ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы исследования. Проблема использования специальных знаний в процессе раскрытия и расследования преступлений относится к числу наиболее важных, так как выводы, полученные с помощью специалиста, основываются на изучении вещественных доказательств, которые в меньшей степени, чем показания свидетелей и очевидцев, подвержены воздействию временных и субъективных факторов.

Особое значение в условиях современного социального и экономического развития общества придается документам, появление новых видов документов, способов их изготовления требует пересмотра сложившихся подходов при разработке правовых и организационных основ применения уже сформировавшихся, а также появившихся новых методов их исследования.

На сегодняшний день документы относятся к наиболее распространенным объектам криминалистического исследования.

Анализ литературы показывает, что проблеме совершенствования теоретических и организационно-правовых основ применения методов судебной экспертизы были посвящены научные работы: Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, Р.С. Белкина, А.Р. Белкина, А.И. Винберга, Е.И. Галяшиной, Ф.В. Глазырина, Н.И. Гуковской, А.Ф. Волынскского, Н.И. Жуковой, А.Н. Жукова,

A. М. Зинина, В.Г. Колмакова, Ю.Г. Корухова, А.П. Кругликова, И.Ф. Крылова,

B. В. Куванова, В.П. Лаврова, Н.П. Майлис, Н.Т. Малаховской, С.И. Новикова, В.М. Плескачевского, Е.Р. Россинской, А.Р. Шляхова, Ш.Ш. Ярамышьян и другие.

Вопросы, касающиеся совершенствования непосредственно методов технико-криминалистической экспертизы документов, рассмотрены в работах: П.В. Бондаренко, О.Ю. Глебовой, А.В. Ефименко, В.П. Лютова, В.Е. Ляпичева, Т.В. Орловой, И.Н. Подволоцкого, Д.Ю. Покровского, А.А. Проткина, С.А. Смотрова, В.А. Снеткова, М.Н. Сосенушкиной, П.А. Четверкина, Н.Н. Шведовой и др.

Актуальность данного исследования в рамках представленной темы связанна с тем, что в большинстве своем работы, перечисленных выше авторов, носят либо общий характер, применительно ко всей экспертнокриминалистической деятельности, либо узконаправленный, применительно к одному виду технико-криминалистического исследования (например,

исследование печатной продукции, оттисков печатий и штампов и т.п.) и не в полной мере позволяют оценить особенности применения всего комплекса методов, используемых в технико-криминалистической экспертизе документов.

Знание экспертом этих методов является определяющим фактором при установлении компетентности эксперта в данной области судебно-экспертной деятельности и позволяет отделить один вид экспертного исследования от другого при совпадении объектов исследования - документов (например, технико-криминалистическая экспертиза документов и экспертиза материалов письма и документов; экспертиза реквизитов документов; экспертиза материалов документов).

Отличие результатов данного диссертационного исследования от результатов, полученных другими авторами, заключается в том, что диссертант, опираясь на накопленный научный опыт, провел исследование теоретических и организационно-правовых проблем применения методов в техникокриминалистической экспертизе документов и разработал ряд положений по совершенствованию нормативно-правового законодательства, также в работе приведены конкретные предложения по оптимизации использования методов при производстве данного вида судебных экспертиз.

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью исследования является разработка теоретических и организационно-правовых основ применения методов технико-криминалистической экспертизы документов.

В процессе реализации поставленной цели решены следующие задачи:

- изучены работы ведущих ученых в области теории судебной экспертизы и технико-криминалистической экспертизы документов, на основе чего определен уровень научно-методической разработанности данной проблемы в

сфере применения естественнонаучных методов исследования документов;

- сформулированно авторское определение документа как объекта исследования в технико-криминалистической экспертизе документов;

- уточнено определение методов технико-криминалистической экспертизы документов;

- изучена практика применения методов при проведении техникокриминалистической экспертизы документов, на основании чего, усовершенствованна их классификация;

- проведен анализ правовой регламентации применения методов в данном виде судебно-экспертной деятельности, разработаны предложения по её совершенствованию;

- сформулировано определение методики экспертного исследования, являющееся основой для формирования методики не только техникокриминалистической экспертизы документов, но и других видов;

- дополнен комплекс требований, предъявляемых к методам судебной экспертизы;

- разработаны предложения, направленные на совершенствование применения методов и методик экспертного исследования документов, входящих в компетенцию эксперта в области технико-криминалистической экспертизы документов.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступают теоретические, правовые и организационные аспекты экспертнокриминалистической деятельности, связанные с выбором методов техникокриминалистической экспертизы документов при раскрытии и расследовании преступлений.

Предметом исследования являются методы технико-криминалистической экспертизы документов, практика применения этих методов в экспертнокриминалистической деятельности и их правовая регламентация, а также научные концепции по созданию методик исследования, направленных на решение конкретных задач.

