Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) є одним із перших державних регуляторних органів, який було утворено 12 червня 1995 р. (попередня назва - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку) та займає особливе місце в системі органів державної влади.

НКЦПФР діє передусім відповідно до Закону України «Про державне регулю­вання ринків капіталу та організованих товарних ринків» від 30 жовтня 1996 р. № 448/96-ВР. На відміну від усіх інших регуляторних комісій, які на сьогодні мають статус центральних органів виконавчої влади зі спеціальним статусом, НКЦПФР усе ще зберігає статус державного колегіального органу, та відповідно не належить до жодної з гілок влади.

НКЦПФР має організаційно-правову форму державного колегіального органу, який утворюється Президентом України, є підпорядкованим Президенту України та підзвітним Верховній Раді України. Правовий статус НКЦПФР закріплено Законом України «Про державне регулювання ринків капіталу та організова­них товарних ринків», а також Положенням про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим Указом Президента України від 23 листопада 2011 р. Комісія є колегіальним органом, має свій центральний апарат.

Голова та члени НКЦПФР призначаються на посади та звільняються з посад Президентом України через видання відповідного указу. Законом установлено вимоги щодо освіти, досвіду роботи для кандидатів на посади. Важливо зазна­чити, що голова, члени, керівні, працівники та спеціалісти центрального апарату й територіальних органів є державними службовцями.

До гарантій незалежності регулятора від публічного інтересу слід віднести положення зазначеного Закону про те, що голова та члени регулятора можуть бути звільнені з посади в разі подання заяви про відставку, неможливості вико­нання обов’язків за станом здоров'я, припинення громадянства України, грубого порушення службових обов’язків, набрання законної сили обвинувальним виро­ком суду в учиненні кримінального правопорушення, наявності інших підстав, передбачених законами.

До основних завдань НКЦПФР віднесено:

- формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку й функціювання ринків капіталу та організованих товарних ринків в Україні, сприяння адаптації національних ринків капіталу до міжнародних стандартів;

- координацію діяльності державних органів з питань функціювання в Україні ринків капіталу та організованих товарних ринків;

- здійснення державного регулювання та контролю за емісією (видан­ням) і обсягом цінних паперів, укладенням і виконанням деривативних контрактів і вчиненням та виконанням правочинів щодо інших фінан­сових інструментів на організованих ринках, а також у сфері спільного інвестування;

- здійснення державного регулювання та контролю в системі накопичу­вального пенсійного забезпечення;

- захист прав інвесторів у фінансові інструменти (зокрема споживачів фінансових послуг у межах компетенції, визначеної Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг») та учасників ринків капіталу й організованих товарних ринків через застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, зокрема про систему накопичувального пенсійного забезпечення, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;

- сприяння розвитку ринків капіталів та організованих товарних ринків;

- узагальнення практики застосування законодавства України з питань емісії (видання) та обігу цінних паперів в Україні, укладення та виконання деривативних контрактів і вчинення та виконання правочинів щодо інших фінансових інструментів на організованих ринках капіталу, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

3.4