2.2. Лицензия
Лицензионные требования
Основные лицензионные требования приведены в разд. 1.6 настоящей главы. Кроме того, к брокерским компаниям предъявляются следующие требования.
Требование по капиталу.
В соответствии с Нормативами достаточности собственных средств размер собственных средств для осуществления брокерской деятельности составляет 35 млн руб.[362]Требования к органам и сотрудникам организации. Помимо общих требований, к брокерской организации предъявляется требование о наличии хотя бы одного работника – специалиста финансового рынка, а также хотя бы одного работника, осуществляющего ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, обладающих квалификационными аттестатами специалиста финансового рынка по брокерской деятельности (аттестат первого типа).
Порядок получения лицензии
Порядок предоставления лицензии определяется Административным регламентом по предоставлению ФСФР государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг[363]. При получении лицензии помимо общих документов организация-брокер должна представить в ФСФР копию правил ведения внутреннего учета сделок.