Статья 7. Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий

Основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприя­тий являются:

1. Наличие возбужденного уголовного дела.

2. Ставшие известными органам, осуществляющим оперативно­розыскную деятельность, сведения о:

1) признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенно­го противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

2) событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической, информационной или эко­логической безопасности Российской Федерации;

3) лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

4) лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.

3. Поручения следователя, руководителя следственного органа, дознавателя, органа дознания или определения суда по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлении, находя­щимся в их производстве.

4. Запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыск­ную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье.

5. Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государ­ственными органами в порядке, предусмотренном законодатель­ством Российской Федерации.

6. Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответ­ствии с международными договорами Российской Федерации.

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную Деятель­ность, в пределах своих полномочий вправе также собирать данные, необходимые для принятия решений:

1. О допуске к сведениям, составляющим государственную тайну.

2. О допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды.

3. О допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осущест­вления.

4. Об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно-розыск­ных мероприятий.

5. По обеспечению безопасности органов, осуществляющих опе­ративно-розыскную деятельность.

6. О предоставлении либо об аннулировании лицензии на осуществле­ние частной детективной или охранной деятельности, о переоформлении документов, подтверждающих наличие лицензии, о выдаче (о продлении срока действия, об аннулировании)удостоверениячастногоохранника.

7. Утратил силу.

8. О достоверности сведений о законности происхождения денег, ценностей, иного имущества и доходов от них у близких род­ственников, родственников и близких лиц лица, совершившего тер­рористический акт, при наличии достаточных оснований полагать, что деньги, ценности и иное имущество получены в результате террористической деятельности, но не ранее установленного фак­та начала участия лица, совершившего террористический акт, в террористической деятельности и (или) являются доходом от такого имущества.

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, при наличии запроса, направленного в соответствии с Федеральным законом от 25 декабря 2008 года № 273-ФЗ «О противодействии коррупции», другими нормативными правовыми актами Российской Федерации в области противодействия коррупции, в пределах своих полномочий проводят оперативно-розыскные мероприятия в целях добывания информации, необходимой для принятия решений:

1. О достоверности и полноте сведений, представляемых в соот­ветствии с федеральными конституционными законами и федераль­ными законами гражданами, претендующими на замещение:

1) государственных должностей Российской Федерации, если федеральными конституционными законами или федеральными законами не установлен иной порядок проверки указанных сведений;

2) государственных должностей субъектов Российской Феде­рации;

3) должностей глав муниципальных образований, муниципаль­ных должностей, замещаемых на постоянной основе;

4) должностей федеральной государственной службы;

5) должностей государственной гражданской службы субъектов Российской Федерации;

6) должностей муниципальной службы;

7) должностей в государственной корпорации, Пенсионном фонде Российской Федерации, Фонде социального страхования Российской Федерации, Федеральном фонде обязательного меди­цинского страхования, иных организациях, создаваемых Россий­ской Федерацией на основании федеральных законов;

8) отдельных должностей, замещаемых на основании трудового договора в организациях, создаваемых для выполнения задач, постав­ленных перед федеральными государственными органами;

9) должностей служащих Центрального банка Российской Феде­рации;

10) должностей уполномоченного по правам потребителей финан­совых услуг (финансового уполномоченного) и руководителя службы обеспечения деятельности финансового уполномоченного.

2. О достоверности и полноте сведений, представляемых лица­ми, замещающими должности, указанные в пункте 1 настоящей части, если федеральными конституционными законами или феде­ральными законами не установлен иной порядок проверки досто­верности сведений.

3. О соблюдении лицами, замещающими должности, указан­ные в пункте 1 настоящей части, ограничений и запретов, кото­рые установлены Федеральным законом от 25 декабря 2008 года № 273-ФЗ «О противодействии коррупции», требований о пре­дотвращении или об урегулировании конфликта интересов и об исполнении ими обязанностей, установленных федеральными конституционными законами, федеральными законами и зако­нами субъектов Российской Федерации, если федеральными кон­ституционными законами или федеральными законами не уста - новлен иной порядок проверки соблюдения указанными лицами данных ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и об исполнении обязанностей.

