№5. Краткая типовая программа начального этапа расследования приготовляемого или совершенного организованной группой хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг

1. Имеются данные о готовящемся мошенничестве с использованием ценных бумаг, составе участников преступной группы, способе преступного посягательства, но неизвестно кто станет очередной «жертвой», время и место совершения преступления.

Общая задача: Следователю необходимо определить предполагаемый предмет преступного посягательства, место и время совершения готовящегося мошенничества в целях пресечения преступного посягательства.

145

2. Преступление подготовлено, имеются сведения о времени, месте его совершения, составе участников, способе совершения, предполагаемом потерпевшем. Ситуация нахо дится под контролем правоохранительных органов.

Общая задача: Перед следователем стоит задача координации его действий и сотрудников органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, с целью задержания преступников непосредственно при совершении преступления, т.е. взятия с поличным.

3. При попытке совершения нового хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг участники преступной группы, о которых имеется достаточная информа ция у органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, были задержаны.

Общая задача: Следователю необходимо выяснить все обстоятельства, подлежащие установлению по уголовному делу.

Возможные следственные версии; 1.

Установленные факты мошенничества с использованием ценных бумаг совершены с использованием одного или нескольких способов преступления одной организованной группой. 2.

Установленные факты мошенничества с использованием ценных бумаг совершены различными субъектами, в том числе организованной группой.

Типовые задачи: 1.

Обобщив информацию, полученную в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, установить предположительный состав преступной группы, распределение ролей между членами преступной группы, степень участия каждого из них в совершенных хищениях путем мошенничества с использованием ценных бумаг, место проведения сборов членов группы. Относительно субъектного состава установить обстоятельства, указанные в пункте 1 программы №1, пунктах 1.1.-1.4. программы №2. 2.

Установить типичные способы осуществления хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг, применяемые преступной группой, а также способ, использованный (запланированный к использованию) для осуществления очередного посягательства:

a. Способы мошенничества при выдаче векселей, перечисленные в пунктах 6.1.-6.5 программы №1.

b. Способы хищения векселей путем мошенничества:

146 -

Подмена подлинного векселя на поддельный в процессе обмена документами с потерпевшим при заключении с ним сделки или совершении иных действий. -

Подмена подлинного векселя на поддельный в процессе совершения операций, связанных с представлением векселя к оплате векселедателю. -

Подмена подлинного векселя на поддельный в процессе выдачи ценной бумаги. -

Завладение векселем под видом его покупки, с использованием поддельных документов об оплате. -

Завладение векселем в обмен на несуществующие товары, невыполненные работы и неоказанные услуги.

-

Завладение векселем путем обманного получения ценной бумаги под предлогом его необходимости для процедуры подготовки к заключению будущей сделки. -

Завладение ранее проданным векселем под видом восстановления утраченного права на ценной бумаги. -

Хищение путем мошенничества векселей руководителями коммерческих или иных структур при заключении договоров на их обналичивание с представителями различных организаций и предприятий. -

Сбыт поддельных ценных бумаг.

3.

Если предметом преступного посягательства явились неэмиссионные ценные бумаги, то необходимо установить вид категорию (тип) ценных бумаг и в зависимости от их вида наличие всех обязательных реквизитов ценной бумаги, предусмотренных законодательством. 3.2.

Если предметом преступного посягательства явились эмиссионные ценные бумаги, то необходимо установить следующее: 3.3.

147 -дата государственной регистрации и государственный регистрационный

номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа,

осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; -

вид, категория (тип) ценных бумаг; -

номинальная стоимость одной ценной бумаги; -

количество ценных бумаг в выпуске; -

форма выпуска ценных бумаг; -

размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям); -

совокупность прав, предоставляемых владельцу ценной бумаги.

3.3. Если предметом преступного посягательства явились ценные бумаги не как финансовый инструмент, который можно реализовать другим лицам, то необходимо установить, на завладение каким именно имуществом были на правлены действия виновных лиц: -

безналичные денежные средства (сумма, вид счета, на котором они содержатся, наименование кредитной организации, в которой открыт счет, на чье имя открыт счет и другие существенные факты); -

движимое имущество (какое именно, бывший владелец); -

недвижимое имущество (какое именно; бывший владелец); -

имущественные права (какие конкретно); -

предприятие как имущественный комплекс (его основные характеристики); -

иное имущество.

3.4.

От кого, где и когда были получены ценные бумаги или иное имущество? 3.5.

Каким договором оформлялась передача ценных бумаг или иного имущества с использованием ценных бумаг? 3.6.

Какие события предшествовали или сопутствовали отчуждению ценных бумаг или иного имущества? 3.7.

Где находятся в настоящее время ценные бумаги или иное имущество, явившееся предметом преступного посягательства в рассматриваемом преступлении? 3.8.

148

4. Установить характер и размер ущерба, причиненного хищением, совершен ным путем мошенничества с использованием ценных бумаг: 4.1.

Установить номинальную стоимость ценных бумаг. 4.2.

Установить рыночную стоимость ценных бумаг. 4.3.

Установить цену реализации ценных бумаг (указанную в договоре об их отчуждении). 4.4.

Если предметом преступного посягательства явились не ценные бумаги, а иное имущество, установить его стоимость.

5. Установить место и время преступного посягательства: 5.1.

В зависимости от использованного преступниками способа совершения хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг установить место подготовки к осуществлению преступного посягательства, его непосредственного совершения, а также место сокрытия следов преступления и распоряжения похищенным. 5.2.

В какие сроки осуществлялись действия по подготовке, непосредственному совершению, сокрытию следов и распоряжению похищенным имуществом? 5.3.

Дата заключения сделок по отчуждению ценных бумаг или иного имущества? 5.4.

Если в результате совершения хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг виновные лица приобрели имущественные права, когда у них возникла возможность их осуществления?

6.

Установить потерпевших. 7.

Имеется ли связь между совершенными ранее хищениями путем мошенничества с использованием ценных бумаг и преступлениями, предположительно совершенными организованной группой? Не совпадают ли приметы подозреваемых по аналогичным преступлениям?

Разработанные диссертантом краткие типовые программы содержат набор общих задач, определяющих направление поисковой деятельности следователя. Программы предназначены для того, чтобы следователь мог правильно

149 анализировать имеющуюся информацию, адекватно ориентироваться в складывающейся ситуации, целенаправленно определять общие и частные задачи расследования и на их основе планировать следственно-оперативные мероприятия.