Введение

Активное развитие рыночных отношений в современной России предопределяет продолжение и активизацию процессов перераспределения собственности в рамках конкурентной борьбы, осуществляемой как легальными, законными, так и противозаконными средствами.

Сложность квалификации действий, осуществляемых в рамках незаконного корпоративного захвата, вместе с существующими пробелами в законодательстве привели к такой ситуации, которая ни одному субъекту хозяйствования не обеспечивает ощущения полной безопасности.

Под рейдерские атаки попадают предприятия как крупного, так среднего и малого бизнеса.

В результате рейдерских акций в отношении исследовательских и производственных предприятий были утрачены уникальные технологии производства оборудования и материалов для нужд автомобильных, электронных, авиационных, космических отраслей, а в ряде случаев рейдерским захватам подверглись стратегические и оборонные предприятия.

Количество рейдерских захватов в России продолжает возрастать, несмотря на принятые летом 2010 года «антирейдерские» поправки в Уголовный кодекс РФ, в результате которых появились ст. 170.1 («О внесении в ЕГРЮЛ заведомо ложных данных»); ст. 185.5 («О фальсификации итогов собраний акционеров»); ст. 285.3 («Внесение в единые государственные реестры заведомо ложных сведений»)¹. В этих статьях предусматривалось наказание до 7 лет лишения свободы, и по сути дела, с их помощью рейдерство должно было эффективно пресекаться на

_{своем самом раннем этапе.}

¹ Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ [Электронный ресурс].

Однако согласно сведениям, представленным в докладах руководителей МВД, Генпрокуратуры и Следственного комитета 11 апреля 2011 года в ходе заседания Совета при Президенте по противодействию коррупции, количество преступлений, связанных с рейдерскими действиями, продолжает возрастать. Так, в соответствии с данными СКР, если за 2010 год поступило

69 сообщений о рейдерских захватах, то в 2011 году их количество достигло почти 400, а в 2012 году – более 700. Увеличилось также в несколько раз и число уголовных дел: с 82 в 2010 году до 160 в 2011, и 180 в 2012 году.

Таким образом, опасность незаконных корпоративных захватов (рейдерства) продолжает оставаться проблемой государственного масштаба. Более того, с изменением социально-экономических условий и принятием ряда мер правового характера, направленных на поддержание стабильности экономики, видоизменилось и рейдерство. В частности, в 2012 году, по данным Центра антикоррупционных исследований и инициатив

«Трансперенси Интернэшнл-Р»², до 80 % рейдерских акций были

реализованы ненасильственным путем с применением различных полулегальных и коррупционных схем.

Для организации эффективного противодействия рейдерству в его современном виде необходимо не только создать правовые инструменты, направленные на пресечение отдельных его проявлений, нужны комплексные меры, позволяющие организовать выявление, расследование и профилактику данного вида противоправной деятельности. Для создания подобной системы мер необходимо детально исследовать различные аспекты и динамику развития рейдерства, выявить особенности его развития на современном этапе.

Вышесказанное предопределяет выбор темы, цели, задачи, а также предмет и объект настоящего исследования.

_{Степень научной разработанности темы исследования.}

^{2 http://www.transparency.org.ru} (дата обращения: 10.10.12 г.)

За последние годы различные аспекты рейдерства широко исследуются учеными и практиками различных областей науки и практической деятельности.

Так, проблемы применения правовых средств по охране отношений в экономической сфере в целом и в сфере корпоративных отношений в частности освещены в трудах таких исследователей, как В.М. Алиев, Д.И. Аминов, С.Н. Анисимов, A.A. Аслаханов, Д.А. Бажин, А.Р. Балаян, А.Б. Баранов, А.Г. Безверхов, А.В. Бобков, А.И. Бойцов, Г.Н. Борзенков, В.А. Ванцев, Б.В. Волженкин, Л.Д. Гаухман, А.П. Горелов, Ю.Н. Демидов, А.Э. Жалинский, О.Г. Карпович, М.П. Клейменов, И.A. Клепицкий, С.П. Коровинских, В.В. Королев, С.М. Кочои, Н.Ф. Кузнецова, В.Д. Ларичев, H.A. Лопашенко, А.И. Лук.

Социально-экономические аспекты рейдерства исследовали в своих работах: Ю.Д. Борисов, А.Д. Осиновский, Е.С. Демидова, А.Ю. Федоров, С.Н. Анисимов, Б.П. Архипов, Е.В. Бакунина, В.В. Горбов, Е.П. Дивер, В.И. Добровольский, З.Э. Тарханова, A.B. Проворов, Е.С. Романова, К.Б. Файбусович, А.М. Зацепин.

Криминалистические аспекты изучаются M.Г. Ионцевым, П.Г. Сычевым, М.А. Сергеевым, Е.В. Валласк, М.А. Желудковым, А.Н. Прожериной и др.

Также в изучение отдельных правовых аспектов проблематики рейдерства внесли вклад М.И. Дзилиев, В.М. Егоршин, В.В. Колесников, Д.В. Гололобов, C.B. Гвардии, Н.И. Чекун, Ю.В. Игнатишин, Д.В. Зеркалов, М.И. Фаенсон, B.C. Харченко, И.Ю. Туник, Н.Ю. Конина. Здесь следует также указать исследователей: B.В. Долинской, И.А. Емцевой, Д.В. Жданова, A.A. Карлина, Н.И. Михайлова, М.Г. Ионцева, C.И. Носова, О.В. Осипенко, В.А. Полякова, А.Д. Радыгина, A.B. Савикова, Б.И. Тихомирова, П.А. Астахова и других.

Результаты имеющихся криминологических и уголовно-правовых исследований рейдерства в его современном состоянии представляют

интерес для многих правовых отраслей, в частности для уголовного, уголовно-процессуального, гражданского права, а также способствуют повышению эффективности правоприменения.

Однако при анализе научной и специальной литературы в целом очевидным становится дефицит подобного рода исследований.

Целью настоящего исследования является изучение незаконных корпоративных захватов в России как явления, выявление закономерностей его развития и формирования, обоснование и разработка комплекса предложений по совершенствованию уголовного законодательства и правоприменительной практики в направлении противодействия незаконным корпоративным захватам (рейдерству).

Для достижения поставленной цели в рамках диссертационного исследования необходимо решить следующие задачи:

- дать уголовно-правовую характеристику преступлениям, совершаемым при корпоративных захватах;

- рассмотреть структуру, состояние и динамику «недружественных»

поглощений в условиях развития современной рыночной экономики;

- установить причины, способствовавшие и способствующие совершению незаконных поглощений, тенденции рейдерских захватов;

- определить теоретико-правовые основы противодействия;

- выявить социально-экономические меры противодействия;

- определить роль ОВД в предупреждении и пресечении преступлений, связанных с корпоративными захватами;

- сформулировать предложения по совершенствованию правовых норм, которые применяются при противодействии корпоративным захватам.

Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся между участниками корпоративных захватов в результате совершения преступлений, связанных с рейдерскими захватами.

Предметом исследования являются нормы отечественного законодательства, регламентирующие общественные отношения, связанные с

незаконными корпоративными захватами, материалы соответствующей практики правоприменения, статистические данные, которые характеризуют состояние, структуру, динамику и способы совершения незаконных корпоративных захватов, результаты социологических исследований, а также опыт зарубежных стран.

Методология и методы исследования. В процессе исследования использовались общенаучные и частно-научные методы познания и освоения социальной действительности, фундаментальные методологические принципы философии, политологии, психологии, социологии и юридических наук, в том числе уголовного права и криминологии.

Сформулированные в диссертации выводы и предложения опираются также и на существующие результаты как современных исследований в области экономики, уголовного права и криминологии, так и практики правоприменения. В качестве методической основы сбора и обработки материалов были использованы историко-правовой, логико-догматический, сравнительно-правовой, социологический и статистический методы, примененные с учетом общесоциологических требований репрезентативности.

