4. Техника планирования расследования
Иногда планирование расследования может быть мысленным. К мысленному плану следователь прибегает обычно в самом начале расследования при выполнении таких первоначальных действий, как осмотр места происшествия и комплекс связанных с ним мероприятий (прочесывание окружающей местности, подворно-по-квартирный обход, перекрытие возможных путей бегства преступника, его преследование по «горячим следам» и др.).
В этой ситуации у следователя не только нет исходных данных для составления, но и времени для формирования развернутого плана. Тем не менее, основываясь на выдвинутых версиях, как правило, типовых, он мысленно составляет упрощенный план расследования, поскольку типовая ситуация вполне допускает возможность и типового (стандартного) планирования.После выполнения самых неотложных в тактико-криминалистическом отношении мероприятий и получения исходных данных возникает так называемая ситуация информационного разнообразия, которая требует более детального и систематизированного планирования. В связи с этим следователь составляет письменный план расследования. Структуру табличного плана расследования, который является наиболее распространенной формой, целесообразно дифференцировать на два раздела — общеверсионный (общеэпизодный) и версионный (эпи-зодный), последний в свою очередь состоит из отдельных подразделов по числу проверяемых версий (эпизодов). Табличная форма плана с некоторыми изменениями может быть использована при планировании на любом уровне независимо от версионного или эпизодного характера расследования (табл. 16.1).
243
Таблица 16.1
по уголовному делу № по ст.
План расследования
____________ по обвинению
_____________УК РФ.
Краткое содержание дела_
Раздел!
Вневерсионные и общеверсионные вопросы и обстоятельства | Следственные, оперативно-розыскные и иные действия | Исполнители | Сроки выполнения | Результаты выполнения и корректировки плана |
Р а з д е л II 1.
Наименование версии или эпизодаВыясняемые вопросы и обстоятельства | Следственные, оперативно-розыскные и иные действия | Исполнители | Сроки выполнения | Результаты выполнения и корректировки плана |
Общеверсионные вопросы выявляются лишь после составления планов проверки отдельных версий, эпизодов. Однако в общем (объединенном) плане раздел, включающий в свое содержание отдельные планы проверки каждой версии (эпизода), должен следовать за обще-. версионным (общеэпизодным) разделом плана. Если отдельные следственные действия имеют сложную структуру или их выполнение представляет особые трудности, вполне допустимо предусмотреть дополнительную вертикальную колонку в плане — «тактические приемы». В этом случае эта колонка размещается перед колонкой «Исполнители». Однако более эффективным, особенно при конфликтной ситуации повышенной остроты, было бы составление плана отдельного следственного действия, при разработке которого можно более тщательно проработать варианты производства тактических приемов и выбрать наиболее оптимальные из них.
В дополнение к основному плану, а нередко и до его окончательного составления, особенно по многоэпизодным делам, широко используются вспомогательные формы систематизации собранных материалов:
1) «лицевые счета» и их совокупность — «картотека» на обвиняемых, куда вносятся все эпизоды преступлений и собранные доказательства;
2) шахматные ведомости («шахматки»): сочетание графика с описанием — развернутая на одном или нескольких листах и упорядоченная во времени совокупность «лицевых счетов», где каждая горизонтальная графа представляет один из них;
3) различные схемы и графики, отражающие разнообразные связи обвиняемых и потерпевших, движение материальных ценностей и денежных средств, документооборот (нормативный и фактический), внутреннюю структуру и внешние связи предприятий, учреждений, организаций, систему охраны отдельных объектов и т.д.
«Лицевые счета», «картотеки», «шахматки», схемы и графики могут составляться следователем в процессе изучения материалов дела как средство накопления, систематизации и анализа информации. В то же время шахматная ведомость может выполнять и функцию планирования. Для этого каждую «клетку» шахматной ведомости необходимо разделить на две части: в одной содержатся систематизированные исходные данные, в другой — выясняемые вопросы и необходимые для этого действия и мероприятия (табл. 16.2).
Таблица 16.2.
Участники преступлений | Краткое описание и дата совершения эпизода преступления | ||||
№1 | №2 | №3 | №4 | №5 | |
1. ФИО обвиняемого, подо-феваемого и другие данные | * | * | * | ||
2. ФИО обвиняемого, подо-феваемого и другие данные | * - | * | * | ||
3. ФИО обвиняемого, подо-феваемого и другие данные | * | * | * | * | * |
В шахматной ведомости значками «*» условно обозначено участие обвиняемых (подозреваемых) в соответствующих эпизодах хищения. Хотя это наиболее простая форма систематизации исходных данных, тем не менее, она способствует наглядному представлению о преступниках, деятельности всей группы и об участии каждого из ее членов в отдельных эпизодах. Еще большую ценность имеют шахматные ведомости, в которых в соответствующих клеточках вместо значка «*» перечисляются доказательства, уличающие обвиняемых в конкретных эпизодах преступлений, а также действия следователя, направленные на поиск информации, выполнение иных функций.
