<<
>>

§ I. Понятие правил саморегулируемой организации

.

Как мы уже отмечали в главе 1 настоящего диссертационного исследования, основной идеей саморегулирования является выполнение физическими и юридическими лицами правил, которые исходят не от государства, а от них самих, то есть принимаются (утверждаются) участниками гражданских правоотношений.

Анализируя отношения на рынке финансовых услуг, Н.Г.

Доронина и Н.Г. Семилютина отмечают, что «характер отношений, возникающих на рынке финансовых услуг, предопределяет и методы регулирования такого рода отношений. Рыночный характер правоотношений предопределяет равенство сторон, а значит, и метод децентрализованного гражданско-правового регулирования отношений. Центральное место при этом занимает договорное регулирование отношений». В той связи можно выделить следующие несколько типов договоров, обычно заключаемых на рынке финансовых услуг, в том числе правила предоставления услуг организаций инфраструктуры рынка, а также правила саморегулируемых организаций49.

В рамках саморегулируемых организаций идея саморегулирования реализуется путем принятия правил, которые должны быть утверждены уполномоченным государственным органом. Такое утверждение правил государством обязательно в силу того, что членство в саморегулируемой организации и присоединение к ее правилам должно вести к частичному освобождению субъекта от государственного регулирования (например, исключение лицензирования). В таком особом порядке утверждения правил СРО с привлечением уполномоченного государственного органа и усматривается основное различие между саморегулируемыми организациями и саморегулируемыми ассоциациями. Так, например, принятие в рамках ассоциации лиц, оказывающих юридические услуги, правил оформления документов и оказания услуг не требует утверждения государственным органом, поскольку деятельность по оказанию юридических услуг не является лицензируемой, и, соответственно, любые действия по саморегулированию своей деятельности лицами, оказывающими юридические услуги находятся вне интересов государства.

Создание саморегулируемых организаций преследует главную цель - установление самостоятельно правил профессиональной деятельности для своих членов.

В отсутствии такой возможности создание саморегулируемых организаций теряет всякий смысл, если только их создание не обязательно в силу положений законодательства, предусматривающего передачу государственных функций субъектам гражданских правоотношений - саморегулируемым организациям157, что является «опубличиванием частных интересов и огосударствлением общественных организаций, что уже было при советском строе»15*. Такая ситуация характерна для современного определения правового статуса СРО в России.

Правила саморегулируемой организации - это те правила, на которые должны являться основой для деятельности ее членов. Чтобы создать баланс регулирования и не «зарегулировать» отношения должно быть адекватное соотношение правил СРО и законодательства.

В настоящее время все саморегулируемые организации в России принимают собственные правила. Такая обязанность предусмотрена как Федеральным законом «О саморегулируемых организациях», так и Федеральными законами «О рынке ценных бумаг», «О несостоятельности (банкроютве)», «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» и другими.

Федеральный закон «О саморегулируемых организациях» устанавливает, что саморегулируемая организация разрабатывает и утверждает стандарты и правила предпринимательской или профессиональной деятельности (стандарты и правила саморегулируемой организации), под которыми понимаются требования к осуществлению предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательные для выполнения всеми членами саморегулируемой организации. Федеральными законами могут устанавливаться особенности разработки и установления стандартов и правил саморегулируемых организаций для определенных видов предпринимательской или профессиональной деятельности (п.2 ст. 4 Закона).

Однако такая обязанность ire всегда является приоритетом. Для тех СРО, для которых основной задачей является повышение ответственности своих членов, правила не столь важны, поскольку речь идет не о регулировании деятельности, а о совершенно других механизмах, декларирующихся законодателем основными в работе СРО.

Такими являются саморегулируемые организации арбитражных управляющих, одной из целей которых согласно закону является обеспечение соблюдения членами СРО законодательства Российской Федерации и правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего. Толкование приведенной нормы позволяет сделать вывод, что под правилами профессиональной деятельности арбитражного управляющего Moi-ут пониматься не только правила СРО, но и требования к порядку осуществления деятельности, установленные законодательством. Кроме того, отсутствие правил СРО на момент внесения СРО в реестр не является основанием для отказа во включении в реестр (п. 5 ст. 21 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)». Тем самым законодательством наличие правил фактически не признается обязательным признаком СРО арбитражных управляющих.