Нормативную базу исследования представляют собой Конституция Российской Федерации, Уголовный и Уголовно-процессуальный кодексы Российской Федерации, федеральные законы и отдельные нормативные правовые акты, которые регулируют корпоративные правоотношения, зарубежные уголовные законодательства и другие правовые акты.

В процессе написания работы предполагается использование научных трудов отечественных и зарубежных ученых, материалы правоприменительной практики, законодательство и иные нормативно- правовые акты.

Эмпирической базой исследования явились данные уголовной статистики ГИАЦ МВД России, а также полученная в результате социологических опросов различных социально-профессиональных групп населения социальная информация, судебная практика ВАС РФ.

Согласно целям исследования были опрошены сотрудники подразделений по борьбе с экономическими преступлениями ГУВД по Санкт-Петербургу и Ленинградской области и сотрудники следственных подразделений (140 человек), а также представители служб безопасности банков, предприниматели, в том числе крупных организаций, функционирующих на территории Санкт-Петербурга (60 человек). Кроме этого, были изучены 100 уголовных дел, расследуемых на территории Российской Федерации (г. Санкт-Петербург, Ленинградская область, г. Москва, Московская область, г. Томск, г. Уфа, г. Омск, г. Челябинск и др.), квалифицированных по нескольким статьям УК РФ и относящихся к корпоративным захватам в период с 2009 по 2012 годы.

В ходе сбора и анализа информации, необходимой для исследования, полученные эмпирические данные сопоставлялись с данными, приведенными в выполненных по аналогичной тематике исследованиях других авторов.

Научная новизна исследования заключается в проведении уголовно- правового и криминологического анализа современного состояния незаконных корпоративных захватов (рейдерства), изучении его динамики и структуры, определении степени эффективности применяемых мер противодействия рейдерству и формировании рекомендаций по повышению эффективности противодействия. В исследование входят новые данные криминологии, которые дополняют имеющуюся в юридических науках

информацию относительно состояния и тенденций преступности, которая связана с корпоративными захватами (рейдерством). Впервые дана криминологическая оценка изменениям правовой природы незаконных корпоративных захватов в связи с изменением условий их совершения, в частности, с принятием новых «антирейдерских» правовых актов. В контексте исследования исторических, социальных и экономических причин, свойств, характеристик корпоративного захвата расширено содержание ряда ключевых понятий. Предложена авторская классификация личности современного рейдера. Предложения автора в области совершенствования системы мер криминологической защиты от корпоративных захватов, разработанные с учетом последних изменений в содержании рейдерства как противоправного деяния, являются новыми, прежде всего, по своей криминологической сути.

Положения, выносимые на защиту:

1. Анализ динамики развития и современного состояния рейдерства в России позволяет выделить несколько основных этапов его развития.

Первый этап. Начало 90-х годов. Распад Советского Союза. Крушение советской экономической модели, формирование института частной собственности, начало процесса перераспределения капитала.

Второй этап. Вторая половина 90-х годов. Приватизация, залоговые аукционы. Тогда появилось большое количество владельцев финансовых ресурсов, искавших дополнительные активы. Рейдерство в середине 90-х было очень доходным бизнесом: прибыль доходила до 1000%.

Третий этап. Начало 2000-х. Как утверждают эксперты, этот период является концом рейдерства частного и началом государственного.

Четвертый этап. 2008 – 2010 гг. С началом финансового кризиса и ухудшением экономического климата многие предприятия столкнулись с нехваткой оборотных средств и другими затруднениями хозяйственной деятельности, в результате значительное число активов компаний оказались заложены в банках. Благодаря изменениям, рассмотренным выше, характер

рейдерских действий изменился в сторону более частого применения

«серых» корпоративных схем и отхода от насильственных методов захвата.

Пятый этап. С 2010 г. по настоящее время. Для противодействия рейдерству был принят пакет «антирейдерских» поправок в УК РФ.

Характеризуя этот этап, следует отметить, что более чем двухлетний опыт применения этих новелл показал, что «антирейдерские» составы не только не препятствуют использованию ранее апробированных рейдерских схем, но и они сами стали эффективно применяться для неправомерного давления на предприятия-цели из-за низкой законодательной техники и отсутствия разъяснений по их применению.

2. Авторское определение незаконного корпоративного захвата (рейдерства) как комплекса последовательных действий, направленных на противоправное завладение чужой собственностью, включающих незаконные насильственные или ненасильственные деяния, причиняющие ущерб имущественным и неимущественным правам хозяйствующих субъектов и нарушающие складывающиеся в российском обществе правоотношения, связанные с собственностью.

3. В качестве основы эффективного противодействия рейдерству, как общественно опасному деянию в российских условиях, является уголовно- правовое регулирование посредством установления уголовно-правовой нормой запрета на его совершение.

Однако выделение самостоятельной статьи в УК РФ, предусматривающей ответственность за рейдерство, затрудняется сложностью и разнообразием рейдерских схем. В связи с этим целесообразно говорить не о введении дополнительной статьи в УК РФ, а о введении дополнительного квалифицирующего признака, отягощающего вину и ужесточающего наказание при его выявлении. Данный признак может быть введен во всех статьях гл. 21 УК РФ и сформулирован следующим образом:

«с целью совершения незаконного корпоративного захвата (рейдерства)».

Для этого необходимо ввести в уголовно-правовой оборот термин

«незаконный корпоративный захват».

4. На основании анализа структуры незаконных корпоративных захватов, совершаемых на современном этапе, выявлено, что рейдерство как комплекс последовательных действий, направленных на перераспределение собственности, в большинстве случаев включает коррупционную составляющую и осуществляется с участием должностных лиц, оказывающих содействие. Исход рейдерской атаки зависит от действий основных и дополнительных участников, наличие которых предполагается в любой рейдерской акции. При этом форма рейдерской акции, способы достижения цели и структура применяемых незаконных коррупционных связей обуславливаются спецификой организационно-правового и экономического положения предприятия-цели. В связи с этим в качестве мер профилактики рейдерства следует рассматривать меры по противодействию коррупции в органах государственной власти.

5. Противодействие рейдерству должно стать одним из ключевых направлений деятельности правоохранительных органов в экономической сфере, наряду с такими направлениями, как борьба с коррупцией, защита государственной собственности, антимонопольная деятельность.

Во-первых, социально-экономические последствия рейдерства проявляются не только в виде ущемления интересов конкретных лиц, собственников, но и в ущемлении интересов обширного круга лиц, социальная защищенность которых снижается в результате сокращения рабочих мест, лишения возможности пользоваться товарами и услугами, производимыми на захваченном предприятии.

Во-вторых, деятельность рейдеров не только дестабилизирует рыночные отношения, но и угрожает безопасности государства в случае осуществления рейдерских захватов предприятий, связанных с решением стратегических вопросов государственной политики, таких как оборона, развитие промышленности, высокие технологии и т. д.

В-третьих, в процессе интеграции России в мировое экономическое сообщество важным обстоятельством для налаживания международных связей остается стабильность экономики государства и защищенность интересов ее участников. Рейдерство, как деятельность, потенциально дестабилизирующая экономические отношения противоправными способами, снижает экономический потенциал России в сфере международного сотрудничества.

6. На основании анализа незаконных корпоративных захватов, осуществляемых на современном этапе, возможно выделить следующие типы личности рейдеров.

Тип 1. Заказчики. Как правило, представители крупного бизнеса, обладающие обширными финансовыми возможностями, стремящиеся к максимальному удовлетворению своих амбиций. Нередко это публично известные личности, ведущие собственный легальный бизнес. Рейдерство для них – это, прежде всего, элемент конкурентной борьбы.

Тип 2. Координатор. Это так называемые «белые воротнички» криминального сообщества, обладающие организаторскими качествами и обширными связями, в том числе коррупционного и криминального характера. Они, как правило, осуществляют планирование, общее руководство и координацию незаконного корпоративного захвата. Часто они являются бывшими сотрудниками правоохранительных органов.

Тип 3. Профессионал. Это, как правило, люди, хорошо ориентирующиеся в сфере юриспруденции и экономики, владеющие конкретными механизмами экономического и юридического воздействия на цель. В их задачи входит анализ информации и документальное сопровождение рейдерской деятельности на всех этапах.

Тип 4. Солдаты. Как правило, это молодые люди 23 – 35 лет, не имеющие стабильного дохода. Это люди, способные за сравнительно небольшую плату выполнять простые поручения по сбору информации,

совершению насильственных и других действий, входящих в план незаконного корпоративного захвата.

Тип 5. Коррупционеры. Как правило, должностные лица, которые за материальное вознаграждение, пользуясь должностным положением, принимают решения либо создают условия, выгодные для рейдеров.

7. Критериями оценки эффективности защищенности от рейдерских захватов являются: степень сосредоточенности активов; финансово- экономическое состояние; структура кредиторской задолженности; политика в сфере дивидендов; наличие или отсутствие нарушений правил бухгалтерского учета, налогового законодательства и прочих правовых норм; привлекательность и рентабельность бизнеса; особенности внутрикорпоративных отношений. В качестве мер профилактики рейдерства могут быть применены такие организационные меры, как осуществление постоянного контроля за текущей и просроченной кредиторской задолженностью, еженедельное предоставление руководству отчетов о размерах задолженности и ее погашении; консолидация пакета акций в руках достаточно узкого круга доверенных лиц. Оригиналы документов при переписке адресату должны направляться либо под роспись, либо заказным письмом с уведомлением о вручении. Обязательно ведение строгого учета входящей корреспонденции, присвоение входящим и исходящим документам номеров и регистрация их в журнале. Должен быть выбран надежный реестродержатель; параллельно с основным юридическим лицом следует создать ряд дополнительных компаний, в собственность которых передаются (или могут быть оперативно переданы) ценные активы предприятия; в договорах целесообразно предусмотреть запрет на уступку прав кредитора другому лицу без согласия должника. Оригиналы учредительных документов и основные внутренние документы должны храниться в труднодоступных местах, желательно вне предприятия; имеет смысл заложить акции или доли в ООО или добиться, чтобы по иску надежного партнера на них был наложен судебный арест.

8. Мерами, направленными на совершенствование деятельности органов внутренних дел в области противодействия рейдерским захватам, являются: создание в полиции подразделений, обязанных координировать деятельность с прочими правоохранительными органами; аналитический мониторинг оперативной обстановки на рынке поглощений и слияний; формирование информационного банка данных об организациях и лицах, которые специализируются на недружественных поглощениях, имеющих криминальный оттенок, и об объектах, в чьем отношении рейдерский захват является наиболее вероятным.

Теоретическая значимость настоящего исследования заключается в расширении правового (в частности криминологического) понимания проблемы незаконных корпоративных захватов посредством проведенного криминологического и правового анализа современного состояния этого явления. Материалы настоящего исследования могут быть использованы в качестве основы для более глубокого изучения отдельных аспектов незаконных корпоративных захватов. Выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы в учебном процессе в высших учебных заведениях с юридическим профилем, в частности, в вузах системы МВД России в рамках курсов «Криминология», «Уголовное право»,

«Предупреждение преступлений и административных правонарушений органами внутренних дел», спецкурсов по организованной преступности и криминальной экономике, а также на курсах повышения квалификации практических работников, непосредственно сталкивающихся в своей деятельности с предупреждением и пресечением незаконных корпоративных захватов, и на семинарах для представителей бизнеса, заинтересованных в противодействии рейдерству.

Практическая значимость исследования состоит в возможности использования правоохранительными и судебными органами выводов и практических рекомендаций в правоприменительной и правотворческой деятельности. Кроме того, выводы и рекомендации, сделанные в

исследовании, будут представлять практический интерес для руководителей различных экономических отраслей, организаций и предприятий, заинтересованных в организации противодействия рейдерству на современном этапе.

Структура и содержание диссертации обусловлены ее целью и задачами. Работа включает в себя введение, три главы, заключение, список использованной литературы и приложения.

Работа выполнена в соответствии с требованиями ВАК.