2.1. Легальное определение и услуги брокера

Брокерская деятельность – деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента[360].

Брокер – профучастник, осуществляющий брокерскую деятельность и действующий на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

Закон о РЦБ прямо устанавливает, что брокер вправе оказывать следующие виды услуг:

• совершать сделки для клиента с ценными бумагами (на условиях комиссии, поручения или агентирования);

• заключать для клиента договоры ПФИ;

• предоставлять клиентам в заем денежные средства и (или) ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения (совершать маржинальные сделки);

• оказывать клиентам услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, в том числе брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;

• оказывать услуги по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов[361].

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер также совершает действия и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности, в частности:

• хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора;

• удостоверяется в способности клиентов – физических лиц своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично;

• удостоверяется в правомочности руководителей клиентов – юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц;

• оказывает консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций;

• выступает андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг;

• вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами.