4.2. Лицензия

Лицензионные требования

Организационно-правовая форма. В Законе о РЦБ имеется лишь указание на необходимость регистрации в качестве юридического лица.

Требования по капиталу.

Требования к органам и сотрудникам организации . Помимо общих требований к лицам, составляющим органы компании[394], законодательством предъявляется требование о наличии у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта работы не менее двух лет в должности руководителя структурного подразделения:

• профессионального участника рынка ценных бумаг, и (или)

• управляющей компании активами фондов, и (или)

• специализированного депозитария инвестиционного фонда (ПИФ, НПФ), и (или)

• специализированного депозитария СРО профучастников, управляющих компаний активами фондов.

В штате организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами, должен быть хотя бы один работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, а также хотя бы один работник, имеющий квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа.

Порядок получения лицензии

Порядок получения лицензии был рассмотрен ранее[395]. Для получения лицензии соискатель должен представить в ЦБ РФ наряду с другими документами копию Правил ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами.