1.4. Требования к учредителям (участникам) организатора торговли
Законодатель установил несколько своеобразные правила, касающиеся приобретения прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами пакета акций (долей) организатора торговли в 5 % и более голосов организатора торговли (далее – пакет 5 % и более акций).
Установлено, что таким пакетом не могут владеть «нежелательные лица»:• юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;
• юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;
• «запятнанные лица».
Иные лица, которые желают приобрести пакет 5 % и более акций, обязаны направить уведомление организатору торговли и в ЦБ РФ:
1) о приобретении пакета 5 % и более акций;
2) об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал организатора торговли и которыми он вправе распоряжаться более чем на 1 %, а в случае снижения указанной доли ниже 5 % – независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей);
3) о том, что приобретатель не является «нежелательным лицом».
Законодатель установил, что если уведомление не получено организатором торговли или из указанного уведомления следует, что пакет 5 % и более акций приобретается «нежелательным лицом», приобретатель вправе распоряжаться 5 % голосов по акциям (долям). При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для проведения общего собрания акционеров (участников) организатора торговли не учитываются.
Вышеописанные правила вызывают ряд вопросов, прежде всего относительно их конституционности, затем применимости корпоративного законодательства и, наконец, их «общей работоспособности». Исследование подобных вопросов выходит за рамки настоящего учебника.