1.2. Предмет, объекты и задачи технико-криминалистической экспертизы документов

Усилиями ученых-правоведов, в первую очередь, процессуалистов и криминалистов, за последние 60 лет созданы основы научной теории судебно-экспертной деятельности.

Исходя из научной трактовки предмета познания, его структуру составляют следующие элементы:

а) определенная цель исследования (типовая задача);

б) определенные, наиболее существенные для исследователя стороны, свойства и отношения объекта познания, которые интересуют данную отрасль знания;

в) определенные условия и обстоятельства исследования, в первую очередь, его научные средства и методы (методики и технологии познания).

Понятие предмета познания (научного или практического), будучи построенным по приведенной схеме, позволяет более четко определить понятие предмета ТКЭД.

Исходя из всего вышесказанного, можно сформулировать следующее определение предмета ТКЭД. Предметом ТКЭД следует считать факты или сведения о фактах (фактические данные), имеющие значение для судебного дела, связанные с изготовлением (оформлением и исполнением) документов, со способами изменения их реквизитов (формы их и содержания), с отождествлением технических средств их изготовления, устанавливаемые на основе специальных знаний в области технического исследования документов в установленном законом порядке.

Основным родовым объектом такой экспертизы, как ТКЭД, является документ, с исследованием которого, в основном, и связаны все ее экспертные задачи.

Помимо письменных документов к объектам ТКЭД также относятся иные предметы и материалы, с применением которых документ был изготовлен либо производилось изменение его содержания.

Таким образом, к категории объектов ТКЭД относятся не только сами документы, но и различные предметы (устройства, приспособления), покровные, защитные материалы документов.

Следовательно, систему объектов ТКЭД составляют четыре группы объектов:

1. Реквизиты документов:

— бланковые: выполненные полиграфическим способом (тексты, водяные знаки и др.);

— внесенные в бланки печатающими устройствами или от руки (записи, подписи), удостоверительными печатными формами (клише печатей и штампов), вклеиванием — фотокарточки, логотипы, защитные элементы.

2. Материалы документов (бумага, картон, пластик, покровнопереплетные материалы, красящие вещества, клеи и др.).

3. Технические средства и приспособления, используемые для изготовления документов: полиграфическое оборудование, копировально-множительная техника, знакопечатающие устройства, удостоверительные печатные формы, орудия письма и т.п.

4. Средства и предметы, приспособленные для изменения первоначального содержания реквизитов документов (травящие растворы, смывающие вещества, канцелярские предметы).

Указанная систематизация объектов связана с постановкой конкретных экспертных задач и соответственно с выбором рекомендуемых для их решения методов.

Материалы письма, помимо их главной самостоятельной функции, могут играть и вспомогательную роль при решении идентификационных и диагностических экспертных задач. Так, при решении вопроса по установлению целого по его частям при отсутствии общей границы расчленения наличие совпадений химического состава материалов письма, дополнительно к одинаковым полиграфическим характеристикам имеющихся линий и текстов бланка, будет способствовать решению указанной задачи.

Все объекты ТКЭД являются материальными носителями и источниками информации о документе, обстоятельствах его изготовления и эксплуатации, о внесенных в реквизиты изменениях. Такими конкретными источниками полезной для эксперта информации являются:

— устройства, орудия письма, печатные формы, приспособления для изготовления документа и внесения в него изменений;

— реквизиты документа, нанесенные этими предметами;

— рукописные письменные знаки, линии изображений, отдельные штрихи;

— фрагменты, части поврежденных документов, в том числе выполненные в разное время, в разных условиях и в необычной последовательности;

— слабовидимые и невидимые изображения: письменные и печатные знаки, оттиски, части реквизитов документа;

— материалы документов: материалы для письма и печатания, материалы покровные и защитные.

Разнообразие объектов ТКЭД требует от эксперта владения большими объемами специальных знаний, профессиональных навыков и умений.

Кроме того имеются обширные области специальных знаний, относящихся к традиционным экспертным технологиям и к новым (компьютерным) экспертным технологиям, включая описание устройства, принципов действия и возможностей экспертно-технических средств, применяемых для решения всех категорий типовых экспертных задач ТКЭД. Решение большинства из них на практике обеспечивается комплексным использованием специальных знаний.

