1.3. Требования к органам управления и работникам организатора торговли

Структура управления организатора торговли

Организатор торговли в обязательном порядке должен иметь четырехзвенную структуру управления:

• общее собрание акционеров (участников);

• совет директоров (наблюдательный совет);

• коллегиальный исполнительный орган;

• единоличный исполнительный орган.

Руководитель организатора торговли и Обязательные работники

Организатор торговли не вправе передавать полномочия единоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей организации).

В штате организатора торговли должны быть следующие сотрудники (далее в этой главе – Обязательные работники):

• руководитель;

• главный бухгалтер;

• работник, ответственный за организацию системы управления рисками;

• руководитель службы внутреннего контроля;

• руководитель структурного подразделения, осуществляющего деятельность по проведению организованных торгов.

К Обязательным работникам, а также к руководителям филиалов предъявляются различные требования, касающиеся:

• наличия высшего образования (должно быть у всех);

• наличия квалификационного аттестата (может отсутствовать только у бухгалтера);

• обязательного предварительного согласования назначения на должность с ЦБ РФ (для руководителя, ответственного за системы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля).

Законодатель запрещает занимать должности Обязательных работников, а также быть членами совета директоров или членами коллегиального исполнительного органа лицам («запятнанные лица»):

• которые входили в руководство или осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы, отозваны или приостановлены лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;

• в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

• имеющим судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

• у которых был аннулирован квалификационный аттестат, выданный ЦБ РФ (ФСФР), если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

Организатор торговли обязан направить уведомление в письменной форме в ФСФР о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица. ФСФР в течение десяти рабочих дней со дня получения указанного уведомления дает в письменной форме согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность или отказ в его избрании (назначении). Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата установленным требованиям или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

Организатор торговли обязан уведомлять в письменной форме ЦБ РФ:

• о назначениях на должности руководителя филиала, главного бухгалтера или иного должностного лица организатора торговли, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, – не позднее пяти дней со дня принятия соответствующего решения;

• об освобождении от должности Обязательных работников – не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения;

• об избрании (освобождении) членов совета директоров и членов коллегиального исполнительного органа организатора торговли – в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.

Совет директоров

В компетенцию совета директоров входят следующие вопросы:

• утверждение правил организованных торгов;

• утверждение размера стоимости услуг по проведению организованных торгов;

• утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков организатора торговли;

• утверждение положения о биржевом совете (совете секции) и состава этого совета;

• утверждение документа, определяющего меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведению организованных торгов.

Биржевой совет

Для бирж введено правило об обязательном формировании биржевого совета. Установлено, что биржа обязана создать биржевой совет и (или) совет секции каждой торговой (биржевой) секции.

Биржевой совет (совет секции):

• формируется советом директоров биржи;

• формируется на срок не более двух лет;

• формируется из числа кандидатов, предложенных участниками торгов и биржей. При этом не менее 75 % состава совета должны составлять представители участников торгов биржи (торговой (биржевой) секции). В биржевой совет (совет секции) не может входить более одного представителя одного юридического лица;

• не может иметь в своем составе лиц, заключивших с биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг бирже;

• должен быть создан не позднее шести месяцев со дня получения лицензии биржи.

Положение о совете утверждается советом директоров биржи.

Биржевой совет (совет секции) рассматривает и принимает рекомендации уполномоченному органу биржи по следующим вопросам:

1) изменение стоимости услуг по проведению организованных торгов;

2) внесение в правила организованных торгов изменений;

3) изменение клиринговой организации, осуществляющей клиринг обязательств из договоров, заключенных на организованных торгах;

4) изменение юридического лица, осуществляющего функции центрального контрагента.