10.7. Нормативные акты, регулирующие деятельность центрального депозитария

• Федеральный закон от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии»

• Федеральный закон от 07.12.2011 № 415-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона “О центральном депозитарии”»

Контрольные вопросы

1.

2. Каковы основания аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

3. Совмещение каких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг допускается законом?

4. Совмещение каких видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг допускается законом?

5. Какие услуги вправе оказывать брокер?

6. Какой договор заключает брокер со своими клиентами?

7. Для каких профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?

8. Какие средства могут быть источником средств для совершения сделок дилером?

9. Кому принадлежит получаемый доход при осуществлении сделок с имуществом в доверительном управлении?

10. С какими видами деятельности на рынке ценных бумаг допускается совмещение деятельности по ведению реестра?

11. Кто вправе осуществлять клиринговую деятельность?