<<
>>

§ 3. Содержание правил сахюрегулируелюй организации.

Согласно предлагаемой концепции саморегулируемой организации субъекту лицензируемой деятельности предлагается выбор - получить государственную лицензию или вступить в СРО, присоединившись тем самым к правилам СРО.
Целью правил саморегулируемой организации является регламентация деятельности физических и юридических лиц, являющихся членами СРО. По нашему мнению правила СРО могут содержать как и положения, аналогичные существующим уже в законодательстве, так и положения, предполагающие иные механизмы (решения).

Остановимся более подробно на содержании правил саморегулируемой организации. На рынке ценных бумаг согласно реестру ФСФР, который должен публиковаться каждые шесть месяцев, действует шесть саморсгулируемых организаций: Национальная фондовая ассоциация (НФА), Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НЛУ), Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (Пуфрур), Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) и Некоммерческое партнерство "Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов" (НАПФ)167.

Все саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг обязаны согласно Положению о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг размещать информацию о своей деятельности на своих официальных сайтах в сети Интернет. Например, Национальной фондовой ассоциацией в сети Интернет в открытом доступе размещены: устав, Положение НФА об основных требованиях к профессиональному Участнику рынка ценных бумаг, Правила членства, Положение о предоставлении ходатайств профессиональным участникам, Порядок представления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, Положение о Третейском суде, Стандарт деятельности по андеррайтингу и предоставления других услуг, связанных с размещением эмиссионных ценных бумаг, Стандарты депозитарной деятельности, Базисные условия совершения и исполнения сделок РЕПО с государственными ценными бумагами Российской Федерации на организованном рынке ценных бумаг.

Остальные документ ы, среди которых такие важные правила саморегулируемой организации как Кодекс добросовестного ведения бизнеса, Положение о правилах обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг* Дисциплинарный кодекс НФА, Положение о процедурах проведения проверок членов НФА, Положение о порядке рассмотрения претензий и жалоб НФА, Положение о Дисциплинарном комитете НФА, Регламент Третейского суда НФА, Стандарт «Управление рисками кредитных организаций на рынке ценных бумаг», Положение о порядке формирования и пополнения собственных средств НФА, Положение о наблюдательном Совете НФА на сайте организации не доступны.

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) обозначает свои правила как «стандарты деятельности на рынке ценных В Ингсржтс информация IK> СОСТОЯНИЮ на 07.11.2007 доступна по адресу http://\vsvw.fcsm.ru;'catala^.asp?ob_rlo-358S бумаг», обеспечивающие высокий уровень профессионализма и защиты интересов клиентов компаний. В настоящее время действуют только два стандарта НАУФОР: Стандарты осуществления депозитарной деятельности и Стандарты ведения внутреннего учета, и только последний доступен на официальном сайте.

На сайте Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер- агентов и депозитариев Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПЛРТАД) в открытом доступе размещены: Положение о порядке рассмотрения жалоб и обращений граждан и организаций, поступающих в ПАРТАД, Правила профессиональной этики членов ПАРТАД, Принципы членства. Не опубликованы на сайте для всеобщего сведения: Положение о членстве, Положение о проведении проверок. Кодекс мер дисциплинарного воздействия, Правила СРО ПАРТАД ограничивающие манипулирование ценами на рынке ценных бумаг, Положение об участии ПАРТАД в процессе лицензирования Правила приема, проверки и хранения документов, предоставляемых в ПАРТАД в процессе лицензирования, Положение о минимальной величине (размере) собственных средств СРО ПАРТАД, Положение о порядке раскрытия информации ПАРТАД и членами Ассоциации.

Таким образом, деятельность саморегулируемых организаций в России является более закрытой, в отличие от США и Великобритании.

Прежде всего это обусловлено тем, что информация о деятельности саморегулируемых организаций недоступна для всех заинтересованных лиц, хотя Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг определяет, что все документы СРО должны быть размещены на официальном сайте СРО в сети Интернет. Однако несмотря на такое требование большинство документов или недоступны для всеобщего сведения или доступны только для членов СРО. По нашему мнению, все правила саморегулируемой организации можно разделить на две группы: в первую входят правила, регулирующие деятельность членов СРО, во вторую - правила, ресулирующие порядок осуществления контроля за деятельностью членов саморегулируемой организации, а также правила рассмотрения жалоб на действия члена саморегулируемой организации

Отсутствие возможности ознакомиться со всеми правилами саморегулируемой организации ведет к возникновению ряда проблем. Например, членом саморегулируемой организации нарушено правило саморегулируемой организации, в то же время Положение о порядке рассмотрения жалоб и обращений граждан и организаций не опубликовано на сайте СРО в сети Интернет, что приводит к значительному сокращению возможности реализации права на направление жалобы.

В США все саморегулируемые организации публикуют на своих сайтах свои правила. Правила FINRA состоит в настоящее время из правил NASD, а также правил NYSE LLC, которые FINRA инкорпорировала в свой свод правил, и которые находятся в отдельном разделе «Incorporated NYSE Rules». Эти правила относятся только к тем членам, которые также являются членами NYSE с 30 июля 2007 года (Dual Members) до того времени когда FINRA примет консолидированный свод правил, который бы применялся ко веем ее членам. К организациям, которые были на 30 июля 2007 года только членами NASD применяются только правила NASD, если только они не станут членами NYSE, в таком случае они к ним будут относиться оба раздела правил F1NRA. Таким же образом на новых членов FINAR, которые не являются членами NYSE, распространяются только правила NASD.