При работе эксперта с вытравленными и смытыми реквизитами документа часто бывают востребованы специальные знания из области химии и физической химии, а для установления дописки-дорисовки в рукописных записях — специальные знания из судебного почерковедения.

Резюмируя изложенное, следует особо отметить современную актуальность комплексности экспертного познания свойств и признаков реквизитов документа. Именно такой методический подход и позволяет качественно решать поставленные перед экспертом вопросы.

Наряду с вышеизложенным, каждый начинающий эксперт- криминалист должен знать о разных, но смежных экспертных специальностях: более века назад сложилось и стало традиционным деление предмета познания классической «судебной экспертизы документов» на три специфических, обособленных, самостоятельных раздела, позже ставших экспертными специальностями:

а) почерк — судебно-почерковедческая экспертиза;

б) реквизиты документа — ТКЭД;

в) материалы документов — КЭМВИ.

Задачи ТКЭД по своему характеру подразделяются на: идентификационные; диагностические; классификационные.

Идентификационные задачи имеют динамический характер, так как индивидуально определенным объект становится лишь в результате взаимодействия с другими объектами. К идентификационным типовым экспертным задачам относится идентификация конкретных следообразующих устройств, приспособлений и предметов по их материально фиксированным отображениям: шрифта пишущей машины; клише печати (штампа); матриц кассовых аппаратов; полиграфических печатных форм; пишущих приборов, копировальных аппаратов и т.д.

Диагностические задачи имеют целью установление причинноследственных связей исследуемых объектов, фактов, событий и являются наиболее универсальными. К диагностическим типовым задачам относятся:

1) установление способов изготовления документа и его частей:

— способов нанесения реквизитов: бланка, подписи, записей, оттисков печатей и штампов и т.д.;

— способов изготовления УПФ, факсимиле, компостерных приспособлений;

2) установление факта и способа изменения первоначального содержания документа внесенного:

— удалением части его содержания путем подчистки либо воздействием химических реактивов;

— добавлением в него новых фрагментов дописки, допечатки либо вклеивания;

— заменой первоначальных фрагментов (одного листа) или реквизитов (фотокарточки) документа новыми;

3) выявление содержания слабовидимых или невидимых реквизитов документов:

— обесцвеченных химическим реактивом или уничтоженных механическим путем (соскабливанием, подчисткой);

— залитых, замазанных, зачеркнутых, заклеенных, обугленных угасших и т.п.;

— образованных неокрашенными, вдавленными штрихами;

— отобразившихся на копировальной бумаге, красящей ленте ЗПУ;

4) установление абсолютного или относительного времени изготовления документа либо хронологической последовательности нанесения его частей.

Классификационные задачи рассматриваются как статические, поскольку свойства объектов предопределены классификационными системами, построенными на неизменных или несущественно измененных объектах.

Классификационные задачи объединены общей типовой задачей — определения класса, рода, вида, марки-модели пишущих машин, ЗПУ и копировально-множительных аппаратов, приборов и приспособлений.

К частным типовым задачам данной группы относятся:

1) установление по тексту модели-марки пишущей машины, ЗПУ, репрографического аппарата; гарнитуры и кегля полиграфического шрифта и т.п.;

2) установление родовой принадлежности материалов письма: чернил, гелей, паст шариковых ручек, карандашей, бумаги, картона, копировальных бумаг;

3) установление природы вещества: травящего или смывающего, красящего, клеящего (органического или неорганического происхождения).

При экспертном решении конкретных типовых задач, представленных в классификации частными типовыми задачами, необходимо учитывать, что объекты нередко исследуются (или могут быть исследованы) в рамках не одной, а нескольких предметных экспертиз, когда многочисленные свойства объекта нужно изучить всесторонне.

Решаемые экспертами конкретные задачи, связанные со сложными следственными ситуациями, могут иметь «пограничный» характер, требующий производства исследования в форме комплексной судебной экспертизы.

Довольно часто в отношении одного документа перед экспертом- криминалистом ставится не одна, а несколько взаимосвязанных задач, т.е. находящихся в органичном (смысловом, логическом) единстве, которые в совокупности определяют объем, границы конкретного экспертного исследования.