Методологическая и информационная база. Методологическую основу диссертационного исследования составляют основные положения

материалистической диалектики и логики в их единстве. В основе исследования лежат основополагающие философские категории единичного, особенного, общего и частного, причины и следствия, необходимости и случайности, возможности и действительности, содержания и формы, сущности и явления.

Наряду с всеобщим диалектическим методом в ходе проведенного исследования применялись: комплексный анализ, системный анализ, опрос, анкетирование, исторический, системно-структурный, статистический и другие современные методы научного познания.

Эмпирическую базу исследования составляют данные, полученные в результате обобщения и анализа применения методов исследования в практической экспертной деятельности по производству техникокриминалистических экспертиз документов по уголовным делам, результаты анкетирования экспертов.

Анализ экспертной практики за период с 2011 по 2014 г.г. проводился по материалам деятельности экспертно-криминалистических подразделений системы органов внутренних дел. В рамках настоящего исследования было изучено 272 заключения эксперта по технико-криминалистической экспертизе документов ЭКЦ органов внутренних дел Владимирской, Костромской и Московской областей, УМВД Западного и Северного округов города Москвы, г. Владимира, г. Мурома по 186 уголовным делам.

Несоответствия в количестве изученных уголовных дел и заключений эксперта объясняется тем, что по некоторым делам проводилось две и более экспертизы.

Анкетирование проходило среди экспертов, проводящих техникокриминалистические экспертизы документов в вышеуказанных подразделениях, в количестве 98 человек.

Научная новизна исследования заключается в том, диссертант, опираясь на накопленный научный опыт, провел исследование теоретических и организационно-правовых проблем применения методов в техникокриминалистической экспертизе документов, что в значительной степени способствует развитию учения о методах в технико-криминалистической экспертизе документов и совершенствованию методик проведения данного вида исследований и действующего законодательства, регулирующего данную деятельность.

В работе:

- предложено авторское определение документа как объекта исследования в технико-криминалистической экспертизе документов;

- обоснована необходимость совершенствования правовой регламентации применения методов при производстве судебных экспертиз и внесены предложения по оптимизации их применения;

- предлагается уточненное определение методики экспертного исследования и методов технико-криминалистической экспертизы документов;

- усовершенствована классификация специальных (частно-экспертных) методов технико-криминалистической экспертизы документов;

- разработаны теоретические и организационно-правовые основы применения методов технико-криминалистической экспертизы документов;

- сформулированы предложения по использованию конкретных методов в зависимости от профессиональной подготовки эксперта и его компетенции и т.д.

Теоретическая и практическая значимость исследования.

Теоретическая значимость заключается в возможности использования результатов исследования как основы для развития учения о методах в техникокриминалистической экспертизе документов и совершенствования методик проведения данного вида исследований.

Выводы и предложения, сформулированные по результатам исследования, могут найти свое отражение в дальнейшем совершенствовании правовой регламентации назначения и производства данного вида экспертного исследования.

Практическая значимость диссертации определяется возможностями внедрения большинства сформулированных автором теоретических положений и рекомендаций непосредственно в практическую деятельность экспертнокриминалистических подразделений.

Они также могут быть использованы при подготовке учебно-методических материалов для проведения лекционных, семинарских, практических занятий, спецкурсов в учебных заведениях, осуществляющих подготовку экспертов- криминалистов.

Положения, выносимые на защиту:

1. Авторское определение понятия документа как объекта исследования в технико-криминалистической экспертизе документов - это любой материальный носитель, являющийся вещественным доказательством, за исключением информации хранящейся в электронном виде, связанный с расследуемым событием и доступной для изучения методами техникокриминалистической экспертизы документов в рамках применения специальных знаний в сфере технологии создания реквизитов документа.

Приводимое автором определение сформулировано, исходя из понимания рассматриваемой дефиниции в различных сферах науки, права и практической деятельности применительно к предмету технико-криминалистической экспертизы документов в соответствии с особенностями данного вида экспертизы.

2. Уточнено определение методов технико-криминалистической

экспертизы документов - допустимые (разрешаемые, допускаемые законом) естественнонаучные технические приемы исследования документов, являющихся вещественными доказательствами, позволяющие решать задачи, относящиеся к предмету технико-криминалистической экспертизы

документов.

Предложенное определение охватывает все множество методов, применяемых в рамках технико-криминалистической экспертизы документов, и служит теоретической основой рассматриваемого вида экспертизы.

3. Дополнены существующие основания классификации специальных

методов технико-криминалистической экспертизы документов и

классифицировать их по следующим основаниям: область науки, из которой заимствованы; используемое физическое явление; используемое химическое явление; применяемый способ математического расчета; вид комбинируемых явлений.

Предложенные основания классификации позволяют не только относить конкретный метод к определенной отрасли научного знания, но и четко понимать сущность явления, лежащего в основе метода, что в свою очередь облегчает понимание возможных результатов применения метода в отношении конкретного документа или его составной части.

