2.6. Контроль

Основным субъектом внешнего контроля является ЦБ РФ. В рамках осуществления контрольных полномочий ЦБ РФ вправе:

• проводить проверки соблюдения инсайдерами требований законодательства;

• требовать предоставления документов, необходимых для осуществления проверок;

• требовать представления информации, необходимой для предотвращения, выявления и пресечения нарушений от любого лица, в отношении которого имеются основания полагать, что оно располагает данной информацией.

Законодательство предусматривает и осуществление специального контроля за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляемыми на организованных торгах. При этом организатор торговли обязан[593]:

1) установить правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации (нестандартные сделки (заявки));

2) осуществлять проверку нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации;

3) направлять в ЦБ РФ уведомления обо всех выявленных в течение каждого торгового дня нестандартных сделках (заявках) и о результатах проведенных проверок.

Проведение проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации организатор торговли вправе по соглашению передать саморегулируемой организации. В таком случае саморегулируемая организация осуществляет проверку в отношении сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием ее членов.