В этих случаях шахматные ведомости («лицевые счета» и «картотеки») можно рассматривать как формы дополнительного планирования, отличающиеся большой наглядностью.Хотя планы следственных действий обладают определенной спецификой, приведем типовой план производства допроса, учитывая его наибольшую распространенность и относительную универсальность (табл. 16.3.)
244
245
Таблица 16.3.
Организационно- | Обстоятельства | Формулировка | Перечень | Иные | Факторы, |
подготовительные | и факты, подлежащие | и последовательность | доказательств и способы их | тактические приемы | усиливающие эффектив- |
мероприятия | выяснению | вопросов | предъявления | ность такти- | |
ческих приемон |
По уголовным делам по сложным многоэпизодным преступлениям и при необходимости выполнения больших объемов работ, упорядочения деятельности взаимодействующих между собой участников расследования возможно использование метода сетевого планирования и управления (СПУ). Преимущества сетевого планирования по сравнению с традиционными методами сводятся к большей наглядности, возможности быстрого выявления наиболее важных участков деятельности, от которых зависит общий срок расследования (так называемый «критический путь»), своевременного получения информации о выполнении плана и гибкой его корректировки.
Процесс сетевого планирования по уголовным делам состоит из следующих этапов:
1) составление полного перечня работ (следственных или иных действий) и событий (факт окончания производства этих действий);
2) составление сетевого графика.
При этом работы (действия и мероприятия) обычно изображаются стрелками (—»); а моменты начала и окончания работ — кружками (О);3) анализ сетевого графика с целью установления критического пути (самого длинного потока событий и работ) и выделения важнейших работ, находящихся на этом пути;
4) оптимизация сетевого графика, т.е. его перестройка и максимальное уплотнение времени для определения наилучшего варианта проведения работ, лежащих на критическом пути, привлечение дополнительных ресурсов и т.д.
Метод сетевого планирования может быть применен в процессе расследования уголовных дел, где уже имеется достоверная информация, или на первоначальном этапе расследования, когда существенный недостаток исходных данных восполняется обобщенными знаниями следователя о типичном перечне процессуальных и иных действий, характерных для данного класса следственных ситуаций (например, при планировании тактических операций по установлению личности потерпевшего или розыску и задержанию скрывшегося преступника).
Важным методом оптимизации всей деятельности следователя является сводное календарное планирование, которое позволяет четко скоординировать своевременное проведение всех запланированных процессуальных, оперативно-розыскных и других действий по конк-
246
ретным уголовным делам, а также прочих мероприятий, связанных с многочисленными разделами следственной работы. Календарное планирование— это не бездумное перенесение всех намеченных ранее действий, не простая «памятка» и не механическое объединение различных планов и работ, а четкое определение их согласованного производства во времени и рациональной последовательности. В процессе сводного планирования происходит окончательная детализация и увязка во времени (по часам, а иногда и минутам) отдельных планов по конкретным уголовным делам, а также перечней иных мероприятий, осуществляемых следователем. В ходе подобной детализации происходит упорядочение намеченных работ, поскольку оптимизируются не только хронологические аспекты, но и структура отдельных планов.
Сводное планирование целесообразно осуществлять на срок 10-^15 дней, с более уплотненным графиком работы в первые дни, с тем "чтобы в последующие существовал некоторый запас времени, который использовался бы для планирования тех действий, необходимость в проведении которых возникла в связи с уже проведенными мероприятиями. Одна из форм сводного календарного планирования представлена в табл. 16.4.Таблица 16.4
Дата и день недели | Часы | Наименование уголовного дела, рачлела райпты | Отметка о выполнении или переносе | |
№ пп. | Предстоящая работа | |||
Еще по теме 4. Техника планирования расследования:
- §2. Сущность расследования и его основные понятия
- §4. Бригадный метод расследования и его сочетание с работой следственно-оперативной группы
- §3. Основы планирования предварительного расследования преступлений
- Глава 5 Практика раскрытия и расследования компьютерных преступлений
- 5. ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СЛЕДОВАТЕЛЯ И ОРГАНА ДОЗНАНИЯ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ЗЛОУПОТРЕБЛЕНИЯ ВЛАСТЬЮ ИЛИ СЛУЖЕБНЫМИ ПОЛНОМОЧИЯМИ
- 59. Адвокатское расследование и собирание доказательств по уголовному делу адвокатом
- Ситуационный подход на первоначальном этапе расследования
- § 1. Краткий анализ процесса развития криминалистической методики расследования преступлений
- § 1. Понятие, значение и принципы построения криминалистических методик расследования преступлений
- § 1. Значение криминалистической методики расследования преступлений для дальнейшего развития науки криминалистики
- 3. Этапы процесса планирования и элементы плана расследования
- 4. Техника планирования расследования
- 2. Типовые ситуации, версии и планирование расследования
- § 2. Расследование краж
- § 5. Расследование вымогательства
- § 6. Расследование присвоения или растраты имущества
- § 4. Расследование фальшивомонетничества
- § 1. Расследование бандитизма