3.2. Краткие типовые программы начального этапа расследования хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг

Вопросам программирования расследования преступлений уделялось значительное внимание в трудах криминалистов, разрабатывавших как общие аспекты рассматриваемой проблематики (Р.С.

Вопросами программирования расследования занимаются и зарубежные ученые. Проблеме организации расследования мошенничества в финансовой

1 Белкин Р.С, Быховский И., Дулов А. Модное увлечение или новое слово в науке? (Еще раз о криминалистической характеристике преступления) // Социалистическая законность. 1987. №9. Возгрин И.А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в системе частных методик расследования // Следственная ситуация. - М., 1985.С.69-70. Возгрин И.А. Криминалистика: Учебник / Под ред. И.Ф. Крылова, А.И. Бастрыкина. - М., 2001. С. 575. Густов Г.А. Моделирование в работе следователя: учебное пособие. Л., 1980.Густов Г.А. Программирование расследования преступлений // Проблемы программирования, организации и информационного обеспечения предварительного следствия. - Уфа, 1989. Густов Г.А. Разработка и использование типовых криминалистических программ в работе по уголовному делу: методические рекомендации. Л., 1989. Гуняев В., Кузьмин С.

Абаканова В.А. Криминалистическая характеристика и общая типовая программа исследования события с признаками легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем: Дис. ... канд. юрид. наук. СПб., 2000. Бабаева Э.У. преодоление противодействия следствию при производстве отдельных процессуальных действий (криминалистические программы): Учебное пособие. СПб., 2004. Густов Г.А. Программно-целевой метод организации раскрытия убийств. Учебное пособие. Изд. 2-е, стереотип. СПб., 1997. Данилова Н.А. Криминалистическая характеристика и краткие программы расследования хищений собственности юридических лиц. Методические рекомендации. СПб., 1992. Лазарев Д.В. Лжеэкспортное мошенничество: понятие, криминалистическая характеристика, программа расследования: Дис.... канд. юрид. наук. СПб., 2004.

131 сфере посвящена работа М. Комера, разработавшего схематические программы исследования события с признаками мошенничества на инвестиционном, фондовом и других рынках при проведении доследственной проверки, на первоначальном и последующих этапах расследования1.

В научной среде не существует единой точки зрения относительно целесообразности разработки криминалистических программ.

Криминалистические программы необходимо разрабатывать в первую очередь для молодых следователей, не имеющих достаточного опыта самостоятельной работы, испытывающих естественные затруднения при анализе информации, формулировании общих и частных задач расследования по сложным, многоэпизодным делам.

В. Гуняев и С. Кузьмин сформулировали ряд задач, которые необходимо решить при разработке криминалистических программ, в том числе «типизация следственных ситуаций по многим категориям преступлений и создание алгоритмов для систем решения этих следственных ситуаций», разработка ти-

1 Комер М.Дж. Расследование корпоративного мошенничества. М., 2004.

Белкин Р.С., Быховский И.Е., Дулов А.В. Модное увлечение или новое слово в науке? (Еще раз о криминалистической характеристике преступления) //Соц. Законность.-1987. №9. С.58. 3 Гуняев В., Кузьмин С. В защиту криминалистических программ // Соц. Законность. 1990. №3. С.47.

132 повых программ «с расчетом, чтобы следователь мог, опираясь на них, использовать для выдвижения версий по конкретному расследуемому делу и планирования следственных действий собственный практический опыт, свои интеллектуальные возможности, основываясь, в том числе на интуитивных и эвристических решениях»1.

В то же самое время Е.

Определения программы расследования, разработанные учеными-криминалистами, имеют во многом схожий характер. Наиболее оптимальным является определение программы как «систематизированного перечня методических рекомендаций по уяснению ситуации, определению цели и выбору средств решения некоторых типичных следственных задач», приведенное Л. Соя-Серко 4.

Значительный вклад в разработку типовых программ расследования преступлений внес Г.А. Густов, отмечавший, что программы способствуют эффективной и целенаправленной деятельности следователя, они содержат общую типовую информацию и отнюдь не сводят процесс расследования к механической деятельности. По мнению ученого, «успех в конечном счете определяют трудолюбие, честность следователя, его настойчивость, воля, стремле-

1 Гуняев В., Кузьмин С. В защиту криминалистических программ // Соц. Законность. 1990. №3. С.47.

2 Ищенко Е. Алгоритмизация расследования // Социалистическая законность. 1990. №3. - С. 64.

3 Там же. С. 65.

4 Соя-Серко Л.А. Программирование расследования // Социалистическая законность. 1980. №1. - С. 51.

133 ниє к истине, воображение, умение мыслить логически. Программы лишь создают условия для всех этих качеств» .

В научной литературе предлагались различные классификации программ расследования:

1) стандартные (содержащие исходную информацию, необходимую для решения типичных задач) и нестандартные (эвристические - содержащие

'J

методы и способы решения нестандартных задач); 2)

по содержанию решаемых задач - программы с первоочередной программой розыска, программы исследования доказательств в целях изобличения преступника, комплексные программы; 3)

по объему - одногрупповые и сложные; 4)

по структуре - низшего уровня и высшего уровня ; 5)

по объему - краткие и объемные; 6)

по месту в процессе расследования - программы первоначального этапа, дальнейшего расследования и заключительного этапа; 7)

по уровню обобщения - типовые программы на уровне обработки принципов криминалистической методики, методик отдельных видов преступлений, методик расследования отдельных групп преступлений ; 8)

иные.

