1.9. Аннулирование лицензии

Основанием для аннулирования лицензии является одно из нижеперечисленных обстоятельств:

1) инициатива лицензиата. Аннулирование лицензии по этому основанию представляется невозможным, если действие соответствующей лицензии приостановлено или если такое заявление получено после принятия решения о проведении проверки в отношении лицензиата (вплоть до принятия решения по результатам проверки);

2) неосуществление профучастником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;

3) неоднократное нарушение лицензиатом в течение одного года требований об обязательном контроле операций с денежными средствами[332];

4) неоднократное нарушение лицензиатом в течение одного года законодательства о рынке ценных бумаг;

5) совершение лицензиатом действий, отнесенных Законом о РЦБ к манипулированию ценами на рынке ценных бумаг;

6) для кредитных организаций предусмотрено еще одно основание – аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций.

Последствия.

1) прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения;

2) в течение трех рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов об аннулировании лицензии;

3) по требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

4) передать ЦБ РФ бланк аннулированной лицензии в течение пяти рабочих дней с даты вступления в силу решения об аннулировании выданной лицензии.

Профучастник имеет право обжаловать в арбитражный суд решения ЦБ РФ об аннулировании лицензии, об отказе от аннулирования лицензии по заявлению лицензиата, а также уклонение от принятия решения об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата.