11.3. Экспертно-профилактическая работа эксперта

Предотвращение преступлений, устранение причин и условий, способствующих их совершению, — важная задача правоохранительных органов. Вместе с тем нередко для установления таких причин и условий необходимы специальные познания, в частности в области ТКЭД.

В настоящее время экспертно-профилактическая деятельность регламентируется приказом МВД России от 11.01.2009 № 7, согласно которому такая деятельность включает:

1) выявление условий, способствовавших совершению преступлений, на основе анализа и обобщения практики производства экспертиз, участия в следственных действиях, применения криминалистических средств и методов по заданиям оперативно-розыскных аппаратов;

2) определение возможных способов совершения преступлений с учетом использования преступниками технических средств и конструктивных недостатков мест хранения материальных и денежных средств;

3) участие в обучении должностных лиц заинтересованных министерств и ведомств приемам распознавания подделки в документах (ценных бумаг, деньгах, рецептах и т.п.);

4) участие в профилактических мероприятиях других служб органов внутренних дел, когда необходимо применение криминалистических средств.

Экспертно-криминалистическую деятельность принято разграничивать на процессуальную и не процессуальную. Это общее положение, закреплено в инструкциях и приказах МВД России.

Процессуальная деятельность заключается в следующем:

— выявленные экспертом данные излагаются в заключении эксперта;

— составляются уведомления о фактических обстоятельствах, которые способствовали (могли способствовать) совершению преступления (правонарушения), направляемые лицу или органу, назначившему экспертизу;

— составляются розыскные ориентировки.

Не процессуальная деятельность — это:

— обобщение экспертной практики в целях выявления обстоятельств, способствовавших совершению правонарушений, и разработки рекомендаций по их устранению;

— проведение теоретических и экспериментальных исследований по проблемам экспертно-профилактической работы;

— оказание на основе специальных познаний научно-практической помощи государственным органам и общественным организациям в выявлении обстоятельств, способствовавших совершению правонарушений;

— участие специалистов в правовой пропаганде и правовом воспитании граждан;

— проведение занятий с работниками, в функциональные обязанности которых входит проверка правильности заполнения документов, по ознакомлению их с приказами, характеризующими наиболее распространенные способы изменения содержания документов, приемами и методами их обнаружения.

Профилактическая деятельность в процессуальной форме осуществляется путем установления на основании проведенного исследования по конкретной экспертизе обстоятельств, способствовавших совершению преступлений, и дачи рекомендаций по их устранению. Это может иметь место в случаях, когда лицо, назначившее экспертизу, поставило перед экспертом вопросы, связанные с установлением указанных обстоятельств.

Согласно имеющимся рекомендациям выявленные экспертом фактические данные, как правило, должны быть изложены в заключении эксперта. Однако допускается составление отдельного документа — уведомление о фактических обстоятельствах, которые способствовали (могли способствовать) совершению преступления (правонарушения), направляемое лицу или органу, назначившему экспертизу.

В тех случаях, когда при производстве судебной экспертизы эксперт установит обстоятельства, которые имеют значение для уголовного дела, но по поводу которых ему не были поставлены вопросы, то он вправе указать на них в своем заключении.

В качестве примера можно привести установление экспертом в порядке ч. 2 ст. 204 УПК РФ факта нанесения самодельным клише оттиска печати на водительском удостоверении, изъятом у водителя, совершившего наезд. Этот факт выступает в данном случае не только как обстоятельство, способствовавшее совершению преступления, но и является элементом предмета доказывания другого состава преступления — подлога документа. Установленное экспертом обстоятельство необходимо изложить непосредственно в заключении, как и условия, способствовавшие возникновению этого обстоятельства, и мероприятия, которые следует провести в целях его устранения.

Профилактическая деятельность эксперта является не процессуальной, если она осуществляется безотносительно к выполнению им процессуальных функций по конкретному уголовному делу.

При назначении ТКЭД следователи крайне редко ставят вопросы об обстоятельствах, способствовавших совершению правонарушений. Это объясняется тем, что для выяснения целесообразности исследования таких вопросов, как правило, требуются специальные познания.

Например, уже на стадии осмотра закупочных квитанций заготовительных органов эксперт определил, что бланки указанных документов изготовлены на низкосортной бумаге и их графы заполнены графитным карандашом.

Отмеченные обстоятельства, как известно, способствуют изменению содержания документов путем подчистки с последующей допиской. Более того, специальные инструкции запрещают принимать в качестве оправдательных документы, заполненные графитным карандашом. Таким образом, на данной стадии в процессе осмотра лишь с применением увеличительных приборов были установлены обстоятельства технического и организационного характера, способствовавшие совершению преступления.

В ходе исследования может возникнуть необходимость изучения некоторых дополнительных объектов и материалов аналогичных экспертиз, материалов фототеки поддельных документов, инструктивных материалов по оформлению документов, хранению бланков, печатей.

Изучая исследуемые материалы с точки зрения профилактических возможностей, эксперт должен знать наиболее распространенные обстоятельства, способствовавшие совершению правонарушения. Анализ экспертной практики и литературных данных показывает, что таковыми чаще всего являются:

— несовершенство существующих правил заполнения и хранения документов (отсутствие определенных правил внесения изменений в документ, допустимость заполнения записей в графах одного и того же документа разными материалами письма, отсутствие регистрации выдачи чистых бланков и т.п.);

— недостатки формы бланка документа, способствующие внесению изменений в его содержание;

— несоблюдение существующих правил заполнения, хранения документов (нечеткое исполнение записей, слабая окраска оттиска и т.п.), правил хранения и использования средств, применяемых для выполнения документов и их реквизитов (печатей, штампов, полиграфической техники);

— относительно низкая степень защитных средств документов;

— недостатки осмотра документов (нерегулярность, неквалифицированность) при их проверке (сотрудниками отдела кадров, ревизорами и другими лицами);

— наличие в обращении средств изготовления поддельных документов, использованных в преступных целях ранее (но не изъятых у преступников).

В обобщенном виде профилактические предложения, разрабатываемые по материалам ТКЭД, можно подразделить на три группы:

1) направленные на усиление защитных свойств материалов письма, использованных при изготовлении документа;

2) направленные на совершенствование бланков документов;

3) направление на улучшение качества осмотра документов, усиление контроля за изготовлением полиграфической продукции, соблюдением правил заполнения документов и т.п.

В том случае, если выявленные экспертом фактические данные и разработанные им организационно-технические рекомендации по устранению установленных обстоятельств излагаются не в заключении, а в отдельном документе — уведомлении, то последнее, как правило, должно направляться лицу или органу, назначившему экспертизу.

Разработанные экспертом организационно-технические рекомендации должны быть сформулированы четко, конкретно. Так, нельзя ограничиваться общим указанием на необходимость улучшить качество материалов документов, оформление их, а следует перечислить конкретные меры и способы. Если речь идет о нарушении существующих правил, нужно конкретно назвать их.

В ряде случаев эксперты имеют возможность непосредственно способствовать реализации сделанного предложения: выступать с лекцией, обучить соответствующих лиц правилам осмотра документов и т.п.

Розыскные ориентировки составляются тогда, когда органами МВД России проводятся оперативно-розыскные мероприятия по обнаружению технических средств, материалов письма и документов, которые использовались либо как-то связаны с представленными на экспертизу (исследование) документами. В розыскной ориентировке эксперт указывает такие признаки и понятия (желательно подкрепляя их схематической зарисовкой), которые не требуют для их восприятия специальных экспертных познаний, но в свою очередь позволяют сузить круг поиска необходимых объектив.

Вся информация по экспертно-профилактической работе при производстве экспертиз по уголовным делам должна фиксироваться в специальном журнале.

Обобщение экспертной практики и разработка на этой основе предложений по устранению обстоятельств, способствующих совершению преступлений, — важный вид непроцессуальной экспертнопрофилактической деятельности. Применительно к ТКЭД, обобщения могут проводиться по видам документов (документы, удостоверяющие личность, характеризующие трудовую деятельность), способам изменения содержания (документы с вытравленными записями, подчищенными записями), отдельным видам преступлений.

По существующим правилам обобщения экспертной практики могут проводиться криминалистическими подразделениями самостоятельно или совместно с органами прокуратуры, юстиции и судами по согласованному плану.

Другая важная форма профилактической работы специалистов в области ТКЭД — дача консультаций работникам нотариата и других несудебных органов. Фактически специалист проводит в данных случаях осмотр документа в целях выявления признаков, свидетельствующих о возможном изменении содержания документа, что предотвращает факт злоупотребления путем его использования.

Следующая форма непроцессуальной профилактической деятельности — участие в правовой пропаганде и правовом воспитании трудящихся, проводимая в области ТКЭД — имеет свои особенности в зависимости от конкретного адресата.

В одних случаях адресатами являются лица, в обязанности которых входит осмотр документов: нотариус, работники отделов кадров, социального обеспечения, загсов, контрольно-ревизионных управлений и т.п. Указанные лица повседневно осуществляются проверку документов, предъявляемых гражданами в этих учреждения, и чтобы проверка была успешной, они должны быть знакомы с основными признаками подделки документов и приемами их обнаружения. Поэтому основная цель занятий с этими лицами — обучить их доступным приемам квалифицированного осмотра документа, обнаружения признаков подделки. Лекции желательно сопровождать демонстрацией иллюстративного материала. Для закрепления навыков по осмотру документов необходимо проведение практических занятий.

В других случаях цель правовой пропаганды, проводимой специалистами ТКЭД, иная — ознакомить различные группы населения с современными возможностями установления факта подделки документов или денежных знаков, а также отдельных обстоятельств, помогающих следствию изобличить виновных лиц, совершивших правонарушения, связанные с использованием документов. Профилактическое назначение таких лекций, бесед — расширить правовые знания населения, показать неотвратимость разоблачения преступников с помощью

специальных познаний в области ТКЭД, предотвратить возможные правонарушения.

Положительных приемов эффективной деятельности сотрудников экспертно-криминалистических подразделений с использованием профилактических мероприятий можно провести достаточное количество. Например, экспертами могут быть направлены профилактические предложения на усовершенствование формы исследуемого документа.