<<
>>

68 2.3. Субъект хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг. Психическая деятельность виновных лиц

Субъект хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг является одним из основных элементов криминалистической характеристики рассматриваемого преступления, поскольку анализ информации о личности лица, совершившего преступление, помогает сотрудникам правоохранительных органов решить ряд криминалистических задач, в частности: 1)

выбрать оптимальные тактические решения и комбинации при розыске виновного лица и установлении личности подозреваемых; 2)

определить подходящую меру пресечения обвиняемому, а также приемы воздействия при проведении различных следственных действий; 3)

изучить причины совершенных преступлений и мотивы, которыми руководствовался преступник.

Существуют различные точки зрения относительно того, какие сведения о субъекте преступления необходимо установить при анализе элементов криминалистической характеристики преступления.

В частности, Р.С. Сатуев, Р.А. Шра-ер, Н.Ю. Яськова предложили разделять криминалистически значимые данные о личности преступника на «два типа информации»: 1.

«Первый включает в себя данные о личности неизвестного преступника, как по оставленным им следам на месте преступления, в памяти свидетелей, так и по другим источникам с целью установления направления и приемов розыска преступника и его задержания. Чаще всего такая информация дает представления об общих свойствах некой группы лиц, среди которых может находиться преступник, реже - о некоторых качествах конкретной личности»1. 2.

«Второй включает в себя информацию, полученную с помощью изучения личности задержанного подозреваемого или обвиняемого, используемую с целью исчерпывающей его криминалистической оценки» .

Сатуев Р.С, Шраер Д.А., Яськова Н.Ю. Экономическая преступность в финансово-кредитной системе. М., 2000. С. 54. 2 Там же. С. 55.

69

По мнению В.Ф. Глазырина, «изучение данных о личности субъекта преступления традиционно идет по пути исследования сведений о личности известного следствию подозреваемого или обвиняемого и таких сведений, которые могут иметь значение для расследования преступления и установления лица, его совершившего» .

Необходимость построения психологического портрета преступника в процессе проведения расследования преступления отмечали в своих трудах В.Н. Кудрявцев2, Н.А. Селиванов, В.Г. Бидонов3, Ю.М. Антонян4, А.Ю. Лаговский5 и другие криминалисты.

В структуре личности преступника принято выделять социально-демографические и социально-психологические признаки6. Социально-демографические признаки включают в себя сведения о поле, возрасте, семейном положении, образовании, профессиональной принадлежности, сфере деятельности (роде занятий), социальном и материальном положении, поведении в быту и на отдыхе, сведения об антиобщественном поведении, отклонения в поведении, хобби.

Социально-психологические признаки включают в себя ряд подструктур: направленность (мировоззрение, ценностные ориентации, социальные установки, ведущие мотивы деятельности); жизненный опыт (знания, навыки, привычки, проявляющиеся в выборе ведущих форм деятельности); психические формы отражения; психолого-биологические свойства; характер и способности7. Перечисленные социально-демографические и социально-психологические признаки лич-

Глазырин В.Ф. Криминалистическое изучение личности обвиняемого: Автореферат дисс....

докт.юрид.наук. -Свердловск, 1973.

2 Личность преступника / Под ред. В.Н. Кудрявцева и др. М., 1975.

3 Селиванов Н.А., Бидонов Л.Г. Типовые версии по делам об убийствах. 1979.

4 Антонян Ю.М., Еникеев М.И., Эминов В.Е. Психология преступника и расследования преступлений. М., 1996.

5 Составление психологического портрета преступника: учебно-методическое пособие / Лаговский А.Ю., Скрыпников А.И., Тележникова B.H., Бегунова Л.А. - М., 2000.

6Густов Г.А. Основы криминалистической теории преступления. // Курс криминалистики в 3 т. Т. I. Общетеоретические вопросы. Криминалистическая техника. Криминалистическая тактика / Под ред. О.Н. Коршуновой и А.А. Степанова. - СПб., 2004. С. 60. Изучению субъекта преступления посвящены многие монографии и учебные пособия как отечественных, так и зарубежных ученых. Алексеева Л.В. Психология субъекта и субъекта преступления. Тюмень, 2004. Блэкборн Р. Психология криминального поведения. СПб., 2004. Бартол К. Психология криминального поведения. -СПб., 2004. 7 Мариновская И.Д., Тихомиров СП. Юридическая психология: учебное пособие. М., 2005. С. 206.

70 ности преступников, в своей совокупности характеризуют различные категории

лиц, совершивших преступление.

По результатам анализа материалов уголовных дел, расследованных в органах внутренних дел на территории 39 субъектов Российской Федерации, по обвинению в совершении хищений путем мошенничества, предметом или средством совершения которых явились ценные бумаги, а также в ходе проведенного опроса сотрудников органов внутренних дел, занимающихся расследованием дел указанной категории, и анкетирования помощников прокуроров, поддерживающих государственное обвинение по делам рассматриваемой категории в суде из более 27 субъектов Российской Федерации, было установлено, что за период 1998 г. - 1-е полугодие 2006 г. на территории 39 субъектов Российской Федерации в 83% случаев рассматриваемые преступления были совершены мужчинами, в 17 % - женщинами, причем представительницы слабого пола, как правило, участвовали в совершении преступлений группой лиц, выполняя заранее определенную роль. В редких случаях женщины являлись организаторами рассматриваемых преступлений1.

Лица, обвиняемые в совершении мошенничества с использованием ценных бумаг, как правило, имеют высшее образование. Они обладают специальными знаниями в сфере выпуска и обращения ценных бумаг, а также сведениями относительно состояния контроля и надзора за соблюдением законодательства в данной сфере, способов борьбы правоохранительных органов с административными правонарушениями и преступлениями. В результате проведенного анализа уголовных дел и опроса сотрудников правоохранительных органов было установлено, что 27 % обвиняемых в совершении мошенничества с использованием ценных бумаг получили высшее экономическое образование, 18 % - высшее юридическое, 18 % - неполное среднее (из них 10 % - техническое), 10 % - высшее техни-ческое, 10 % - высшее военное, 17 % - иное высшее .

Приведенные данные свидетельствуют о достаточно высоком интеллектуальном уровне преступников, наличии высшего экономического и/или юридиче-

1 Смотреть приложение №4. " Смотреть приложение №4.

71 ского образования, что позволяет судить о подготовленности их не только к совершению преступления, но и достаточно активному противодействию правоохранительным органам в раскрытии и расследовании преступных посягательств на рынке ценных бумаг.

В 44 % случаев мошенничества с использованием ценных бумаг были совершены одним лицом, в 56 % - группой лиц (из них в 50 % случаев - группа лиц состояла из 2 - 3 человек, в 37,5 % - до 5 лиц, в 12,5 % - включала в себя более 5 лиц)1.

В случаях совершения мошенничества с использованием ценных бумаг группой лиц по предварительному сговору, преступление требует тщательной подготовки.

Соучастники распределяют между собой роли, определяют, кто конкретно и какие функции будет выполнять. Для совершения незаконных манипуляций с ценными бумагами требуется совершение как фактических, так и юридических действий, включающих в себя оформление документации, отражение совершенных операций в документах бухгалтерского учета, подтверждение оплаты совершенных сделок. В связи с этим мошенничества с ценными бумагами зачастую совершаются лицом, выполняющим руководящие функции в организации (исполнительным или финансовым директором) в сговоре с бухгалтером (главным бухгалтером) и (или) юристом (консультантом).

Существенное значение при анализе социально-демографических признаков субъекта рассматриваемого преступления играют его род занятий и сфера деятельности. На территории РФ за период 1998г. - 1-е полугодие 2006 г. в 44 % случаев хищение путем мошенничества с использованием ценных бумаг были совершены акционерами, в 22 % случаев - руководителями организаций, в 8,7 % случаев индивидуальными предпринимателями, в 8,7 % случаев - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в 4 % случаев - членами органов управления организации, в 4 % случаев - банковскими служащими, в 8,7 % случаев - иными лицами2.

Смотреть приложение №4. 2 Смотреть приложение №4.

72

Предлагались различные классификации субъекта финансового мошенничества в зависимости от его профессиональной принадлежности. О.А. Луценко, проводивший анализ элементов криминалистической характеристики хищений в сфере банковской деятельности, пришел к выводу о том, что «преступления такого рода совершаются чаще всего организованными группами преступников, в которые в зависимости от способа хищения входят: организаторы (1 группа), работники учета и контроля - бухгалтеры, ревизоры, контролеры, работники денежных и валютных касс и др. (2 группа), руководители частных коммерческих структур, их бухгалтеры (3 группа), рядовые исполнители (4 группа), а также «преступники-интеллектуалы» (5 группа), имеющие и использующие свои профессиональные знания и навыки в одной узкой сфере (например, в сфере использования компьютерной техники)»1.