Конституционный Суд РФ в Постановлении от 19 декабря 2005 года № 12-П по делу о проверке конституционности абзаца восьмого пункта 1 статьи 20 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в связи с жалобой гражданина Л. Г. Меженцсва отметил, что по смыслу статьи 120 (часть 2)50 Конституции Российской Федерации есть различия между нормотворческими полномочиями государственных органов, принимающих подзаконные акты, которыми затрагивается широкий круг субъектов, и нормотворческими полномочиями иных органов, в данном случае - органов саморегулируемых организаций, устанавливающих правила

профессиональной деятельности1 Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)», в свою очередь, различает общие правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего, правила деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих, которые утверждаются Правительством РФ (пункт 2 статьи 29), и те правила профессиональной деятельности арбитражных управляющих, которые являются обязательными для выполнения только членами саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, и которые в силу прямого указания законодателя должны разрабатываться и устанавливаться саморегулируемым организациями самостоятельно (абзац второй пункта 2 статьи 22 Закона о несостоятельности).

По нашему мнению от правил саморегулируемой организации следует отличать так называемые «этические кодексы», которые могут иметь различное наименование. Например, «Кодекс добросовестного ведения бизнеса» и т.п. Такие документы носят, как правило, декларативный характер и не устанавливают какого-либо регулирования, а уточняют, например, что «профессиональный участник должен действовать добросовестно и соблюдать законодательство».

Ю.А. Тихомиров отмечает, что «последние годы характеризуются появлением и распространением еще одного вида кодексов. Это кодексы, призванные регулиропать поведение лиц определенной профессии. В них содержатся преимущественно нормы этико-морального характера, но есть и правовые нормы. Принимаются кодексы в пределах профессионально- трудового сообщества, либо органами, которые выражают их интересы. В любом случае они представляют собой свод правил-самообязательств, выполнение которых служит залогом успешной трудовой и производственной деятельности... Кодексы играют роль сводных актов, консолидирующих поведение людей в рамках прюфессий»Ь|. Соглашаясь с мнением Ю.А. Тихомирова, чго такие документы как правило содержат нормы этико- моралыюго характера, следует отметить, что независимо от наличия подобных документов, каждый участник фажданских правоотношений должен действовать в соответствии с законодательством, само наличие которого предполагает необходимость его соблюдения. Таким образом принимать «этические кодексы» в саморегулируемых организациях нецелесообразно (хотя они принимаются в саморегулируемым организациями в России), однако, такие документы эффективны в рамках саморегулируемых ассоциаций и могут являться основой для разработки правил саморсгулирусмой организации, в том случае, если саморегулируемая ассоциация будет намерена приобрести статус саморегулируемой организации.

Если обратиться к зарубежному законодательству, то в США к правилам саморегулирусмой организации Закон 1934 года относит правила любой национальной фондовой биржи, правила ассоциации брокеров и дилеров, которая является зарегистрированной ассоциацией рынка ценных бумаг, правила зарегистрированного клирингового агентства, а также правила, принимаемые Правлсниеу по регулированию рынка муниципальных ценных бумаг (Municipal Securities Rulemaking Board). Таким образом, законодательством США правила саморегулируемой организации определены путем перечисления саморе)улируемых организаций, принимаемые которыми правила {rules) и являются правилами СРО.

В Великобритании правила саморегулируемых организаций должны были следовать задаче обеспечения регулирования деятельности членов саморегул ируемых организаций, поскольку согласно закону члены СРО могли при ведении инвестиционной деятельности руководствоваться преимущественно правилами саморе1улирусмой организации. В связи с этим саморегулируемыми организациями составлялись так называемые Rulebooks (Собрания правил). При осуществлении инвестиционной деятельности организации указывали, ре1улируются ли они саморегулирусмой организацией (например, «regulated by Personal Investment Authority»), или же напрямую уполномоченным государством органом (Financial Services Authority). Одной из задач саморегулируемых организаций в Великобритании была функция обеспечения права на информацию. Члены саморегулируемой организации получали полные тексты правил, необходимых им для работьi на рынке, а также изменения к ним.

В настоящее время в законодательстве Российской Федерации преобладает тенденция обязательности членства в саморегулируемой организации, совмещенная с обязанностью проверки саморегулируемой организацией соблюдения своими членами и положений законодательства России. Таким образом, главное внимание российских СРО сосредоточено на такой проверке, что ведет к тому, что возможности по установлению собственных правил профессиональной деятельности сокращаются.

Сокращение возможности принятия правил (что, как мы уже отмечали, связано с наличием обширного государственного регулирования162) сопряжено с тем, что в Российской Федерации в настоящее время сложилась ситуация, когда правила саморегулируемой организации могут быть приняты не самой саморегулируемой организацией, а федеральным органом исполнительной власти. Так, постановлением Правительства РФ от 25 июня 2003 г. № Збб"'3 были утверждены правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверки деятельности своих членов. Постановление определяет, что проверка деятельности арбитражных управляющих проводится структурным подразделением, осуществляющим контроль деятельности арбитражных управляющих, формируемым в порядке, установленном саморегулируемой организацией. Основаниями для проведения проверки являются: обращение федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации или органов местного самоуправления, мотивированная жалоба лица на действия (бездействие) арбитражного управляющего, за исключением анонимных жалоб, а также иные основания, установленные саморегулируемой организацией.

По- нашему мнению, общие принципы проведения проверок могут быть установлены федеральным законом или постановлением Правительства РФ, однако подобные правила проверки, содержащие детальное регулирование, должны быть утверждены самой саморегулируемой организацией.

Стоит отметить, что несмотря на то, что задачей саморегулируемых организаций в России является принятие собственных правил, на практике, даже если такие правила приняты, члены саморегулируемой организации редко руководствуются ими при осуществлении деятельности.

15,2 Например, ФСФР принято большое количество подтонны.х актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг

145 Собрание -цжонодачвяьства РФ. Кг 26h ст. 2663

Большое практическое значение имеет решение вопроса о соотношении правил СРО и законодательства, поскольку именно рамки, предоставленные СРО для принятия собственных правил, и определяют эффективность деятельности СРО. Анализ российского и зарубежного законодательства позволил выявить три основные тенденции. 1.

Правила принимаемые СРО не находят аналога в законодательстве. Такими являются правила саморсгулируемых организаций в США. Это связано с тем, что саморегулируемым организациями в США, как мы уже отмечали, в основном являются фондовые биржи. В литературе отмечается, что «сегодня биржи служат главными проводниками в жизнь идей эффективного корпоративного управления. В этом плане на мировом рынке их регулирующие функции почти сравнялись с ролью отдельных государств. Требования к компаниям-участницам торгов можно сравнить с законами. Они обязательны к исполнению, и компании в самых разных частях света «добровольно-принудительно» стараются следовать данным законам корпоративной жизни... Внутри себя биржа организует рыночное пространство подобно тому, как в стране это делает государство. При э-том биржи по своей природе вполне способны и даже должны выполнять некоторые функции регулирования, например, устанавливать стандарты торговли, контроль за раскрытием информации и соблюдением профессиональной этики» 2.

Правила СРО имеют анапоги в законодательстве или в актах, принимаемых другими регулирующими органами. Так, в Великобритании правила ведения деятельности на финансовых рынках могли приниматься как СРО, так и специальным органом, который наряду с СРО осуществлял выдачу разрешений для осуществления профессиональной деятельности на рынке финансовых услуг - Securities and Investment Board и затем - Financial Services Authority.

144 С. Л. Бархов, О.Л. Клубова. Социальные аспекты функционирования фондовых бирж // Вестник Москонскою yimuepciticia. Серил 15. Социология и политология. № 2.2007. С.113, 115.

3. Правила СРО являются правилами, или уточняющими действующее законодательство, или же содержат положения, которые устанавливают более «жесткое» регулирование. Такая ситуация сложилась в настоящее время в РФ на рынке ценных бумаг, где СРО, не обладая возможностью исключить для своих членов обязательность получения государственной лицензии для ведения дея тельности на рынке ценных бумаг, вынуждены принимать правила, в которых содержатся или аналогичные требования, что и, например, в актах ФСФР (ФКЦБ) или же устанавливать более «жес ткое» регулирование165.

