации-депозитарию необходимо согласовать условия осуществления депозитарной деятельности с ЦБ РФ.

Депозитарий обязан также утвердить внутренние документы, определяющие:

• порядок совершения операций и документооборота депозитария, порядок обработки документов подразделениями депозитария, разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов;

• правила ведения учета депозитарных операций и соответствующие процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента, а также обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов и ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию;

• правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах депозитарием, служащими депозитария и третьими лицами в ущерб интересам клиентов;

• процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов.