1.5. Получение лицензии

Основанием для получения лицензии служит обращение соискателя лицензии в ЦБ РФ. При обращении необходимо представить пакет документов, перечень которых определен Административным регламентом по лицензированию, в частности:

1) заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из видов деятельности и анкету соискателя лицензии;

2) документы соискателя:

• учредительные документы со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним;

• выписка из ЕГРЮЛ;

• копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

• подтверждение оплаты государственной пошлины за предоставление лицензии;

3) документы, определяющие финансовое состояние соискателя:

• бухгалтерский баланс;

• отчет о прибылях и убытках;

• аудиторское заключение по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности;

• копия договора вклада (депозита), открытого в кредитной организации и выписка со счета;

• расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату;

4) документы, касающиеся структуры собственности соискателя лицензии:

• документ, содержащий полную информацию о структуре собственности соискателя лицензии;

• копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии;

• копии документов, удостоверяющих личность физических лиц – учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии;

• копии учредительных документов указанных лиц со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним;

• копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности;

• документ, подтверждающий выполнение указанными лицами обязательств перед бюджетами;

5) документы, касающиеся штата соискателя:

• копию штатного расписания, содержащую данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии;

• документы, подтверждающие соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям (копии квалификационных аттестатов, дипломов о высшем образовании);

• документы, подтверждающие соответствие лицензионным требованиям членов совета директоров, коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, контролера (справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности, справка об отсутствии наложения административного наказания в виде дисквалификации, документы подтверждающие опыт работы, наличие высшего образования);

6) документы об организации деятельности в организации-соискателе.

Копии локальных нормативных актов: Инструкции о внутреннем контроле профучастника, Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, Перечня инсайдерской информации, Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и др.;

7) бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Представленный перечень носит общий характер.

Сроки

Лицензирующий орган обязан принять решение о выдаче/отказе в выдаче лицензии в течение 60 дней.

В случаях, когда речь идет о переоформлении лицензии, срок на принятие решения ЦБ РФ составляет 15 суток, выдача дубликата – 10 суток.

Указанные сроки начинают течь с момента регистрации представленных в ЦБ РФ документов.

Принимаемые решения

В процессе принятия решения лицензирующий орган вправе проверять достоверность сведений, содержащихся в представленных документах, а также проводить проверки материально-технической базы соискателя лицензии.

По рассмотрении представленных документов ЦБ РФ принимает одно из двух решений:

• решение о выдаче лицензии;

• решение об отказе в выдаче лицензии.

Основания отказа в выдаче лицензии носят исчерпывающий характер. В качестве таких оснований выступают следующие обстоятельства:

1) наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

2) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям;

3) несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, действующему законодательству (законодательству о рынке ценных бумаг, об исполнительном производстве и о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма);

4) для кредитных организаций – отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной ЦБ РФ.

По принятии решения профучастнику выдается лицензия, которая носит бессрочный характер. Датой выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является дата принятия ЦБ РФ соответствующего решения.

Отказ в предоставлении лицензии или бездействие ЦБ РФ могут быть обжалованы в судебном порядке.

ЦБ РФ ведутся реестры лицензий, сведения которых размещаются в сети Интернет на официальном сайте, в том числе сведения: о фирменном наименовании лицензиата; номере лицензии; дате принятия решения о ее предоставлении; месте нахождения лицензиата и его идентификационном номере налогоплательщика; контролере управляющего.