Статья 3. Принципы оперативно-розыскной деятельности

Оперативно-розыскная деятельность основывается на консти­туционных принципах законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также на принципах конспира­ции, сочетания гласных и негласных методов и средств.

ОРД основывается на системе принципов, т. е. положений, отра­жающих объективные и существенные закономерности деятельно­сти по борьбе с преступностью, осуществляемой с применением опе­ративно-розыскных методов, сил и средств.

Принципы - это основные начала, на которых строится ОРД.

Значительная часть принципов ОРД закреплена в Консти­туции РФ, Федеральном законе РФ «Об оперативно-розыскной деятельности», иных законах и подзаконных нормативных актах. Их принято обозначать как нормы-принципы.

В комментируемой статье закреплены только четыре принципа оперативно-розыскной деятельности: законности; уважения и соблюде­ния прав и свобод человека и гражданина (общснраиишыс); κoιιcинра- ции; сочетания гласных и ι к-гласных.

Вместе с тем следует иметь в виду, что система принципов, на кото­рых реально основана ОРД, включает и другие основополагающие идеи, частью нашедшие отражение в положениях настоящего закона и !иных нормативных актах. В целом в системе принципов представлены:

а; конституционные - законность, уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина (ст. 3 ФЗ «Об ОРД»), демократизм, гуманизм и интернационализм;

б; иные общие - внепартийность, сочетание централизованно­го руководства с инициативой местных органов, повседневная связь с общественностью и опора на активных законопослушных граж­дан, плановость, научность;

в; специальные - конспирация, сочетание гласных и негласных методов и средств (ст. 3 ФЗ «Об ОРД»;, наступательность и высо­кая оперативная готовность; прогнозирование оперативно-розыск­ных действий.

Рассматривая принципы, закрепленные в Федеральном законе «Об ОРД», первоначально необходимо рассмотреть конституцион­ный принцип законности (ст.

Законность - это базовое, фундаментальное положение Консти­туции Российской Федерации. В соответствии со ст. 15 Основного закона «органы государственной власти,... должностные лица... обя­заны соблюдать Конституцию Российской Федерации и законы».

В оперативно-розыскной деятельности соблюдение законности имеет исключительно важное значение, поскольку эта деятельность осуществляется преимущественно негласно, а при проведении опе­ративно-розыскных мероприятий сотрудники оперативных аппара­тов нередко вторгаются в сферу охраняемых законом прав и свобод граждан и юридических лиц, в связи с чем действия этих сотрудни­ков во всех случаях должны быть правомерными.

В более детальном изложении положения принципа законно­сти применительно к оперативно-розыскной деятельности сводятся к следующему:

- ОРМ могут проводиться исключительно в интересах борь­бы с преступностью и в соответствии с задачами, изложенными в ст. 2 комментируемого Закона;

- перечень оперативно-розыскных мероприятий строго огра­ничен оперативно-розыскным законодательством (ст. 6 Закона об ОРД);

- ОРД не может быть направлена против лиц, в отношении которых нет обоснованных подозрений об их причастности к под­готовке или совершению преступлений. Недопустимы постановка таких лиц на оперативный учет, заведение на них дел оперативного учета и т. д.;

- ОРМ не должны влечь за собой нарушения охраняемых зако­ном прав не только не причастных к преступной деятельности граж­дан, но и тех лиц, в отношении которых эти мероприятия проводят­ся в связи с подготовкой или совершением ими преступлений;

- ОРМ должны проводиться по установленным для них основа­ниям и в соответствующие сроки; должно быть исключено необосно­ванное накопление оперативных материалов (ст. 7 Закона об ОРД);

- ОРМ, в отношении которых предусмотрен особый разреши­тельный (в т. ч. судебный) порядок, должны проводиться с точным соблюдением установленных для них процедур (ст. 8 Закона об ОРД);

- ОРМ не должны содержать элементов провокации престу­пления или фальсификации каких бы то ни было фактических данных;

- должно обеспечиваться соблюдение добровольности и иных нормативно установленных положений привлечения граждан к кон­фиденциальному сотрудничеству (ст.

- должна обеспечиваться правовая и социальная защита сотрудников оперативных аппаратов и лиц, оказывающих им содей­ствие (ст.ст. 12, 16, 18 Закона об ОРД);

- должна наступать юридическая (в том числе материальная) ответственность органов внутренних дел (как юридических лиц) и сотрудников оперативных подразделений (как должностных лиц) за вред, явившийся следствием неправомерно проведенных опера­тивно-розыскных мероприятий (ст. 5 Закона об ОРД).

Разумеется, как бы подробно ни были разработаны соответству­ющие инструкции и наставления, они не могут предусмотреть всех деталей, всех случаев, встречающихся в оперативной практике. Поэ­тому, если данная конкретная ситуация не предусмотрена соответ­ствующим нормативным актом, надо исходить из общих, в первую очередь конституционных положений законности.