4. О достоверности и полноте сведений, представляемых граж­данином, претендующим на замещение должности судьи.

В части 1 комментируемой статьи приведен перечень, включаю­щий в себя шесть оснований для проведения ОРМ.

Основания, указанные в комментируемой статье, необходимо относить как к проводимым ОРМ в совокупности, так и отдельно. В связи с этим результаты проведения одного ОРМ могут являться основаниями для проведения другого ОРМ, в том числе примени­тельно к другому делу, событию, преступлению, ситуации, проверке заявления и т. д.

Наличие возбужденного уголовного дела в качестве перво­го из оснований позволяет органам, осуществляющим ОРД, при­нимать исчерпывающие меры, направленные на обнаружение лиц, совершивших преступления, быстрое и полное их раскрытие, изо­бличение виновных, установление события преступления и иных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Необходимо отметить, что наличие возбужденного уголовного дела по одному преступлению является основанием для проведения ОРМ, связанных с проверкой причастности подозреваемого к дру­гим преступлениям, сокрытии им других соучастников содеянного либо похищенного имущества, в оказании противодействия рассле­дованию и т.

В соответствии с ч. 4 ст. 157 УПК РФ после установления виновного лица и направления уголовного дела руководителю след­ственного органа ОРМ могут проводиться только по поручению следователя. В то же время комментируемое основание проведения ОРМ не связано с наличием поручения следователя, которое закре­плено в виде отдельного самостоятельного основания.

Существует возможность проведения ОРМ в отношении лиц, привлекаемых к уголовной ответственности без поручения сле­дователя, если органы, осуществляющие ОРД, располагают сведе­ниями об их причастности к другим нераскрытым преступлениям, данная позиция подтверждается определением Конституционного Судом, отмечающим, что недопустимость проведения оперативно­розыскных мероприятий по другим законным основаниям, когда отсутствуют поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, либо материалам проверки сообщений о преступлении, находящим­ся в их производстве, а потому и недопустимость использования результатов таких мероприятий в доказывании по уголовному делу, приводили бы к фактической отмене предусмотренных законом иных оснований для проведения таких мероприятий, блокировали бы реализацию органами, осуществляющими оперативно-розыск­ную деятельность, возложенных на них задач по выявлению, пред­упреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, в целях защиты конституционно значимых ценно­стей от преступных посягательств^[51].

Под сведениями, являющимися вторым основанием для про­ведения ОРМ, следуем понимать информацию, ставшую известной органам, осуществляющим ОРД, при условии, что она содержит соответствующие данные о лицах, признаках, событиях или дей­ствиях, указанных в комментируемом основании.

Если поступившие сведения не содержат достаточных данных, указывающих на признаки преступления, то могут отсутствовать основания для возбуждения уголовного дела, однако это не исклю­чает использования таких сведений в качестве основания для про­ведения ОРМ.

Источником сведений, являющихся основанием для проведе­ния ОРМ, могут быть заявления, сообщения и иная информация о происшествиях, событиях или действиях, указанных в комменти­руемом основании, инициативная поисковая работа органов, осу­ществляющих ОРД, а также информация, получаемая от лиц, ока­зывающих конфиденциальное содействие этим органам.

Безусловно, отдельные из зафиксированных в комментируемом основании сведений могут стать известными органам, осуществляю­щим ОРД, по инициативе граждан или должностных лиц, в резуль­тате стечения обстоятельств и т. п. Однако буквальная трактовка анализируемой формулировки приводит к выводу о неправомер­ности осуществления ОРМ для добывания первичной информации о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших; событиях или действиях (бездей­ствии), создающих угрозу безопасности РФ; лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уго­ловного наказания; лицах, без вести пропавших, и об обнаруженных неопознанных трупах.

Сведения о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологиче­ской безопасности РФ, как основания для проведения ОРМ, могут содержать информацию о таких событиях или действиях, которые не носят характера криминальных, а лишь гипотетически создают угрозу безопасности.

Реальная и потенциальная угроза объектам безопасности, исхо­дящая от внутренних и внешних источников опасности, определяет содержание деятельности по обеспечению внутренней и внешней безопасности (см. ФЗ «О безопасности», ФЗ «О внешней разведке», Доктрину информационной безопасности РФ, Концепцию обще­ственной безопасности в РФ, Стратегию экономической безопасно­сти РФ на период до 2030 года, Стратегию национальной безопас­ности РФ, Стратегию развития информационного общества в РФ на 2017-2030 годы).

Сведения о лицах, скрывающихся от органов дознания, след­ствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания, являю­щиеся основанием для проведения ОРМ, могут также содержаться в ориентировках и розыскных заданиях, поступивших из других правоохранительных органов и зарегистрированных в установлен­ном порядке.

Основанием для проведения ОРМ по розыску лиц, без вести пропавших, являются сведения, содержащиеся в заявлениях род­ственников, знакомых или должностных лиц. Информация, содер­жащаяся в таких заявлениях, является достаточным основанием, позволяющим судить о самом факте исчезновения человека.

Обнаружение неопознанных трупов также является основани­ем для проведения ОРМ. Необходимость их проведения возникает в случаях, если установить личность, не прибегая к ОРМ, не пред­ставляется возможным и обнаружения на трупе признаков насиль­ственной смерти.

В соответствии с п. 3 ч. 1 комментируемой статьи основания­ми для проведения ОРМ являются поручения следователя, руко­водителя следственного органа, дознавателя, органа дознания или определения суда по уголовным делам и материалам провер­ки сообщений о преступлении, находящимся в их производстве. В то же время в этом ключе сомнительно считать созидательны­ми предписания ч. 4 ст. 157 УПК РФ «Производство неотложных следственных действий», применительно которым, в некотором роде, после передачи уголовного дела руководителю следствен­ного подразделения орган дознания имеет право на производ­ство отдельных следственных действий и ОРМ исключительно по поручению следователя, между тем при направлении уголовно­го дела в следственные органы, в случае если лицо, совершившее преступление, не обнаружено, оперативные подразделения обя­заны организовывать розыскную работу, направленную на иден­тификацию, установление, обнаружение и задержание предпола­гаемого преступника, о чем информировать в соответствующей форме следователя.

На первый взгляд, закон возлагает обязательства на органы, правомочные осуществлять ОРД при решении стоящих перед ними задач, регулярно запрашивать у следователя отдельные поручения о производстве следственных и оперативно-розыскных мероприя­тий. В то же время бесспорно то, что установление лица, подозрева­емого в преступлении, не дает гарантии в последующем доказыва­нии его причастности к преступлению.

Вид и тактику ОРМ, проводимых по поручениям следователя, органа дознания и суда, определяет должностное лицо органа, осу­ществляющего ОРД. Оно же несет ответственность за законность и обоснованность проведения соответствующих ОРМ. Следователь же вправе только ставить задачу, устанавливать сроки выполнения поручений, но не может давать указаний о характере, организации и тактике проводимых в ходе выполнения поручения ОРМ.

Под поручением следует рассматривать письменный документ, исходящий от соответствующего должностного лица, о производ­стве ОРМ или следственных действий. Поручение оформляется постановлением дознавателя, руководителя следственного органа, следователя или определением суда, где кратко излагаются суще­ство дела, подлежащие выяснению обстоятельства, данные о лицах, розыск которых поручается или проведение ОРМ в отношении которых необходимо провести, и др.

Устное указание (поручение) руководителя следственного органа, следователя, дознавателя не является основанием для про­ведения ОРМ.

Запросы других органов, осуществляющих ОРД, выступают поводами для проведения ОРМ только по основаниям, указанным в комментируемой статье. Особенно это востребовано, когда органу, осуществляющему ОРД, необходимо провести ОРМ на значитель­ном удалении от места собственной дислокации (например на тер­ритории иного субъекта РФ).

Под другими органами следует понимать как оперативные под­разделения и службы этого же ведомства, так и оперативные под­разделения другой ведомственной принадлежности, указанных в ст. 13 комментируемого Закона, органов исполнительной власти.

Постановление о применении мер безопасности в отноше­нии защищаемых лиц является основанием для проведения ОРМ, направленных, в первую очередь, на обеспечение защиты их и их близких от возможного негативного воздействия представителей преступной среды¹. В зависимости от должностной или иной при­надлежности указанных лиц их защита обеспечивается в соответ­ствии с федеральными законами «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих орга­нов» и «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства».

Представляет интерес и содержание п. 5 ч. 1 комментируемой статьи, определяющего основанием для проведения ОРМ постанов­ление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц в порядке, предусмотренном законодательством РФ. Следует отметить, что такой порядок предусмотрен Федеральным законом от 20 апреля 1995 г. «О государственной защите судей, должност­ных лиц правоохранительных и контролирующих органов» для весьма ограниченного числа Должностных лиц и не решает пробле­мы защиты свидетеля.

С целью устранения последнего из отмеченных недостатков 20 марта 2004 г. принят Федеральный закон № 119-ФЗ «О государ­ственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уго­ловного судопроизводства». Указанный федеральный закон в значи­тельной мере решает проблему такой защиты и создает определен­ные условия, минимизирующие возможность отказа потерпевших и свидетелей от дачи показаний или изменения таких показаний в пользу обвиняемых. Положения его ст. 2, определяющие перечень защищаемых лиц, упоминают в их числе иных лиц, способствующих предупреждению или раскрытию преступления, но лишь до возбужде­ния уголовного дела. Таким образом, после возбуждения уголовного дела лица, оказывавшие (и оказывающие) существенную (но неглас­ную) помощь правоохранительной системе в борьбе с преступ­ностью, остаются абсолютно незащищенными перед возможным давлением со стороны криминалитета. Выходом из сложившейся ситуации представляется исключение из описанной выше фразы словосочетания «до возбуждения уголовного дела».

Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответ­ствии с международными договорами РФ^{[52] [53], в соответствии с ком­ментируемой статьей, являются самостоятельным основанием для проведения ОРМ.}

Основополагающими международными договорами (участни­цей которых является Россия), предусматривающими непосред­ственно в тексте документов обмен оперативно-розыскной (опе­ративной) информацией, являются конвенции ООН о борьбе про­тив незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, против транснациональной организованной преступности и против коррупции.

Следует отметить, что Российская Федерация является членом Интерпола, поэтому исполнение запросов по этой линии зачастую требует применения отдельных ОРМ. Аналогичная ситуация воз­никает и при исполнении запросов правоохранительных органов стран, не состоящих в Интерполе, но заключивших соответствую­щие договоры с Российской Федерацией.

Обмен оперативно-розыскной информацией с Европолом определяется на основании Плана совместных действий Европей­ского Союза и России по борьбе с организованной преступностью (2000 г.); Соглашения о сотрудничестве между Российской Федера­цией и Европейской полицейской организацией.

Под запросами правоохранительных органов иностранных госу­дарств следует понимать также и запросы органов внутренних дел стран - членов СНГ. Правовой основой исполнения таких запросов являются, прежде всего, Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, под­писанные в г. Минске 22 января 1993 г. и в г. Кишиневе 7 октября 2002 г., а также целый ряд Соглашений между правоохранительны­ми органами стран СНГ и Евразийского экономического союза.

Таким образом, все охватываемые ч. 1 комментируемой статьи основания ^[54] для осуществления ОРМ могут использоваться органа­ми, осуществляющими ОРД в решении задач ОРД.

В части 2 комментируемой статьи подчеркивается право орга­нов, осуществляющих ОРД, на сбор данных, необходимых для при­нятия соответствующих решений. Данное право ограничено преде­лами полномочий соответствующих субъектов ОРД.

При сборе таких данных вводится запрет на осуществление четырех ОРМ, которые в наибольшей степени ограничивают кон­ституционные права граждан. В соответствии с ч. 6 ст. 8 комменти­руемого Закона в этих случаях не могут применяться обследование помещений, контроль почтовых отправлений, прослушивание теле­фонных переговоров, а также снятие информации с технических каналов связи.

Указанное ограничение не распространяется на решение задач по обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД, а также на проверку сведений о законности происхож­дения денег и ценностей у родственников лица, совершивше­го террористический акт, для чего может осуществляться весь комплекс ОРМ.

Сбор данных, необходимых для принятия решений о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну, осуществляет­ся органами ФСБ России; соответственно, и ОРМ по сбору данных, необходимых для принятия решения, осуществляются оперативны­ми подразделениями этих органов.

В соответствии со ст. 21 Закона РФ «О государственной тай­не» от лиц, на которых оформляется допуск к государственной тай­не, необходимо получить письменное согласие на проведение в их отношении проверочных мероприятий. В период оформления тако­го допуска на основании ст. 24 указанного закона допускается вре­менное ограничение права на неприкосновенность частной жизни проверяемого лица.

Получение данных о допуске к работам, связанным с эксплуата­цией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды также осущест­вляется органами ФСБ России и связано с возможной угрозой эко­логической и иной безопасности.

Данные, на основании которых будет принято решение о допуске к участию в ОРД или допуске к материалам, полученным в результате ее проведения, а также об установлении отношений сотрудничества, собираются оперативными подразделениями пра­воохранительных органов.

Участие в ОРД или доступ к материалам, полученным в резуль­тате ее осуществления, неблагонадежных лиц может повлечь раз­глашение сведений, содержащихся в материалах ОРД, проведение ОРМ в преступных целях и др.

Установление или поддержание с лицом отношений сотруд­ничества при подготовке и проведении ОРМ предполагает его дей­ствия в интересах органов, осуществляющих ОРД, а не вопреки этим интересам, что требует предварительного или дополнитель­ного изучения личности проверяемого, мотивов сотрудничества, разведывательных возможностей, выяснения обстоятельств, в силу которых такое лицо не может быть привлечено к сотрудничеству либо продолжать его.

Сбор данных, необходимых для принятия решения по обеспе­чению безопасности органов, осуществляющих ОРД, обусловлен необходимостью обеспечением собственной безопасности право­охранительных органов и закреплен в законодательных актах, регламентирующих их деятельность (например п. 10 ст. 12 Закона о полиции, п. 11 ст. 6 Федерального закона «О внешней разведке», п. «т» ст. 13 Федерального закона «О федеральной службе безопас­ности», п. 9 ст. 14 Федерального закона «О государственной охра­не», ч. 2 ст. 28 Закона РФ «О государственной границе Российской Федерации» и т. д.).

Сбор данных, необходимых для обеспечения безопасности органов, осуществляющих ОРД, в соответствии с ч. 10 ст. 8 ком­ментируемого Закона может осуществляться с помощью любых ОРМ.

Сбор данных, необходимых для принятия решения о предостав­лении либо об аннулировании лицензии на осуществление частной детективной или охранной деятельности, о переоформлении доку­ментов, подтверждающих наличие лицензии, о выдаче (о продлении срока действия, об аннулировании) удостоверения частного охран­ника, осуществляется подразделениями лицензионно-разреши­тельной работы Росгвардии, которые проводят сбор необходимых сведений и в случае необходимости направляют запросы в органы, осуществляющие ОРД.

В соответствии со ст. 6 Закона «О частной детективной и охран­ной деятельности в Российской Федерации» от 11 марта 1992 г. уполномоченный федеральный орган исполнительной власти впра­ве устанавливать достоверность изложенных в представленных документах сведений, чтобы принять решение о предоставлении лицензий, в том числе путем собеседования с гражданином, претен­дующим на ее получение.

Сбор данных, необходимых для принятия решения о достовер­ности сведений о законности происхождения денег, ценностей, ино­го имущества и доходов от них у близких родственников, родствен­ников и близких лиц лица, совершившего террористический акт, при наличии достаточных оснований полагать, что деньги, ценности и иное имущество получены в результате террористической деятель­ности, но не ранее установленного факта начала участия лица, совер­шившего террористический акт, в террористической деятельности и (или) являются доходом от такого имущества, осуществляется органами ФСБ России.

В части 3 комментируемой статьи систематизированы группы сведений, которые органы, осуществляющие ОРД, в пределах своих полномочий добывают в ходе ОРМ, исполняя запрос, направлен­ный в соответствии с Федеральным законом от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции», другими нормативны­ми правовыми актами РФ в области противодействия коррупции.

В ходе проверочных ОРМ могут выясняться достоверность указанных сведений, а также возможные связи кандидатов на долж­ность судьи с членами организованного преступного формирования.