По нашему мнению, в последнем случае не может идти речь о саморегулировании, поскольку свобода принятия решения об установлении тех или иных правил отсутствует, а заменяется усложнением или уточнением тех или иных правовых норм, которым вынуждены следовать субъекты тех или иных фажданских правоотношений.

По нашему мнению, поскольку в рамках предлагаемой Концепции членство в саморегулируемой организации должно предоставлять возможность не получать лицензию, то СРО должно быть принято достаточное количество правил для того, чтобы при осуществлении своей деятельности ее член мог руководствоваться только ими, не прибегая к специальным актам, например, к актам ФСФР.

Таким образом, предлагаемая Концепция предусматривает существование параллельно правил СРО и нормативных актов, принимаемых государственным органом, первые распространяются на членов СРО, вторые - на лиц, получивших государственную лицензию (разрешение).

Порядок принятия правил саморегулируемой организации обязательно включает стадию регистрации правил и дополнений и изменений к ним в уполномоченном государственном органе. Это отличает их от саморегулируемых ассоциаций, которые по своему усмотрению принимают

161 Так, Л. ВиленскиГ» отмечает, что «под саморегулируемым» организациями обычно понимаются тс. которые самостоятельно осуществляют деятельность н направлении установления индивидуальных, коллективных клм отраслевых соилпртв предпринимательской деятельности, профессиональной этики, обеспечивающих более высокие, по отношению к государавенным, нормы качества продукции, а также контролируют их соблюдение». Л. Вилеиский. Указ. соч. С. 102. любые правила без дополнительного контроля со стороны государства. На стадии государственной регистрации правил происходит их проверка на соответствие законодательству.

<< | >>
Источник: Грачев Дмитрий Олегович. ПРАВОВОЙ СТАТУС САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ / Диссертация / Москва. 2008

Еще по теме § I. Понятие правил саморегулируемой организации:

  1. § 6. Органы управления в кредитной организации
  2. § 1. Понятие и признаки банкротства
  3. § 1. Права и обязанности внешнего управляющего
  4. § 3.2. Формы защиты субъективных корпоративных прав
  5. § 2. Понятие и виды саморегулирования.
  6. § 4. Роль саморегулируемых организаций в США.
  7. § б. Развитие законодательства о саморегулируемых организациях в Российской Федерации
  8. § /. Понятие саморегулируемой организации
  9. § 3. Приобретение статуса саморегулируемой организации. Регистрация в качестве саморегулируемой организации.
  10. § 5. Членство в саморегулируемой организации
  11. § 7. Концепция развития законодательства о саморегулируемых организациях
  12. § I. Понятие правил саморегулируемой организации
  13. § 5. Роль омбудсмена при осуществлении саморегулируемой организацией контроля за деятельностью своих членов.
  14. ТОРГОВЫЙ ОБОРОТ И СПЕЦИАЛЬНЫЕ СУБЪЕКТЫ КОММЕРЧЕСКОГО ПРАВА Е.А. АБРОСИМОВА
  15. § 1. Понятие и сущность нотариата
  16. § 10. Мистически-субъективированная концепция права преп. Нила Сорского как явление правовой образованности и интеллектуальности
  17. 13.1. Понятие, значение и виды подведомственностиюридических дел
  18. § 3. Перспективы развития системы юридических лиц в современном российском праве
  19. § 1. Организация управления в акционерном обществе как гарантия обеспечения прав акционеров
  20. § 1. Правосубъектные гражданско - правовые средства охраны прав потребителя электрической энергии
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Арбитражный процесс - Банковское право - Вещное право - Государство и право - Гражданский процесс - Гражданское право - Дипломатическое право - Договорное право - Жилищное право - Зарубежное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Медицинское право - Международное право. Европейское право - Морское право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Политология - Права человека - Право зарубежных стран - Право собственности - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предотвращение COVID-19 - Семейное право - Судебная психиатрия - Судопроизводство - Таможенное право - Теория и история права и государства - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Ювенальное право - Юридическая техника - Юридические лица -