Конституционный принцип уважения и соблюдения прав и сво­бод человека и гражданина взаимосвязан с принципом законности и вытекает из него. Человек, его права и свободы являются высшей ценностью гражданского общества и правового государства. Их признание, соблюдение и защита - обязанность государства, при­знающего их приоритетность по отношению к другим социальным ценностям (ст. 2, ст.17 Конституции РФ).

Реализация принципа уважения прав и свобод человека и граж­данина, закрепленного ст. 3 ФЗ «Об ОРД» (также ст. 5 Федераль­ного закона «О федеральной службе безопасности», ст. 3 Федераль­ного закона «О государственной охране», ст. 4 Федерального закона «О внешней разведке»), заключается в охране законом указанных прав и свобод от нарушений, связанных с действиями оперативных сотрудников и оперативных подразделений.

Конспирация - основной специальный принцип оперативно­розыскной деятельности, отражающий ее специфический разведы­вательный характер. Мероприятия, проводимые в процессе опера­тивно-розыскной деятельности, их целенаправленность, тактика, содержание, формы и методы, силы и средства, которыми они осу­ществляются, должны быть, как правило, или полностью скрыты от проверяемых, разрабатываемых и вообще от посторонних лиц, или надежно зашифрованы, чтобы их истинный смысл не стал достоянием этих лиц.

Конспирация в оперативно-розыскной деятельности в тактиче­ском плане обеспечивает возможность предотвращения и раскрытия наиболее опасных преступлений, совершаемых тайно (не в услови­ях очевидности) опытными преступниками и в особенности органи­зованными преступными группами и сообществами. Тайным, изо­щренным способам совершения преступлений правоохранительные органы вынуждены противопоставлять наиболее эффективные (как правило - секретные) методы их раскрытия.

Конспирация - обязательное условие негласного содействия граждан органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятель­ность, обеспечивающая не только эффективность содействия, но и лич­ную безопасность конфидентов.

В моральном плане конспирация позволяет избежать необосно­ванной компрометации лиц, проверявшихся в связи с информацией об их причастности к совершению преступлений, но не нашедшей подтверждения.

Несоблюдение принципа конспирации может привести к раз­личным негативным последствиям: осведомленности криминальных элементов о намерениях и действиях О|)іаноіі, ОСУЩеСТвЛЯІОЩиХ ОРД; расшифровке средств и методов работы и лиц,

конфиденциально сотрудничающих с оперативными аппаратами, и т. д.

Закон об ОРД не только закрепляет принцип конспирации в ст. 3, но и конкретизирует положения его реализации (ограниче­ния, условия и процедуры) в ряде других своих статей. Эти поло­жения связаны с ограничением пределов и доступа к информации в зависимости от истребующего ее субъекта: лица, гражданина (на основании ч. 3 ст. 5 ), судьи (ч. 5 ст. 5, ч. 3 ст. 9), прокурора, осу­ществляющего надзор за ОРД (ч. 3 ст. 21); обязанностью органов, осуществляющих ОРД, соблюдать правила конспирации при про­ведении ОРМ (п. 5 ст. 14) и их правом также в целях конспирации использовать документы, зашифровывающие личность и ведом­ственную принадлежность предприятий, помещений и транспорт­ных средств (п. 4 ст. 15), создавать фиктивные предприятия и орга­низации (п. 5 ст. 15).

Организация и тактика ОРД наиболее полно детально регла­ментируется ведомственными нормативными актами, в большин­стве своем носящих закрытый характер.

Конспирация реально обеспечивается также строгим ограниче­нием в допуске к оперативным материалам, жестким отбором и про­фессиональным обучением оперативных работников обращению с секретной информацией, точным соблюдением правил секретного делопроизводства в органах, осуществляющих ОРД, суде и проку­ратуре. Руководители судебных органов обязаны создавать условия, обеспечивающие защиту сведений, которые содержатся в представ­ляемых судье оперативно-служебных документах (ч. 7 ст. 9), проку­роры, осуществляющие надзор за законностью в ОРД, обеспечива­ют защиту сведений, содержащихся в представленных документах и материалах (ч. 4 ст. 21).

К специальным принципам относится и принцип сочетания гласных и негласных методов и средств. Он, как и принцип конспи­рации, выражает специфику оперативно-розыскной деятельности, ее объективно необходимую тесную взаимосвязь с процессуальной деятельностью по выявлению и раскрытию преступлений. В процес­се оперативно-розыскной деятельности применяются, главным обра­зом, негласные средства и методы, осуществляются негласные меро­приятия. Но в определенных ситуациях они сочетаются с гласными, если добиться результатов только негласными или только гласны­ми методами нельзя. Например, оперативная информация о месте нахождения преступника, местах укрытия орудий преступлений или похищенного может быть реализована лишь процессуальным, то есть гласным путем: задержанием, обыском, выемкой (но это не исключа­ет обеспечения внезапности проведения следственных действий).