A.M. Дьячков, рассматривая личность преступника, совершившего мошенничество в предпринимательской деятельности, отмечал, что «среди организаторов этих преступлений были предприниматели, руководители структурных подразделений, бухгалтеры экономических субъектов и не работающие лица» . A.M. Дьячков пришел к выводу о том, что «по делам данной категории в процессе расследования было сложно определить, кто же являлся организатором при совершении группового мошенничества. Это обусловлено тем, что нередко финансовыми структурами руководят несколько человек, например - Совет директоров»3.

Диссертант полагает, что в зависимости от степени риска совершения хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг в коммерческой организации (наличие у лица определенных полномочий, доступа к документации организации, осведомленность) можно выделить три уровня субъектов хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг: индивидуальный,

Луценко О.А. Расследование хищений в сфере банковской деятельности. Научно-практическое пособие. Ростов н/Д, 1998. С 26.

2 Дьячков A.M. Правовые и криминалистические проблемы расследования мошенничества в предпринима тельской деятельности. - Волгоград, 2002. С. 53.

3 Там же. С. 53 - 54.

73 средний и высший1. На индивидуальном уровне рассматриваемое преступление совершается одним лицом, выполняющим, как правило, технические либо счетные функции: кассиром, бухгалтером.

На среднем уровне в совершении преступления участвует группа лиц по предварительному сговору, состоящая, в основном, из сотрудников среднего звена фирмы - главного бухгалтера, сотрудников юридического отдела, а также лиц, привлекаемых для проведения ревизии (инвентаризации), аудитора, в отдельных случаях - акционеров, поскольку для совершения мошеннических операций с ценными бумагами требуется придание этим действиям видимости юридической силы посредством оформления соответствующей документации, отражения их в формах бухгалтерской отчетности, бухгалтерском балансе, в заключениях органов, проводящих проверки достоверности ведения бухгалтерского учета, техническое оформление, что вызывает необходимость участия в совершении преступления группы лиц. В совершении рассматриваемого преступления в качестве соисполнителей могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг.

На высшем уровне хищения совершаются лицами, занимающими высшие руководящие должности в организации, - генеральным, исполнительным (коммерческим, финансовым) директором, членами совета директоров, сумевшими, с одной стороны, заручиться доверием собственника основных активов юридического лица, с другой стороны, обладающими обширными полномочиями в отношении распределения его прибыли, а также имеющими доступ к документации хозяйственного общества и неограниченную информацию.

Актуальным вопросом при анализе субъекта хищения, совершенного путем мошенничества с использованием ценных бумаг, является установление виновного лица, в случае если действия по завладению ценными бумагами или иным имуществом с использованием ценных бумаг осуществлялись предста-

Схематично указанная классификация субъектов хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг представлена в приложении №3 (схема №1).

74 вителем от имени представляемого или неуполномоченным лицом1. В криминальной практике распространены случаи, когда лица, организовавшие совершение преступления на рынке ценных бумаг, в целях избежания привлечения к ответственности за совершенное преступление передают на основании доверенности третьим лицам право на заключение определенной сделки (в частности, заключение договора купли-продажи ценных бумаг).

Лицо, подписывающее договор по доверенности, не является стороной сделки, но действует от имени стороны по договору, и никаких прав и обязан-ностей по сделке у него не возникает . Таким образом, лицо, организующее заключение подобных контрактов, будет нести ответственность за совершение хищения путем мошенничества. Представитель, в свою очередь, будет привлечен к ответственности в том случае, если он знал о совершении хищения ценных бумаг и сознательно участвовал в его осуществлении. Зачастую виновные лица назначают в качестве своих представителей для заключения незаконных сделок пенсионеров, инвалидов, лиц без определенного места жительства, иных лиц, которые соглашаются подписать любые документы бескорыстно или за незначительное вознаграждение.

Распространены случаи, когда от имени юридического лица действует якобы его сотрудник либо учредитель, ссылаясь на наличие фиктивной доверенности либо полномочий действовать без доверенности, закрепленных в учредительных документах организации. Указанное лицо будет нести самостоятельную ответственность за совершенные деяния. Заключенные им сделки будут рассматриваться как «заключенные неуполномоченным лицом».

