2.9. Статистика

По данным ФСФР на 29.12.2011 выдано 239 лицензий на осуществление брокерской деятельности (табл. 7.5).

Таблица 7.5

Крупнейшие брокеры России по объему торгов в I квартале 2012 г.

2.10. Нормативные акты, регулирующие брокерскую деятельность

• Закон о РЦБ

• ГК РФ

• Закон о защите прав интересов

• Приказ ФСФР от 05.04.2011 № 11-7/пз-н «Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера»

• Положение о лицензионных требованиях

• Приказ ФСФР от 22.06.2006 № 06–67/пз-н «Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок»

• Приказ ФСФР от 07.03.2006 № 06–24/пз-н «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)»

• Приказ ФСФР от 07.03.2006 № 06–25/пз-н «Об утверждении Положения о критериях ликвидности ценных бумаг»

• Приказ ФСФР от 27.10.2005 № 05–53/пз-н «Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов»

• Постановление ФКЦБ № 32, Минфина России № 108н от 11.12.2001 «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»

• Постановление ФКЦБ от 11.10.1999 № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»

• Постановление ФКЦБ от 05.11.1998 № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

• Постановление ФКЦБ от 20.01.1998 № 3 «Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию»