3.4. Условия осуществления деятельности

Общие условия осуществления дилерской деятельности

Данный блок требований сформулирован достаточно широко и представляет собой основные правила осуществления дилерской деятельности[382].

• добросовестность при выполнении обязанностей по договорам купли-продажи;

• запрет на манипулирование ценами;

• недопустимость конфликта интересов[383];

• представление отчетности в порядке, в объеме и в сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами ЦБ РФ (ФСФР);

• соблюдение требований законодательства РФ и нормативных правовых актов ЦБ РФ (ФСФР);

• осуществление внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами[384].

Информационные требования

На дилера возлагается ряд обязанностей, связанных с информированием. Прежде всего обязанность по информированию контрагентов, в частности:

• обязанность доводить до контрагентов информацию, связанную с исполнением обязательств по договору купли-продажи;

• обязанность предоставлять информацию и документы инвесторам по их требованию[385];

• недопустимость умышленного искажения информации о ценах, эмитентах, ценных бумагах;

• недопустимость предложения неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством.

Ограничения по совершению сделок

В процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг дилеру, так же как и брокеру, запрещается:

1) совершение сделок с ценными бумагами в случаях, если у депозитария, осуществляющего учет и удостоверение прав на указанные ценные бумаги по таким сделкам, отсутствует лицензия на ведение депозитарной деятельности, а также если у регистратора, осуществляющего перерегистрацию прав собственности на указанные ценные бумаги по таким сделкам, отсутствует лицензия на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

2) совершение сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;

3) осуществление размещения ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;

4) рекламирование и (или) предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;

5) совершение сделок с ценными бумагами с использованием услуг организаций, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и не имеющих лицензии профучастника на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензии фондовой биржи. Внутренние документы

Дилер обязан утвердить правила ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами, в том числе ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности, а также утвердить порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг[386] (в том числе способы и формы предоставления, размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению).

Раскрытие информации о сделках

Аналогично брокерской деятельности на дилера возлагается обязанность по раскрытию информации по внебиржевым сделкам[387]. Такое раскрытие осуществляется, если предметом сделки выступают ценные бумаги, включенные в котировальные списки хотя бы одной фондовой биржи, и исполнение по сделке предусматривает переход права собственности на рынке ценных бумаг. Если такая сделка заключается между двумя профессиональными участниками рынка ценных бумаг, то информация предоставляется лицом, выступающим в качестве покупателя. Указанная информация подается на любую фондовую биржу и включает в себя сведения о сторонах, виде сделки, категории ценных бумаг, цене, дате, времени и т. д. Порядок предоставления информации устанавливается фондовой биржей. Получение информации является обязанностью для биржи, таким образом, отказ в ее приеме недопустим. Вся информация учитывается в реестре внебиржевых сделок.