3.2. Лицензия
Лицензионные требования
Помимо общих лицензионных требований к организации-дилеру предъявляются следующие дополнительные лицензионные требования.
Организационно-правовая форма.
В соответствии со ст. 4 Закона о РЦБ дилером может быть исключительно юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией. Среди некоммерческих организаций в качестве дилера может выступать только государственная корпорация и в том случае, если такая возможность установлена федеральным законом, на основании которого она создана. По состоянию на 1 октября 2011 г. прямое указание на возможность осуществления дилерской деятельности содержится только в Федеральном законе от 17.05.2007 № 82-ФЗ «О банке развития». В соответствии с п. 5 ст. 3 указанного Закона Внешэкономбанк, являющийся по своему статусу государственной корпорацией, вправе осуществлять на рынке ценных бумаг дилерскую, депозитарную деятельность, а также деятельность по управлению ценными бумагами.Требование по капиталу. В соответствии с нормативами достаточности собственных средств необходимый размер собственных средств для дилерской компании составляет 35 млн руб.
Требования к органам и сотрудникам организации. Помимо общих требований дилер должен иметь в своем штате хотя бы одного работника – специалиста финансового рынка, обладающего квалификационным аттестатом специалиста финансового рынка по дилерской деятельности (первого типа), а также хотя бы одного работника, осуществляющего ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами.
Порядок получения лицензии
По аналогии с брокерской деятельностью организация-дилер при получении лицензии обязана предоставить в ЦБ РФ копию правил ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами.