3.6. Обязанности СРО

На уровне закона указаны некоторые обязанности СРО РЦБ.

1. Так, Закон о РЦБ обязывает СРО РЦБ представлять в ЦБ РФ данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила СРО, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений[42].

2. Закон о защите прав инвесторов налагает обязанность на СРО РЦБ осуществлять контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также правил и стандартов их деятельности[43]. СРО РЦБ осуществляют контроль по собственной инициативе, на основании обращения ЦБ РФ и иных федеральных органов исполнительной власти, а также по жалобам и заявлениям инвесторов. Формы, сроки и порядок проведения указанного контроля определяются учредительными документами, правилами и стандартами деятельности СРО РЦБ.

3. СРО РЦБ должна рассматривать жалобы и заявления инвесторов[44] на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов в порядке, предусмотренном учредительными документами, правилами и стандартами деятельности СРО РЦБ. По итогам рассмотрения жалобы и заявления СРО РЦБ вправе принять следующее решение:

• применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой СРО РЦБ;

• рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке;

• исключить профучастника из числа своих участников (членов) и обратиться в ЦБ РФ с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии указанного профучастника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

• направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения.

4. СРО РЦБ обязана сообщить в ЦБ РФ об итогах рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов и принятых ею решениях. В случае непринятия мер по законным и обоснованным жалобам и заявлениям инвесторов, неисполнения законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг ЦБ РФ вправе применить к СРО РЦБ санкции, установленные Законом о РЦБ и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Следует отметить, что законодатель заложил в основы деятельности СРО РЦБ опасный конфликт интересов, который, по нашему мнению, серьезно осложняет работу СРО РЦБ и подчас нивелирует даже немногие существующие возможности инвесторов по защите их прав в споре с профучастником[45].