10.5. Условия осуществления деятельности

Общие условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария

Центральный депозитарий обязан утвердить Условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария.

1) условия открытия счетов депо в центральном депозитарии;

2) перечень операций, совершаемых центральным депозитарием, а также основания, порядок и сроки их совершения;

3) формы договоров, применяемых центральным депозитарием в отношениях с депонентами;

4) образцы документов, подлежащих заполнению депонентами центрального депозитария;

5) образцы документов, подлежащих выдаче депонентам центрального депозитария;

6) порядок предоставления депонентам центрального депозитария выписок с их счетов;

7) порядок и сроки предоставления депонентам отчетов об операциях, проведенных по их счетам;

8) порядок проведения сверок, включая время проведения ежедневных сверок, с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, в котором центральному депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;

9) иные положения в соответствии с Законом о центральном депозитарии и нормативными правовыми актами ЦБ РФ (ФСФР).

Центральный депозитарий обязан уведомлять своих клиентов обо всех изменениях условий осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария не позднее, чем за десять дней до даты их вступления в силу.

Копия условий осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария должна предоставляться по запросу любым заинтересованным лицам за плату, не превышающую затрат на ее изготовление.

Кроме того, в процессе осуществления депозитарной деятельности центральный депозитарий обязан:

1) предусмотреть в кодексе профессиональной этики перечень процедур, обеспечивающих:

• выявление и предотвращение конфликта интересов;

• предотвращение использования должностными лицами и работниками центрального депозитария информации, находящейся в распоряжении центрального депозитария;

• защиту коммерческой и иной охраняемой законом тайны;

• соблюдение иных стандартов профессиональной этики;

2) проводить аудит годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также консолидированной финансовой отчетности;

3) не реже одного раза в два года проводить операционный аудит в соответствии с международными стандартами по системам контроля сервисных организаций.

Информационные требования

Центральный депозитарий обязан обеспечить свободный доступ независимо от целей получения информации к ознакомлению:

1) с уставом центрального депозитария;

2) условиями осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария и внесенными в них изменениями;

3) годовым отчетом центрального депозитария с приложением аудиторских заключений в отношении содержащейся в годовом отчете годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также в отношении содержащейся в указанном годовом отчете его консолидированной финансовой отчетности;

4) положением о комитете пользователей услуг центрального депозитария;

5) решениями, принятыми комитетом пользователей услуг центрального депозитария;

6) отчетом об операционном аудите;

7) тарифами за оказание услуг центрального депозитария;

8) перечнем организаторов торговли, у которых центральный депозитарий осуществляет функцию расчетного депозитария;

9) сроком восстановления функционирования программно-технических средств, обеспечивающих деятельность центрального депозитария, в случае нарушения их функционирования, в том числе вследствие обстоятельств непреодолимой силы;

10) акционерным соглашением акционеров центрального депозитария в случае его заключения;

11) иной информацией, предусмотренной законодательством.

Раскрытие осуществляется путем размещения информации на официальном сайте центрального депозитария в сети Интернет.

Прочие требования

Действующее законодательство допускает реорганизацию центрального депозитария только при наличии разрешения Банка России. Сформулирован также запрет на принятие центральным депозитарием решения о добровольной ликвидации.