§ 4. Контроль саморегулируемой организации за деятельностью своих членов.

Поскольку основной целью саморегулируемых организаций является установление правил для своих членов, то в рамках саморегулируемой организации должны применяться меры контроля за их соблюдением.

Член саморегулирусмой организации при осуществлении своей деятельности подпадает под контроль не только саморегулируемой организации, но и государства. При этом задача государства - контроль за соблюдением законодательства, например, осуществление надзора, предусмотренного Федеральным законом «О прокуратуре»176, а также контроль лицензирующими органами. В задачу государства не входит контроль за соблюдением субъектом гражданских правоотношений правил саморегулируемой организации. Равным образом, саморегулируемая организация не должна вмешиваться с процесс контроля за соблюдением законодательства, а сосредоточиться на контроле за соблюдением своих правил своими членами, применяя к ним в необходимых случаях меры дисциплинарной ответственности. Правовую природу такого контроля сформулировал в отечественной литературе в XIX веке А. фон- Резон, который писал, что «право наказания принадлежит, по общему правилу, в теперешних цивилизованных обществах, одному государству или, точнее, - главе его, как представителю или олицетворению государственной идеи. Поэтому и наказания, в техническом смысле этого слова, Moiyr быть наложены лишь теми специальными органами, которые на это уполномочены верховной властью, т. е. судами. Но ежедневный опыт нас убеждает, что помимо государственных наказаний возможна еще карательная деятельность другого рода. Человеческая жизнь не исчерпывается отношениями нашими к государству, подданными которого мы состоим, или в границах которого мы временно находимся. Мы рождаемся членами известной семьи, известного сословия, мы входим в сношения с частными лицами и подчиняемся до некоторой степени их власти; мы становимся членами разных союзов или учреждений; мы поступаем на государственную службу и тем входим в особые отношения к государственной власти и т.

д. и т. д. Все эти отношения дают нам известные специальные права, не вытекающие из нашего общегражданского положения, но вместе с тем они и налагают на нас обязанности. Несомненно, что нарушения их должны вызвать реакцию, однако, D виду свойства самих нарушений, может исходить не от государства, а лишь от тех лиц или союзов, против благ которых они были направлены. Даже само государство, в тех случаях, когда оно имеет дело с нарушением со стороны своих агентов служебного порядка, отказывается от своей карательной функции, т. е. налагает на них взыскания не в обшем уголовном порядке, а создает для этой цели особые органы, особое производство и даже отчасти особые взыскания.

Таким образом, рядом с общими преступлениями, наказуемыми государством, в силу принадлежащего ему jus puniendi, существует целая область нарушений, различающихся от них, как самым содержанием защищаемых благ, так и держателем карательного права. Нарушения эти известны под названием нарушений дисциплины или нарушений дисциплинарных; право или власть налагать за них взыскания мы называем властью дисциплинарной, а правила, определяющие объем, условия и способы деятельности этих властей - дисциплинарным правом»3 Л

Тем самым, если государство определяет санкции за нарушение законодательства, то саморегулируемая организация должна предусмотреть адекватные санкции за нарушение своих правил.

Однако в России законодатель исходит из иной концепции. Например, п. 1.6. Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг определяет, что целыо СРО является осуществление контроля и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг (имеются в виду члены СРО). Далее настоящее положение раскрывает права и обязанности СРО. СРО обязана создавать и поддерживать эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявлять и пресекать нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов ФКЦБ, нормативных актов других органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с ФКЦВ, а также устава и внутренних документов СРО.

Кроме того, СРО осуществляет контроль за соблюдением ее членами финансовых, организационно- технических, специальных и иных требований, установленных ФКЦБ, а также саморегулирусмой организацией, включая нормативы достаточности собственных средств (п. 7.3.1 Положения). Таким образом, саморегулируемые организации в первую очередь должны в соответствии с законодательством контролировать выполнение своими членами законодательства Российской Федерации.

Саморе1-улируемым организациями принимаются собственные правила проверки деятельности своих членов. Так, Профессиональной ассоциацией регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) утверждено Положение о порядке рассмотрения жалоб и обращений граждан и организаций, поступающих в ПАР ТАД, которое определяет порядок и сроки рассмотрения жалоб и обращений граждан и организаций по вопросам деятельности организации и ее членов. В то же время на сайте организации для всеобщего сведения не размещен Дисциплинарный кодекс ПАРТАД, поэтому у заявителя недостаточно сведений о том, какие последствия может иметь рассмотрение его жалобы, то есть какие именно неблагоприятные последствия для члена ПАРТАД будет иметь рассмотрение жалобы в пользу заявителя.

В рамках ПАРТАД предусмотрен следующий порядок рассмотрения жалоб. Поступившие в ПАР ГАД обращения рассматри ваются Правлением, Дисциплинарным комитетом и Советом директоров ПАРТАД по принадлежности вопроса. По результатам рассмотрения обращений

Правление вправе принять следующие решения: о принадлежности вопроса в соответствии с Правилами профессиональной этики членов ПАРТАД, Кодексом мер дисциплинарного воздействия ПАРТАД, Положением о Совете директоров ПАРТАД, Положением о Правлении ПАРТАД; о направлении данных обращений в Дисциплинарный комитет или в Совет директоров для открытия дисциплинарных дел или применении иных мер, предусмотренных документами ПАРТАД в отношении своих членов; о направлении мотивированного отказа в принятии мер по поступившим обращениям; о подготовке и направлении ответа на обращение Правлением (для обращений членов ПАРТАД по вопросам их профессиональной деятельности или деятельности Организации). Обращения, направленные в адрес

Дисциплинарного комитета организации, рассматриваются в порядке установленном Кодексом мер дисциплинарного воздействия ПАРТАД, который, как мы уже отмечали, недоступен для всех заинтересованных лиц.

Таким образом, контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации правил СРО может быть в нескольких формах: во-первых, непосредственный контроль за соблюдением правил СРО, во-вторых, рассмотрение жалоб юридических и физических лиц на действия члена СРО, нарушающие правила СРО

<< | >>

↑

Источник: Грачев Дмитрий Олегович. ПРАВОВОЙ СТАТУС САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ / Диссертация / Москва. 2008

Еще по теме § 4. Контроль саморегулируемой организации за деятельностью своих членов.:

- Господарче право України - Хозяйственное право России -