<<
>>

Квалификация нарушения порядка учета прав на ценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ)

Статья 185.2 УК РФ введена в действие Федеральным законом

от 30 октября 2009 г. № 241-ФЗ.

Федеральным законом от 1 июля 2010 г. № 147-ФЗ

дополнена ч. 3.

Вместе со ст. 170.1, 185.4, 185.5 УК РФ получила название «антирейдерской».

Непосредственный объект - установленный порядок учета прав на ценные бумаги.

Согласно Федеральному закону от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (с 2004 г. - Федеральная служба по финансовым рынкам) обязан вести информационные базы данных, содержащие открытую и доступную для каждого заинтересованного лица информацию о санкциях, примененных им в отношении лиц, совершивших правонарушения на рынке ценных бумаг, лицах, совершивших указанные правонарушения,

зарегистрированных выпусках ценных бумаг, выданных им лицензиях (ст. 8).

Информация, содержащаяся в реестре эмиссионных ценных бумаг и в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, должна быть открытой и доступной для любого заинтересованного лица (ст. 9).

Объективная сторона данного преступления характеризуется:

1) действиями в виде нарушения установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги;

2) последствием в виде причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству;

3) причинно-следственной связью между наступившим последствием и совершенным деянием.

Состав материальный.

Субъективная сторона характеризуется умышленной формой вины в виде прямого или косвенного умысла.

Субъект преступления специальный, т.е. лицо, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги.

В ч. 2 ст. 1852 УК РФ предусмотрены квалифицирующие признаки рассматриваемого состава преступления, связанные с причинением особо крупного ущерба или совершения
преступления группой лиц по предварительному сговору либо организованной группой.

Часть 3 ст. 185.2 УК РФ, по сути, представляет самостоятельный состав, объективная сторона которого состоит из двух альтернативных действий: а) внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений; б) умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Реестр владельцев именных ценных бумаг -

совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных номинальных держателей ценных бумаг и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на издателями позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра не ведется.

Система ведения реестра должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством РФ сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра, и о всех действиях регистратора (держателя реестра) по внесению этих изменений.

Согласно Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденному Постановлением ФКЦБ России (1997), в реестр должны быть внесены данные: об эмитенте (его полное и краткое наименование; адрес; наименование государственного органа, осуществившего его регистрацию, номер и дата государственную регистрации; размер уставного (складочного) капитала; имя руководителя исполнительного органа; идентификационный номер

налогоплательщика); о каждом выпуске ценных бумаг эмитента (дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, идентифицирующий этот выпуск код, наименование регистрирующего органа; вид, категория (тип) ценных бумаг; номинальная стоимость одной ценной бумаги; их количество в выпуске и форма выпуска; размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента по (облигациям)); о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах; о зарегистрированных лицах (виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственный регистрационный номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах, об операциях по лицевым счетам); а также вся информация, раскрывающая состояние и движение ценных бумаг

(о выданных, погашенных или пропавших сертификатах (в случае документарной формы выпуска); о выданных выписках; о переходе права собственности на ценные бумаги; об основаниях внесения в реестр записей о правах владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг; обо всех глобальных операциях с ценными бумагами, включая их консолидацию, дробление, выкуп, аннулирование, конвертацию; об обременении ценных бумаг обязательствами; об их блокировке и ее основаниях; о начислении и выплате доходов по ним и т. д.).

Часть 3 ст. 185.2 УК РФ как раз и предусматривает внесение недостоверных сведений в указанные данные либо уничтожение или подлог первичных документов, на основании которых эти данные были включены в реестр владельцев ценных бумаг.

Согласно Положению к зарегистрированным лицам относятся: владелец (лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве); номинальный держатель (профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся держателем ценных бумаг
от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь их владельцем); доверительный управляющий (юридическое лицо или индивидуальный предприниматель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными, бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанного этим лицом третьих лиц); залогодержатель (кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг). Информация о зарегистрированных лицах в системе ведения реестра и обо всем, что связано с их собственностью на ценные бумаги, хранится специально упорядоченным образом: каждому зарегистрированному лицу открываются лицевые счета.

Деятельность по ведению реестра заключается прежде всего в изменении параметров основного конструктивного элемента системы ведения реестра - лицевого счета зарегистрированного лица. Регистратор обязан вести специальные регистрационные «журналы - по ценным бумагам, по сертификатам ценных бумаг.

К сожалению, правоприменительная практика по данной уголовно-правовой норме практически отсутствует.

8.5.

<< | >>
Источник: В.И. Гладких. Квалификации преступлений в сфере экономики. Курс лекций: под ред. проф. В.И. Гладких. - М., 2014.-430 с.. 2014
Помощь с написанием учебных работ

Еще по теме Квалификация нарушения порядка учета прав на ценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ):

  1. 4. Квалификация преступлений при конкуренции и коллизии норм
  2. 2. Конкретные виды преступлений в сфере компьютерной информации
  3. 4. Ответственность за конкретные виды преступлений против государственной власти и интересов государственной службы и службы в органах самоуправления
  4. §3. Защита прав акционеров, вытекающих из управленческих отношений в акционерных обществах
  5. §3. Уголовно-правовые способы защиты прав и законных интересов акционеров
  6. 2.1. Квалификация преступлений в сфере бюджетных отношений с учетом их объекта
  7. 2.2. Квалификация преступлений в сфере бюджетных отношений с учетом их объективной стороны
  8. 3.1. Квалификация преступлений в сфере бюджетных отношений с учетом института неоконченного преступления
  9. 3.3. Квалификация преступлений в сфере бюджетных отношений с учетом института обстоятельств, исключающих преступность деяния
  10. 3.4. Квалификация преступлений в сфере бюджетных отношений, с учетом института множественности преступлений
  11. ЗАКЛЮЧЕНИЕ
  12. Вводные положения
  13. К темам 13-18 (особенная часть) Нормативные правовые акты:
  14. 1.12. Ответственность организации-профучастника
  15. § 2. ДУ по конструкции перехода права
  16. СОДЕРЖАНИЕ
  17. Квалификация воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности (ст. 169 УК РФ)
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Арбитражный процесс - Банковское право - Вещное право - Государство и право - Гражданский процесс - Гражданское право - Дипломатическое право - Договорное право - Жилищное право - Зарубежное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Медицинское право - Международное право. Европейское право - Морское право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Политология - Права человека - Право зарубежных стран - Право собственности - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предотвращение COVID-19 - Семейное право - Судебная психиатрия - Судопроизводство - Таможенное право - Теория и история права и государства - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Ювенальное право - Юридическая техника - Юридические лица -