2.8. Споры с участием брокера

Споры брокера с ФСФР

За период с 01.01.2010 по 15.04.2012 ФСФР было аннулировано 204 лицензии профучастника на осуществление брокерской деятельности.

В качестве основания для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов ФСФР.

1. Нарушение общих требований: необеспечение условий для проведения надзорных мероприятий, непредставление сведений об изменении адреса места нахождения организации-профучастника, неисполнение предписаний ФСФР об устранении нарушений, манипулирование ценами на рынке ценных бумаг, отсутствие необходимого программно-технического обеспечения.

2. Нарушение требований к внутренним документам: отсутствие необходимых внутренних документов, их противоречие действующему законодательству.

3. Нарушение требований, предъявляемых к собственным средствам: несоответствие размера собственных средств нормативам достаточности, использование при расчете собственных средств недопустимых активов, непредставление расчета собственных средств, непредставление информации о структуре собственности.

4. Нарушение требований, предъявляемых к штату брокера: отсутствие специалистов финансового рынка, отсутствие у специалистов финансового рынка соответствующего квалификационного аттестата.

5. Нарушение требований к осуществлению внутреннего контроля: отсутствие контролера, осуществление внутреннего контроля ненадлежащим образом, непредставление контролером отчетов.

6. Нарушение требований к отчетности профучастника: непредставление квартальных отчетов, представление в отчетах недостоверных сведений.

7. Нарушение требований, предъявляемых к брокерской деятельности:

• нарушение порядка использования денежных средств клиентов, переданных брокеру для инвестирования;

• неуведомление клиентов о возможности открытия отдельного специального брокерского счета;

• нарушение порядка ведения внутреннего учета сделок и ценных бумаг;

• нарушение порядка проведения сверки наличия денежных средств и ценных бумаг;

• нарушение порядка обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;

• совершение сделок без поручения клиента;

• непредставление сведений о внебиржевых сделках;

• неуведомление клиентов о рисках, связанных с хранением денежных средств на одном счете;

• хранение денежных средств клиентов на счетах брокера.

Другие споры с участием брокера

Споры по маржинальным сделкам . В данной категории дел в суд, как правило, обжалуются действия брокеров по совершению маржинальных сделок, по реализации предмета залога по маржинальным сделкам.

Споры о возмещении убытков . В этой категории дел клиенты обжалуют действия брокера. В случае если суд устанавливает факт нарушения брокером условий договора, поручения клиента, требование о возмещении убытков удовлетворяется. Однако суды, рассматривая данную категорию дел, обращают внимание на то, что деятельность клиента также носит рисковый характер. В связи с этим не всякие убытки, возникшие в ходе осуществления брокерской деятельности, подлежат возмещению, а лишь те, которые причинены брокером в результате ненадлежащего исполнения своих обязанностей.