2.1. Основные понятия, касающиеся инсайдерской информации

Для понимания каждого явления крайне важными являются основные понятия.

Инсайдерская информация [584] обладает следующими признаками:

1) является точной и конкретной;

2) не была распространена или предоставлена;

3) ее распространение или предоставление может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров;

4) относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации.

Инсайдеры [585]:

1) эмитенты и управляющие компании;

2) хозяйствующие субъекты, занимающие доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации;

3) организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;

4) профучастники и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, если они получили инсайдерскую информацию от клиентов;

5) лица, имеющие доступ к инсайдерской информации на основании договоров, заключенных с перечисленными ранее инсайдерами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), страховые организации;

6) лица, которые владеют не менее чем 25 % голосов в высшем органе управления вышеперечисленных инсайдеров;

7) лица, имеющие доступ к инсайдерской информации на основании закона или учредительных документов;

8) члены совета директоров, члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, члены ревизионных органов юридических лиц – инсайдеров;

9) лица, имеющие доступ к информации о направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении акций;

10) кредитная организация, предоставившая банковскую гарантию;

11) федеральные органы исполнительной власти, исполнительные органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты (далее – «органы публичной администрации»);

12) ЦБ РФ;

13) руководители перечисленных ранее органов публичной администрации, государственные служащие и муниципальные служащие, работники органов управления государственных внебюджетных фондов и служащие ЦБ РФ, которые имеют доступ к инсайдерской информации, а также члены Национального банковского совета;

14) информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации;

15) рейтинговые агентства;

16) физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с инсайдерами.

При этом согласно разъяснению, данному ФСФР в одном из информационных писем[586], включение организаций в список инсайдеров осуществляется без работников этих организаций, членов органов их управления и органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью.

ФСФР также подчеркнула, что физические лица вносятся в список инсайдеров юридического лица, только если заключенный с ними гражданско-правовой или трудовой договор прямо предусматривает доступ к инсайдерской информации. В итоге члены органов управления и контроля юридического лица и физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации на основе трудового и (или) гражданско-правового договора, не включаются в список инсайдеров только органами публичной администрации и Банком России.

В свою очередь, инсайдерами органов публичной администрации и ЦБ РФ признаются только:

• руководители органов публичной администрации, государственные служащие и муниципальные служащие, работники органов управления государственных внебюджетных фондов и служащие ЦБ РФ, которые имеют доступ к инсайдерской информации, а также члены Национального банковского совета;

• информационные и рейтинговые агентства.