Результаты ОРД могут использоваться в уголовном процессе в качестве поводов и оснований для возбуждения уголовных дел (п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ), а также в процессе доказывания, но све­дения, полученные негласным путем, должны найти подтверждение в рамках гласных уголовно-процессуальных процедур (ст. 11 Зако­на об ОРД и ст. 89 УПК РФ).

Таким образом, полученная оперативным путем информация о подготовке или совершении преступления может быть использо­вана для привлечения виновных к уголовной ответственности лишь при условии, что она будет официально зафиксирована в процессу­альной форме путем гласных следственных действий.

Проверка достоверности оперативно-розыскной информации с комплексным применением (использованием) гласных и неглас­ных методов и средств значительно снижает риск принятия необо­снованных оперативно-тактических и процессуальных решений.

К гласным мероприятиям следует прибегать и в тех случаях, когда это позволяет экономнее распорядиться временем, снизить риск расшифровки негласных источников информации и т. д. Вооб­ще во всех случаях реализации материалов оперативного характера так или иначе (за некоторыми исключениями) возникает необходи­мость прибегать к гласным возможностям, поскольку иначе легали­зовать эти материалы, ввести их в процессуальный оборот нельзя.

Осуществление ОРД гласно и негласно, сочетание гласных и негласных методов и средств (ст.ст. 1, 3 ФЗ «Об ОРД») обе­спечивает в определенных пределах открытость ОРД, поскольку как вид регламентированной законом юридической деятельности она уже не является тайной для общества и граждан, но вместе с тем сохраняет конспиративность в отношении средств, методов, организации и тактики, поскольку это необходимое условие их эффективности, а также обеспечения права на личную тайну и без­опасность лиц, конфиденциально содействующих правоохрани­тельным органам.

Наряду с принципами, включенными законодателем в ст. 3 ФЗ «Об ОРД», существуют и иные конституционные, общеправовые и специальные принципы, представляющие, как и рассмотренные выше, основополагающие начала оперативно-розыскной деятель­ности. В качестве таковых выступает принцип гуманизма, который применительно к оперативно-розыскной деятельности выражается в следующем:

- при осуществлении оперативно-розыскной деятельности совер­шенно исключаются жестокое или унижающее человеческое достоин­ство обращение, пытки и насилие (ст. 21 КонституцииРФ);

- ОРМ могут быть применены только в случаях, когда ины­ми мерами невозможно или затруднительно защитить охраняемые интересы от преступлений (ч. 3 и 4 ст. 8). Это положение можно рас­сматривать в качестве отдельного принципа соразмерности исполь­зования оперативно-розыскных мер решаемым задачам борьбы с преступностью.

Принцип равенства всех перед законом и судом закреплен в ч. 1 ст. 19 Конституции РФ. Применительно к ОРД он выражен в том, что гражданство, национальность, пол, место жительства, имущественное, должностное и социальное положение, принадлеж­ность к общественным объединениям, отношение к религии и поли­тические убеждения отдельных лиц не являются препятствием для проведения в отношении них оперативно-розыскных мероприятий на территории РФ, если иное не предусмотрено федеральным зако­ном (ч. 1 ст. 8 Закона об ОРД;.

Принцип межгосударственного взаимодействия выражается в том, что оперативные подразделения России должны взаимодей­ствовать с оперативными службами других государств в интере­сах решения общих оперативных задач борьбы с международным терроризмом, организованной, в частности, международной пре­ступностью. Межгосударственное взаимодействие приобретает все большую актуальность. Оно регламентируется многосторонними и двусторонними договорами и соглашениями между заинтересо­ванными сторонами на различных уровнях.

К специальным принципам оперативно-розыскной деятельности относится принцип привлечения граждан к конфиденциальному сотруд­ничеству. Он позволяет органу, осуществляющим ОРД, раїботать с лицами, оказывающими им содействие, на конфиденциальной основе.

Конфиденты - это физические лица, вступившие в отноше­ния тайного сотрудничества с органами, осуществляющими ОРД, и взявшие на себя обязанность оказывать им содействие в решении конкретных задач ОРД (ст. ст.17 и 18 ФЗ «Об ОРД»).

Конфиденты (негласные сотрудники различных категорий) - важнейшая и совершенно незаменимая составляющая сил ОРД. Без них ОРД как таковая перестанет существовать. Именно использо­вание конфидентов придает ОРД качество, отличающее ее от дру­гих видов юридической деятельности.

