5.6. Споры с участием депозитария

Споры депозитария с ФСФР

За период с 01.01.2008 по 01.04.2012 ФСФР было аннулировано 72 лицензии на осуществление депозитарной деятельности. В качестве основания аннулирования лицензии выступало неоднократное в течение одного года нарушение законодательства о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов ФСФР[407].

1) нарушение требований о внутреннем контроле: отсутствие контролера в штате депозитария; ненадлежащее исполнение контролером своих обязанностей; нарушение контролером порядка предоставления руководителю профессионального участника рынка ценных бумаг ежеквартальных отчетов;

2) нарушение требований к специалистам профессионального участника рынка ценных бумаг: отсутствие специалиста по депозитарной деятельности в штате депозитария, отвечающего квалификационным требованиям;

3) нарушение требований к собственным средствам: несоответствие размера собственных средств нормативам достаточности; включение в состав активов, принимаемых к расчету при расчете размера собственных средств, активов, не предусмотренных законодательством; непредставление информации о размере собственных средств; непредставление информации о структуре собственности;

4) несоответствие внутренних документов депозитария требованиям законодательства;

5) нарушение порядка осуществления депозитарной деятельности: осуществление операций в отсутствие поручений клиента (депонента); нарушение условий заключенных депозитарных договоров;

6) нарушение требований о совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

7) непредоставление (предоставление недостоверной) информации о месте нахождения профессионального участника рынка ценных бумаг;

8) представление в ЦБ РФ (ФСФР) ежеквартальных отчетов, содержащих недостоверные сведения;

9) манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;

10) неисполнение предписаний ЦБ РФ (ФСФР).