4. Внесено предложение по включению в УПК России самостоятельного раздела «Общие принципы допустимости применения технических средств в уголовном судопроизводстве», который бы включал в себя понятие технических средств, применяемых в уголовном судопроизводстве, исключающих конкретизацию видов и типов технических средств и носителей информации.

5. Сформулировано предложение по совершенствованию ст. 25 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», в которой слово «методов», по мнению диссертанта, целесообразно заменить на «методик» и изложить ее в следующей редакции: «В заключении эксперта или комиссии экспертов должны быть отражены: ...содержание и результаты исследований с указанием применённых методик... ».

Формулирование указанной нормы в предложенной редакции позволит устранить наличие противоречий в части, касающейся указания сведений о примененных в процессе исследования методов и методик.

6. Подготовлено обоснование необходимости включения в новый единый перечень продукции, подлежащей обязательной сертификации, и единый перечень продукции, подтверждение соответствия которой осуществляется в форме принятия декларации о соответствии, утвержденный Постановлением Правительства Российской Федерации от 01 декабря 2009 г. № 982 пункта «Методическое обеспечение судебной экспертизы», который включал бы в себя экспертные методики, примерные учебные программы подготовки экспертов по экспертным специальностям, научно-технические средства и методы судебной экспертизы.

Отсутствие системы обязательной сертификации методического обеспечения судебной экспертной деятельности является существенным пробелом в действующем законодательстве, который оказывает серьезное влияние на негативное развитие судебно-экспертной деятельности, которая без наличия данного рода нормативно-правовых актов фактически не может на сегодняшний день адекватно противостоять использованию ненадежных методик исследования вещественных доказательств.

7. Уточнено определение методики экспертного исследования: «Методика экспертного исследования - это система научно-обоснованных предписаний (указаний) различной степени категоричности по применению в определенной последовательности и предусмотренном законом порядке методов эффективного решения экспертной задачи».

8. Предлагается дополнить комплекс требований, предъявляемых к

методам технико-криминалистической экспертизе, требованиями

соответствия компетентности эксперта и совместимости:

- безопасность методов следует рассматривать в двух аспектах: а) соответствие методов условиям безопасности и охраны труда, которое подразумевает под собой систему мер по обеспечению сохранения жизни и здоровья лиц, производящих экспертное исследование; б) обеспечение сохранности вещественного доказательства, осуществляемое выбором экспертных методов, обладающих свойством обратимости, и применение которых не влечёт за собой изменение структуры и содержания объекта исследования.

- соответствие применяемых методов компетенции эксперта позволит проводить исследование на строго научной и практической основе, при котором выводы эксперта будут достоверны и объективны.

- совместимость методов подразумевает возможность проведения экспертного исследования с использованием нескольких методов, при которой результаты применения одних не исключают возможность последующего использования других.

Апробация результатов исследования. Разработанные в рамках диссертационного исследования теоретические положения, выводы и практические рекомендации обсуждались на заседаниях кафедр исследования документов и экспертно-криминалистической деятельности учебно-научного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России и были представлены на 5 научно-практических конференциях и круглых столах:

- круглый стол на тему «Судебная идентификация и ее роль в раскрытии и расследовании преступлений». МосУ МВД России, 20 апреля 2010 года;

- Межвузовская научно-практическая конференция молодых ученых «Судебные экспертизы: теория и практика» г. Москва, МГЮА им. О.Е. Кутафина, 13 ноября 2010 года;

- XI Международная научно-практическая конференция «Проблемы методологии правовых научных исследований и экспертиз». МГУ имени М.В. Ломоносова, 2-3 декабря 2010 года;

- международная научная конференция образовательного пространства: «Вызов 21 века» Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, 24 марта 2012 года;

- круглый стол на тему «Профессиональная подготовка экспертных кадров

органов внутренних дел» на базе Московского университета МВД России со слушателями ВАК, находящихся на учебных сборах начальников (заместителей) ЭКЦ МВД, ГУ, УМВД России по субъектам Российской федерации, УТ МВД России по федеральным округам по специальности «Актуальные проблемы деятельности руководителей экспертно

криминалистических центров», 12 декабря 2012 года.

Результаты исследования внедрены в деятельность экспертно - криминалистических подразделений ГУ МВД России по Московской области и УМВД России по Владимирской области.

Положения, диссертации внедрены также в учебный процесс Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя при проведении занятий по учебной дисциплине «Технико-криминалистическая экспертиза документов» в рамках следующих тем: «Общенаучные положения технико

криминалистической экспертизы документов»; «Методы и средства техникокриминалистической экспертизы документов».

Основные теоретические положения, выводы и практические рекомендации исследования опубликованы в шести научных статьях, четыре из которых в изданиях, рекомендованных ВАК Минобразования и науки России для публикации основных научных результатов диссертаций на соискание ученой степени доктора и кандидата наук.