Еще один специальный принцип - принцип минимального риска. ОРД связана с действиями, результатом которых могут быть негативные последствия (причинение физического, морального, материального ущерба). Пострадавшими могут оказаться как долж­ностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность и содействующие им лица, так и посторонние лица. Не всегда такие последствия можно точно предвидеть, однако суще­ствует непреложное правило: сотрудники, осуществляющие ОРД, могут, а в определенных случаях и обязаны рисковать, но никто дру­гой не должен подвергаться опасности, если есть хоть какая-то воз­можность ее избежать. Иными словами, здоровье, а тем более жизнь человека не могут быть ценой достижения даже самого значимого оперативного результата.

Принцип оперативности (наступательности и высокой опера­тивной готовности) выражает концепцию превентивной направ­ленности ОРД и реализуется в таком осуществлении оперативно­розыскных мероприятий, при котором они опережают действия преступников за счет:

- активного оперативного поиска, выявления лиц и фактов, представляющих оперативный интерес, реализации полученной информации таким образом, чтобы ущерб, причиняемый незакон­ными действиями, был как можно меньшим;

- активного вмешательства в действия преступников, обеспе­чивающее пресечение преступных действий, мер, предпринимае­мых преступниками для уничтожения улик, и т. д. (напр. ст. 1, абз. 2 ст. 2, п. 1 ст. 14).

Принцип прогнозирования оперативно-розыскных действий на основе глубокого изучения оперативно-тактической обстановки в значительной мере относится к процессу управлению оперативно-розыскной деятель­ностью. Он позволяет оперативным сотрудникам на основе анализа про­гнозировать развитие криминальных процессов на обслуживаемой тер­ритории, вносить корректировки в ОРМ, о її [реде, >∣τ ь гіри-

оритетные направления в борьбе с преступностью.

Принцип плановости. Плановое начало в оперативно-розыск­ной деятельности выражается в разработке перспективных, теку­щих и специальных планов: планируются встречи с конфидентами, мероприятия по делам оперативного учета, разрабатываются так-

же типовые планы оперативно-розыскных мероприятий в расчете на наиболее вероятные, ожидаемые оперативные обстоятельства.

Принцип разделения полномочий субъектов ОРД. Этот специаль­ный принцип отражает организационную специфику ОРД. Закон об ОРД закрепляет право на осуществление оперативно-розыскной деятельности за оперативными подразделениям различных мини­стерств и ведомств.

Принцип оперативно-розыскного взаимодействия (взаимодей­ствия при осуществлении ОРД) так же, как и принцип разделения полномочий, - это специальный организационный принцип ОРД. Он не закреплен в конкретной статье оперативно-розыскного закона, но вытекает из объективных потребностей этой деятельности, для эффективности которой необходимы: взаимодействие оперативных служб между собой; координация деятельности оперативно-розыск­ных служб с иными органами уголовной юстиции; взаимодействие органов, осуществляющих ОРД в РФ, с аналогичными ведомствами других государств; содействие физических и юридических лиц опе­ративно-розыскным ведомствам в выполнении возложенных на них задач определяют взаимоотношения оперативных служб.

Принцип подконтрольности, подотчетности и поднадзорности субъектов ОРД отражает объективную необходимость постоянно­го контроля за подразделениями, осуществляющими оперативно­розыскную функцию. Контроль за оперативно-розыскной деятель­ностью осуществляется в различных взаимодополняющих формах. Перечень субъектов и их право на осуществление контрольной функции закреплены в ст.ст. 20-22 ФЗ «Об ОРД».

Ведомственный контроль за ОРД осуществляют, в соответствии со ст. 22 Закона об ОРД, руководители органов, осуществляющих ОРД, и несущие персональную ответственность за соблюдение законности при организации и проведении ОРМ. Специфика этой формы ко ιιτpo- ля заключается в том, что он в ряде случаев осуществляется должност­ными лицами, принимающими непосредственное участие в этих ОРМ.

Принцип научности. Признание научности одним из принци­пов оперативно-розыскной деятельности важно как для практики, так и для теории ОРД. Реализация этого принципа в практическом направлении означает повышение уровня ОРД на основе внедрения в нее наиболее эффективных, рациональных, научно обоснованных методов и средств борьбы с преступностью.

Принцип научности предполагает объективную обоснован­ность решения вопросов, возникающих в процессе осуществления оперативно-розыскных мероприятий, недопустимость волюнтариз­ма и субъективизма. Он несовместим с кустарничеством и примити­визмом, использованием устаревших средств и методов, с неквали­фицированным решением оперативно-розыскных задач. ОРД долж­на осуществляться в соответствии с выводами и рекомендациями, базироваться на научно обоснованных положениях, разработанных в рамках оперативно-розыскной теории.