На основании изложенного можно сделать ряд выводов. Во-первых, для саморегулируемых организаций, действующих в настоящее время в России, характерно отсутствие единого документа, в котором содержатся все правила саморегулируемой организации. Саморегулирусмые организации последовательно принимают отдельные документы, не консолидируя их. Необходимо в законодательстве установить обязанность саморегулируемой организации принять «Правила саморегулируемой организации» как единый документ, в котором содержатся все правила саморегулируемой организации. Такая практика устранит разрозненность правила СРО и будет гарантировать членам СРО и заинтересованным лицам, что они получают полную информацию о правилах саморегулируемой организации. Правила саморегулируемой организации должны быть предоставлены всем членам организации и опубликованы для всеобщего сведения. Необходимо установить административную ответственность за отсутствие на официальном сайте саморегулируемой организации правил саморегулируемой организации.

Во-вторых, принимаемые российскими саморегулируемыми организациями правила не имеют постоянного постепенного развития. Главной причиной является то, что члены российских саморегулируемых организаций в своей деятельности руководствуются скорее нормами действующего российского законодательства, чем правилами, установленными саморсгулирусмой организацией. Кроме того, контроль со стороны регулирующего органа, например ФСФР, является недостаточным - поскольку законодательство в сфере рынка ценных бумаг постоянно изменяется, то, соответственно должны изменяться и правила саморегулируемой организации, по крайней мере, в каждом случае существенных изменений законодательства они должны подлежать проверке со стороны федерального органа исполнительной власти, контролирующего деятельность СРО. В настоящее время сложилась практика, что правила саморегулируемых организаций проверяются только на этапе получения разрешения на осуществление некоммерческой организацией деятельности в качестве саморегулируемой организации.

Важным аспектом, ни который следует обратить внимание, является соотношение правил саморетулируемой организации и унификации обычаев делового оборота и деловых обыкновений. Как мы уже отмечали, именно со средневековым купеческим правом связано зарождение правовой унификации16*. Впоследствии происходит «национализация» купеческого права, и преобладающим становится государственное регулирование. Однако в современном мире в условиях глобализации унификация обычаев делового оборота возможна в рамках саморегулируемых. организаций и саморе1улирусмых ассоциаций.

Деятельность саморегулируемых организаций в сферах, где количество норм, установленных государством, невелико, позволяет саморегулируемым организациям принимать правила в основе которых не действующее законодательство, а обычаи делового оборота и деловые обыкновения, сложившиеся в предпринимательской деятельности. При этом саморегулируемая организация может руководствоваться не только отечественным опытом, но и зарубежным, в частности, обобщенным иностранными и международными ассоциациями предпринимателей.

Так, в рамках Национальной валютной ассоциации (Н В А)169 были разработаны Стандарты работы на внутреннем валютном и денежном рынках и Правила совершения сделок на внутреннем валютном и денежном рынках51'0. Оба документа стали результатом работы по обобщению практики заключения и исполнения межбанковских соглашений на валютном рынке и рынке межбанковских кредитов (депозитов). При разработке документов учитывались как основные требования, предъявляемые к банкам и другим организациям, ведущим операции на международном финансовом рынке, и изложенные в «The Model Code» - документе, разработанном международной ассоциацией ACI-The Financial Market Association171, так и Примерном соглашении (Master Agreement), разработанном в рамках International Swaps and Derivatives Association (ISDA)1 11.

Саморегулируемой организацией «Национальная фондовая ассоциация» в 2004 году были приняты Базисные условия совершения и исполнения сделок РЕПО173 с государственными ценными бумагами Российского Федерации на организованном рынке ценных бумаг1'4.

«С нормами права рассматриваемые своды правил сближает то, что они содержат модель правового регулирования определенных отношений и близки к правовым нормам но форме, поскольку представляют собой краткие и четкие формулы, описывающие надлежащий порядок действий и рассчитанные на неоднократное применение. Особую форму права рассматриваемые правила представляют собой постольку, поскольку они не санкционируются государством (государствами) напрямую, а могут действовать в рамках установленного правопорядка в связи с тем, что государство, устанавливая принцип свободы контракта и автономии воли сторон, допускает тем самым использование подобных правил в рамках своей юрисдикции»175.

<< | >>
Источник: Грачев Дмитрий Олегович. ПРАВОВОЙ СТАТУС САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ / Диссертация / Москва. 2008

Еще по теме § 3. Содержание правил сахюрегулируелюй организации.:

  1. § 3. Содержание правил сахюрегулируелюй организации.
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Арбитражный процесс - Банковское право - Вещное право - Государство и право - Гражданский процесс - Гражданское право - Дипломатическое право - Договорное право - Жилищное право - Зарубежное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Медицинское право - Международное право. Европейское право - Морское право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Политология - Права человека - Право зарубежных стран - Право собственности - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предотвращение COVID-19 - Семейное право - Судебная психиатрия - Судопроизводство - Таможенное право - Теория и история права и государства - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Ювенальное право - Юридическая техника - Юридические лица -