Г.А.

1. По объекту, на который они ориентированы: 1.1

Программы, направленные на организацию расследования в целом; 1.2

Программы решения отдельных задач расследования; 1.3

Программы выполнения отдельных следственных действий;

1 Густов Г.А. Программирование расследования преступлений // Проблемы профаммирования, организации и информационного обеспечения предварительного следствия. - Уфа, 1989. С. 24.

2 Грановский Г.Л. Алгоритмические и эвристические методы решения экспертных задач // Экспертные задачи и пути их решения в свете НТР. Сб. научных трудов ВНИИ СЭ. Вып. 42. - М, 1980. С. 34.

3 Соя-Серко Л.Я. Криминалистические проблемы организации труда следователя: Дисс.... докт.юрид.наук. - М., 1982.-С. 285.

4 Возфин И.А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в системе част ных методик расследования // Следственная ситуация. - М., 1985. С. 69-70.

134 1.4 Программы описания отдельных объектов.

2. По структуре: 2.1.

Краткие (системы логически упорядоченных типовых задач, рекомендуемых для исследования определенного объекта познания); 2.2.

Развернутые (логически упорядоченные системы не только типовых задач расследования, но также их типичных решений, рекомендуемых в отношении определенных объектов познания).

2.2.1.

Прогностические (наряду с общими задачами прогнозируются результаты действий следователя, а также разрабатываются предложения по направлениям дальнейшей деятельности следователя); 2.2.2.

Непрогностические (анализируются общие задачи и следственные действия, методы, приемы и операции, способствующие их решению)1.

На основе выявленных особенностей способов хищения путем мошенничества на рынке ценных бумаг, присущих им свойств повторяемости и стабильности, а также криминалистических признаков рассматриваемого преступления, закономерностей обстановки совершения преступного посягательства, общих свойств предмета исследования по уголовным делам с признаками совершения мошенничества с ценными бумагами нами разработаны краткие типовые программы исследования события с признаками хищения путем мошенничества на рынке ценных бумаг, а также краткие типовые программы исследования преступления, характеризуемого как «корпоративный захват».

Диссертант в процессе разработки указанных программ опирался на положения научной теории Г.А. Густова, его программно-целевой метод, разработанные им типовые программы расследования хищений в сфере торговли и других преступлений2.

Краткая программа исследования события с признаками хищения путем мошенничества на рынке ценных бумаг представляет собой научно-

1 Густов Г.А. Разработка и использование типовых криминалистических программ в работе по уголовному делу: методические рекомендации. Л., 1989. С. 8 - 19.

2 Густов Г.А. Программно-целевой метод организации раскрытия убийств. Учебное пособие. Изд. 2-е, стерео тип. СПб., 1997. Густов Г.А. Расследование должностных хищений в торговле. Части 1, 2. Криминалистиче ская характеристика преступлений: Учебное пособие. Изд. 4-е, перераб. и доп. Л., 1991.

135 обоснованную и логически упорядоченную систему общих типовых задач начального этапа расследования, вытекающих из системы рассматриваемого преступления, совокупности обстоятельств, подлежащих установлению по уголовному делу, и промежуточных задач расследования.

Разработанные диссертантом программы должны помочь следователю определить, было ли совершено преступление, а также получить иную криминалистически значимую информацию относительно обстоятельств, которые подлежат установлению по уголовному делу. Успешная разработка криминалистических программ может быть осуществлена на основе анализа типичных следственных ситуаций.

Общепринятым определением «следственной ситуации» является дефиниция, предложенная И.Ф. Герасимовым: «следственная ситуация - это сложившаяся на определенный момент расследования, внутренне необходимо склонная к изменению совокупность характеризующих расследование материальных, информационных и иных факторов и их оценка, которая обуславливает основные направления расследования, принятие решений и выбор способов действий»1.

Важное значение для последующей организации процесса расследования имеет следственная ситуация, складывающаяся на начальном этапе. Она характеризуется неполнотой информации, ограниченностью времени для принятия важнейших процессуальных решений, множественностью версий, нередко, отсутствием достаточного опыта и знаний у субъектов расследования. На этом этапе следователь анализирует исходную информацию, выдвигает следственные версии, формулирует общие и частные задачи расследования, определяет необходимые силы, средства и способы решения этих задач, планирует ход дальнейшего расследования.

В результате изучения материалов уголовных дел о хищениях путем мошенничества на рынке ценных бумаг, устного опроса и анкетирования сотрудников правоохранительных органов, занимающихся расследованием рас-

Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. -Свердловск, 1975. С. 171.

136 сматриваемых преступлений и поддержанием государственного обвинения,

нами выделены следующие возможные следственные ситуации начального этапа расследования, на основе которых разработаны краткие типовые программы расследования.