6.2. Лицензия

Лицензионные требования

Требования по капиталу. Уставный капитал лицензиата не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители[410].

Норматив достаточности собственных средств для регистрационной деятельности по состоянию на 01.06.2012 составляет 100 млн руб.[411]

Требования к органам и сотрудникам организации. Установлено, что квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа) должны иметь работники, участвующие:

• в рассмотрении и (или) подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, залогом, блокированием, и в проведении связанных с этим операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

• подготовке отказов от внесения записи в реестр и (или) в подписании уведомления об отказах;

• подписании выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

• подписании справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

• заполнении отчетности для предоставления в ЦБ РФ[412].

Регистратор должен иметь в своем штате хотя бы одного работника, обладающего квалификационным аттестатом третьего типа[413].

Требования к техническому оснащению . В качестве требований, предъявляемых к техническому оснащению деятельности регистратора, выступают:

• наличие электронного документооборота между лицензиатом и его обособленными подразделениями[414];

• обеспечение возможности обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с номинальными держателями ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж[415];

• наличие системы резервного копирования и архивного хранения реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью[416].

Для филиалов регистратора.

Порядок получения лицензии

Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра лицензиат должен представить в ЦБ РФ помимо общих документов:

1) правила ведения реестра владельцев ценных бумаг;

2) список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять (не менее 15 эмитентов с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), копии предварительных договоров на ведение реестра, копии уведомлений о регистрации отчетов эмитентов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, прошедших государственную регистрацию;

3) порядок хранения и защиты информации;

4) копию договора страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам;

5) копии договоров соискателя лицензии и третьих лиц, на которых он возлагает выполнение отдельных функций по ведению реестра, и список таких лиц.