В организации и непосредственном осуществлении хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг, характеризуемого как «корпоративный захват», участвует, как правило, группа лиц по предварительному сго-

В соответствии с ч. ! ст. 182 ГК РФ представительство может быть основано на доверенности, указании закона или акте уполномоченного государственного органа или органа местного самоуправления. Юридическое лицо могут представлять его учредители, лица, занимающие руководящие должности, иные лица в силу полномочия, закрепленного в учредительных документах юридического лица либо на основании доверенности. В частности лица, занимающие руководящие должности в филиалах организации, представляют ее на основании доверенности. 2 Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 23.10.2000г. №57.

75 вору или организованная группа, профессионально занимающаяся провокацией корпоративных конфликтов с целью последующего хищения активов предприятия. В качестве субъекта «корпоративного захвата» могут выступать следующие лица: 1)

миноритарный(е) акционер(ы) в сговоре с организацией-конкурентом; 2)

соучредители АО; 3)

привилегированные акционеры; 4)

бывшие сотрудники организации (лица, занимавшие руководящие должности, а также рядовые сотрудники, знающие специфику работы организации в определенном секторе); 5)

бывшие соучредители АО; 6)

рейдеры; 7)

заказчики; 8)

регистратор; 9)

трансфер-агент1;

10)

депозитарий; 11)

иные лица.

Бывшие акционеры, соучредители АО, бывшие сотрудники организации, имеют представление о специфике деятельности АО, механизме распределения его прибыли, способе воздействия на органы управления для принятия выгодных определенным лицам решений, в связи с чем рейдеры часто привлекают их для осуществления «незаконного захвата» предприятия.

Некоторые специалисты в области противодействия корпоративным конфликтам в качестве основной функции рейдера называют создание предприятию максимального количества проблем, его финансовое истощение, скупка у собственников и директоров по низкой цене акций АО с целью последующей перепродажи предприятия как имущественного комплекса или его

1 Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. // Раздел 2 Положения «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утв. Постановлением ФКЦБ РФ №27 от 2 октября 1997г.

76 активов с тысячекратной (стандартно от 500% и выше) прибылью третьим лицам по ценам ниже рыночных через подставные компании-однодневки (в том числе и оффшорные) без уплаты каких-либо налогов1.

В качестве рейдеров могут выступать и отдельные физические лица, набирающие новую «команду» каждый раз для организации «корпоративного захвата», в состав которой входит постоянно действующее ядро специалистов, а может действовать и сплоченная организация, состав которой на высшем и среднем уровнях практически не изменяется в промежутках между совершением очередных преступлений. В структуру подобной организации рейдеров входят три уровня: высший (организаторы), средний («черные юристы» или юристы нападения) и низший (силовое звено).

Организаторы «корпоративного захвата», как правило, являются предпринимателями, имеющими частный бизнес с небольшим легальным оборотом. Это позволяет им вступать в различные ассоциации, контактировать с чиновниками из правительства, мотивируя это интересами бизнеса, не отражать в документах бухгалтерского учета и финансовой отчетности проведенные операции, не уплачивать налоги. Организаторы определяют тактику осуществления «корпоративного захвата» и состав «команды» для его осуществления.

В состав среднего звена входят «черные юристы» или «юристы нападения», обладающие специальными знаниями в различных отраслях права, в особенности гражданского, коммерческого, уголовного, административного и гражданско-процессуального права. Они занимаются составлением подложных документов для возбуждения уголовных дел в отношении владельцев контрольного пакета акций хозяйственного общества, инициируют судебные разбирательства, проведение проверок и так называемых «правовых спектаклей». Во многих случаях они обладают значительными связями в правоохранительных органах, позволяющими им успешно разрешать возникающие конфликты с хозяйственным обществом.

В состав низшего звена входят силовые структуры, осуществляющие физическое воспрепятствование деятельности органов управления АО, прове-

1 Черниговский М. С кратким вражеским визитом // http://www.compromat.ru/main/top50/raider.htm

77 дению общего собрания акционеров, доступу руководителей на территорию

предприятия. Силовые структуры, как правило, состоят из трех звеньев, включающих в себя организатора силовых захватов, сотрудников частного охранного предприятия и наемников1.

Организатора силовых захватов можно охарактеризовать как бывшего сотрудника правоохранительных органов, возраста 35-40 лет, компетентного в юриспруденции, имеющего хорошие контакты с бывшими сослуживцами, а также представителями иных государственных структур. Организатор силовых захватов отвечает за подбор «команды» для решения возникающих конфликтов силовыми методами из числа бывших сотрудников правоохранительных органов, в том числе тех ОВД, в зоне деятельности которых планируется провести «захват» предприятия, а также иных лиц.

В состав силовых структур входят сотрудники частного охранного предприятия, составляющие группу численностью около 15-20 человек среднего звена и один непосредственный руководитель, осуществляющий текущее руководство операцией захвата.

Третью группу силовых структур составляют наемники, среди которых могут находиться бывшие заключенные, спортсмены, сотрудники правоохранительных органов низкого звена, а также «гастарбайтеры» числом от 50 и более человек.

Следует отметить, что во многих случаях в качестве соучастника «корпоративного захвата» выступает реестродержатель (регистратор, трансфер-агент или депозитарий), если АО не осуществляет самостоятельно деятельность по ведению реестра акционеров.

Как отмечает М. Колесников, «во всем акционерном направлении развития корпоративных споров ключевым должен быть контроль над деятельностью компаний, ведущих учет прав на акции (компаний-регистраторов и ком-

1 Схематично структура рейдеров представлена в приложении № 3 (схема №2). С. 193,

78 паний-депозитариев). Ведь обладание информацией о движении акций - еще

одно тактическое преимущество перед противником».1

Личностные факторы, характеризующие субъекта, совершившего хищение путем мошенничества с использованием ценных бумаг, проявляются в его психической деятельности (внутренняя составляющая) и физической деятельности (отображение во внешней среде действий преступника, совершаемых под влиянием психических процессов).

Психическая деятельность лица, виновного в совершении хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг, включает в себя несколько аспектов: формирование умысла на совершение преступных действий, наличие мотивов и целей преступного поведения, а также мотивов самооправдания.

Особенность субъективной стороны мошенничества заключается в том, что она не только предшествует исполнению преступления, формируясь в виде умысла на совершение хищения путем обмана или злоупотребления доверием, корыстной цели, мотива, плана преступного поведения, но и сопровождает его от начала до конца преступных действий.

При совершении хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг виновное лицо осознает общественную опасность противоправного изъятия чужого имущества, предвидит неизбежность причинения ущерба в результате совершения указанного деяния и желает наступления этих последствий. Корыстная цель является обязательным признаком субъективной стороны хищения, совершенного путем мошенничества. Виновный осознает, что незаконно и безвозмездно изымает и (или) обращает чужое имущество в свою пользу или пользу других лиц с целью незаконного обогащения. Преступник осознает, что он совершает общественно-опасные и противоправные действия, но, тем не менее, руководствуясь корыстными мотивами, активно направляет свою волю к тому, чтобы преступным путем завладеть чужим имуществом.

Колесников М. Как компании выстоять в корпоративной борьбе? // Ьир://уууу\у.ига1Іа\у.ги/пе№5/кофогаІіупуе_5рогу/2004/11/3/іс1_2.Ьіт

79 Корыстная цель при совершении мошенничества имеет значение «для

квалификации приготовительных действий к хищению, а также покушения на его совершение и совершение хищения в соучастии, поскольку указанные признаки свойственны именно прямому умыслу при совершении общественно-опасного деяния. В частности, установление направленности умысла на хищение чужого имущества в том или ином размере необходимо потому, что в зависимости от размера похищенного имущества деяние может квалифицироваться не как преступление, а как административное правонарушение»1.

Ю.М. Антонян охарактеризовал субъектов финансового мошенничества как корыстолюбивый, утверждающийся и игровой тип преступника в зависимости от доминирующих мотивов осуществления преступного посягательства2.

Диссертант полагает, что мотивы преступников, совершающих хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг, можно разделить на обязательный и факультативные. Обязательным мотивом совершения хищения путем мошенничества на рынке ценных бумаг является корысть, т.е. стремление к обогащению, поскольку наличие корыстной цели характеризует любой вид хищения чужого имущества . Факультативные мотивы могут быть самыми разнообразными: 1)

получение власти; 2)

самоутверждение; 3)

исследовательский интерес; 4)

хулиганские побуждения; 5)

месть.

Факультативным мотивом совершения рассматриваемого преступления может выступать стремление к получению власти, в частности при осуществле-

Бондарь А.В., Старков О.В., Упоров И.В. Мошенничество как вид преступного посягательства против собственности и особенности его проявления в сфере банковской деятельности / Под общ. Ред. О.В. Старкова. Сыктывкар, 2003. С. 70.

2 Антонян Ю.М., Кудрявцев В.Н., Эминов В.Е. Личность преступника. СПб., 2004. С. 179 - 183. Черты, характерные для ифового типа преступников, проанализированы в монофафии Э. Берна. // Берн Э. Ифы, в которые ифают люди: Психология человеческих взаимоотношений; Люди, которые ифают в игры: Психология человеческой судьбы. M., 2000. С. 130.

3 Примечание 1 к ст. 158 УК РФ.

80 нии хищения путем мошенничества контрольного пакета акций, предоставляющего право его владельцу не просто на участие в управлении делами АО, а право решающего голоса по всем вопросам на общем собрании акционеров.

Мотив самоутверждения присущ, как правило, лицам, совершающим хищения с ценными бумагами, связанные с осуществлением деятельности профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Виновное лицо совершает рассматриваемый вид преступления ради того, чтобы доказать свою квалификацию, получив сверхприбыль от выполнения незаконной операции с ценными бумагами и став, таким образом, одним из членов микро коллектива, успешно осуществляющего подобные «сделки» с котирующимися на бирже ценными бумагами.

По мнению Н.А. Подольного, «мошенники, совершающие свои преступления на рынке ценных бумаг, по системе своих ценностей стоят ближе всего к интеллигенции. Они разделяют те же взгляды на мир и общество, придерживаются тех же стереотипов поведения в быту, с уважением относятся к литературе, искусству и науке. Словом, их каждодневное поведение, которое не связано с деятельностью рынка ценных бумаг, ничем не отличается от поведения самого обыкновенного интеллигента»; причем «...во многих случаях свою преступную деятельность сам мошенник, действующий на рынке ценных бумаг, не воспринимает как противозаконную»1. Мошенники объясняют свои действия как проявление риска, похожего на азартные игры, в которых, поставив на карту все средства, можно либо крупно выиграть, либо все потерять.

Следует отметить, что элемент риска присущ любой сделке на рынке ценных бумаг, однако законные действия сторон сделки, хотя и подвергаются риску, тем не менее, направлены на достижение правомерного результата, мошенник же изначально стремится к достижению иной цели - завладению чужим имуществом обманным способом под видом наступивших в результате риска на рынке ценных бумаг неблагоприятных последствий, и в его действиях присутствует риск иного качества - быть разоблаченным.

1 Полольный Н.А. Криминалистическая типология личности мошенника, совершающего преступную деятельность на рынке ценных бумаг // Следователь. 2002. № 5. С. 31.

81

Исследовательским интересом руководствуются, как правило, лица, совершающие мошенничество с ценными бумагами в сети Интернет. Они пытаются претворить в жизнь свои планы о хищении путем мошенничества средств Интернет-банка или организуют финансовую пирамиду с суррогатами ценных бумаг.

Хулиганские побуждения также присущи, в основном, мошенникам на рынке ценных бумаг в сети Интернет. Попытка блокировать функционирование компьютерной системы в режиме on-line, организующей осуществление операций с ценными бумагами, и осуществить хищение ценных бумаг или денежных средств клиентов мошенническим способом может быть обусловлена внутренним протестом против глобализации, выражающейся в компьютеризации международных расчетов, против состоятельной жизни предпринимателей, иных лиц, вкладывающих зачастую свои средства в ценные бумаги, на фоне социальной неблагоустроенности.

Мотивом мести руководствуются, как правило, либо бывшие служащие организаций, государственных органов, уволенные в связи со служебными злоупотреблениями или по иным причинам, либо бывшие партнеры по бизнесу, завистливые конкуренты, желающие причинить вред удачливому предпринимателю, подорвать его деловую репутацию, бывшие супруги или родственники.

Для всех лиц характерна самооценка совершаемых ими действий, в том числе и для преступников. А.Р. Ратинов отмечал следующие особенности самооценки преступников: 1)

самооценка преступников в целом отличается от самооценки законопослушных лиц менее критическим отношением к себе и характеризуется преимущественно социально одобряемыми качествами; 2)

самооценка преступников неадекватна. При двух вариантах неадекватности (необоснованно завышенной и чрезмерно заниженной) основной массе преступников свойственно относительное преобладание завышенной самооценки; 3)

в самооценках преступников делается акцент на качествах, посредством которых отвергается сходство с шаблонным образом преступника, распространенном в обыденном сознании («негативная идентификация») с частичным при- 4)

82 нятием роли и образа, что выражается в признании у себя некоторых черт преступного стереотипа;

4) самооценка однотипных категорий преступников (рецидивистов и впервые осужденных) в основных чертах является сходной, а у различных категорий отличается спецификой и коррелирует с характером (специализацией) их преступной деятельности1.

Указанные сведения могут помочь следователю в составлении психологического портрета преступника в случаях, когда он не известен. При наличии группы лиц заподозренных в совершении хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг данные о самооценке типичного субъекта рассматриваемого преступления могут являться основой для выдвижения версий о мотивации мошенников, о способе сокрытия следов совершенного преступления.

Для мошенника характерна завышенная самооценка своей личности, чувство превосходства над другими, самоуверенность, а также наличие мотивов самооправдания своих действий, которое может быть самым различным: 1) совершение преступлений в интересах организации, либо третьих лиц; 2) несовершенство и несправедливость законодательства, устанавливающего ответственность за совершенные ими деяния; 3) отсутствие причинной связи между совершенными виновными лицами вредными деяниями и наступившими последствиями.

Среди мотивов самооправдания преступников, разработанных А.Р. Ратино-вым и Г.Х. Ефремовой, для лиц, совершающих мошенничества с использованием ценных бумаг, характерны следующие мотивы: 1) искаженное представление о криминальной ситуации, в которой избирательно преувеличивается значение одних элементов и преуменьшается роль других, в результате чего возникает иллюзия необязательности применения уголовного наказания; 2) убеждение в формальности нарушаемых норм, обыденности подобных действий, в силу чего они расцениваются как допустимые; 3) гипертрофия собственных личных качеств в

1 Ратинов А.Р. Изучение самооценки преступников // Юридическая психология / Сост. и обш. Ред. Т.Н. Курбатовой.-СПб., 2001.

83 утверждении своей исключительности, ставящей лицо, по его мнению, выше закона1.

Таким образом, психическая деятельность субъекта преступного посягательства включает в себя осознание общественной опасности противоправного изъятия чужого имущества, предвидение неизбежности причинения ущерба в результате совершения указанного деяния и желание наступления этих последствий, определение корыстной цели и мотивов совершения преступления и промежуточных целей, планирование преступной деятельности, а также другие психические процессы, управляющие поведением субъектов преступления.

1 (1) Ратинов А.Р., Ефремова Г.Х. Психологическая защита и самооправдание в генезисе преступного поведения //Личность преступника как объект психологического исследования. М., 1979. С. 49. (2) Ратинов А.Р. Изучение самооценки преступников. // Юридическая психология. / Сост. и обш. Ред. Т.Н. Курбатовой.-СПб.,2001. С. 156-157.

<< | >>
Источник: ВАЛЛАСК Елена Владимировна. Криминалистическая характеристика и программы расследования хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг / Диссертация / Санкт-Петербург. 2006

Еще по теме 68 2.3. Субъект хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг. Психическая деятельность виновных лиц:

  1. ВАЛЛАСК Елена Владимировна. Криминалистическая характеристика и программы расследования хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг / Диссертация / Санкт-Петербург, 2006
  2. Актуальность темы исследования
  3. Цели и задачи исследования
  4. Эмпирическая основа диссертационного исследования
  5. Научная новизна и практическая значимость исследования
  6. 29 1.2. Анализ криминальных проявлений в сфере обращения ценных бумаг в современной России
  7. Глава 2. Криминалистическая характеристика хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  8. 2.1. Понятие, элементы криминалистической характеристики преступления, связи и закономерности. Особенности обстановки хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  9. 54 2.2. Предмет преступного посягательства при совершении хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  10. 68 2.3. Субъект хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг. Психическая деятельность виновных лиц
  11. 84 2.4. Физическая деятельность субъекта хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  12. Глава 3. Обстоятельства, подлежащие установлению, и краткие типовые программы расследования хищений путем мошенничества с использованием ценных бумаг
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Арбитражный процесс - Банковское право - Вещное право - Государство и право - Гражданский процесс - Гражданское право - Дипломатическое право - Договорное право - Жилищное право - Зарубежное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Медицинское право - Международное право. Европейское право - Морское право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Политология - Права человека - Право зарубежных стран - Право собственности - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предотвращение COVID-19 - Семейное право - Судебная психиатрия - Судопроизводство - Таможенное право - Теория и история права и государства - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Ювенальное право - Юридическая техника - Юридические лица -