1.1. Концептуальные понятия технико-криминалистической экспертизы документов

Технико-криминалистическая экспертиза документов (ТКЭД) — это вид криминалистических экспертиз, производимых по поручению органа расследования или суда, в целях исследования документов для определения способа его изготовления, установления нали- чиях в них изменений и способов их внесения, выявления слабовидимых записей, а также идентификации предметов и материалов, которые использовались при изготовлении документа либо внесении в него изменений, а также установления давности выполнения документа.

В настоящее время выделяют два вида ТКЭД:

• криминалистическая экспертиза реквизитов документов;

• криминалистическая экспертиза материалов документов.

Известно, что документы широко используются в официальном документообороте: с их помощью оформляются и регистрируются практически все юридические факты, а также множество видов правоотношений между юридическими лицами, учреждениями и гражданами.

Существует множество определений документа, например:

— документ — это материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространстве (БСЭ. Т. 8. — М., 1972, с. 403);

— документ — это зафиксированная на носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать (ГОСТ Р 7.0.8-2013 «СИБИД. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения»).

Документы классифицируются по различным основаниям. Все письменные документы делятся на два класса: официальные и частные документы. Различают документы-оригиналы и документы-копии.

По способу изготовления документы классифицируются на четыре группы: 1) рукописные; 2) знакопечатные; 3) полиграфического изготовления; 4) комбинированного (смешанного) изготовления.

В соответствии со ст. 84 УПК РФ документы допускаются в судопроизводство в качестве доказательств, если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, указанных в ст.

1) события преступления (время, место, способ и др. обстоятельства совершения преступления);

2) виновности лица в совершении преступления, формы его вины и мотива противоправного деяния;

3) обстоятельств, характеризующих личность подозреваемого, обвиняемого, подсудимого;

4) характера и размера ущерба, причиненного преступлением;

5) обстоятельств, смягчающих и отягчающих ответственность;

6) обстоятельств, исключающих преступный характер и наказуемость деяния;

7) обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности;

8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия, оборудования или иного средства совершения преступления либо для финансирования терроризма, экстремистской деятельности (экстремизма), организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

Подлежат выявлению по делу и обстоятельства, способствующие совершению преступления.

Любой документ состоит из составляющих его частей и элементов, основные из которых именуются реквизитами (наименование, бланк, фотокарточка, серия и номер, текст, записи, дата, подпись, оттиск печати).

ГОСТ Р 7.0.8-2013 закреплено следующее определение: «Реквизит документа — это элемент оформления документа». Любой документ, в зависимости от его назначения, обладает определенным комплексом реквизитов.

Иными словами: реквизиты документа — это его основные необходимые составляющие, присущие определенному типу/виду документов: бланк, текст, подпись, оттиск печати, штамп, фотокарточка владельца, защитные средства документа и т.д.

Перечень реквизитов для различных документов определен ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации.

Материалы документов — условное наименование группы материалов и веществ, предназначенных для их изготовления:

а) основа документа: бумага, картон, полимерные материалы либо металлизированные покрытия;

б) материалы письма: краски, чернила и иные красящие вещества, используемые для выполнения текста, оттисков печатей и других обозначений в документе;

в) вспомогательные средства и материалы: покровные и переплетные защитные материалы: пленки, лаки, нитки, скрепки, шнуры, сургуч.

Орудия письма — это специальные предметы и устройства для нанесения письменных знаков и обозначений, используемые при изготовлении документов: пишущие приборы, знакопечатающие устройства, репрографические аппараты, полиграфическое оборудование и т.п.

Термин «бланк» в переводе с французского означает «чистый», т.е. незаполненный, неоформленный документ. Абсолютное большинство бланков официальных документов имеют стандартную, типовую форму, устанавливаемую, регламентируемую нормативными правовыми актами. Как правило, официальные документы оформляются на типографских бланках.

К настоящему времени сложилась следующая система изучения дисциплины «Технико-криминалистическая экспертиза документов»:

1. Исследование бланков документов и иной полиграфической продукции. Объектами экспертных исследований являются:

— бланки официальных документов (свидетельства о рождении, проездные билеты, аттестаты, дипломы, паспорта и т.п.);

— денежные билеты Банка России и иностранная валюта:

— ценные бумаги (акции, сертификаты, векселя, облигации, дорожные чеки и т.п.).

При исследовании данной категории объектов ТКЭД могут решаться следующие экспертные задачи:

— установление способа нанесения реквизитов бланка документа, денежного знака или ценной бумаги;

— определение способа изготовления бланка, вида печатной формы и способа ее изготовления;

— идентификация печатной формы, печатающего устройства либо приспособления для нанесения реквизитов бланка документа;

— установление родовой, видовой принадлежности материалов бланка документа (бумага, картон, переплетный материал и т.п.);

— установление наличия защитных средств в денежной купюре и ценной бумаге, соответствия их установленным параметром и свойствам.

2. Исследование оттисков УПФ: печатей, штампов, компостерных знаков. Объектами экспертного исследования выступают:

— документы с оттисками печатей и штампов, а также с их изображениями;

— печати, штампы и приспособления, их имитирующие.

При исследовании данной категории объектов перед экспертом- криминалистом ставятся следующие вопросы:

— каким способом нанесено изображение оттиска печати, штампа или компостерного знака?

— каким способом изготовлена УПФ (клише печати (штампа)), оттиск которой имеется в документе?

— не нанесены ли оттиск УПФ в документах печатью (штампом), изъятой у гражданина А?

— не нанесен ли оттиск, имеющийся в документе, печатью (штампом), представленным на исследование (оттиски-образцы которой представлены на экспертизу)?

3. Исследование текстов, выполненных на знакопечатающих устройствах (ЗПУ). Объектами экспертного исследования выступают:

— машинописные документы и тексты, воспроизведенные с помощью ЗПУ;

— пишущие машины, ЗПУ и образцы их шрифтов;

— копировальная бумага, красящие ленты для пишущих машин и

ЗПУ.

Перед экспертом могут ставиться следующие вопросы:

— каким способом нанесены изображения оттисков знаков в документе?

— какова марка-модель пишущей машины или ЗПУ, на которых напечатан текст документа?

— на одном или на разных ЗПУ отпечатаны тексты в нескольких документах, представленных на экспертизу?

— напечатан ли документ на конкретной пишущей машине либо ЗПУ, образцы шрифта которых представлены?

4. Исследование документов по установлению способов, приемов и технических средств воспроизведения подписи. Объектами экспертного исследования выступают:

— спорные (сомнительные) подписи в документах;

— факсимиле подписи должностного лица, от имени которого значится спорная подпись;

— образцы подписи конкретного лица, от имени которого значится спорная подпись;

— технические средства и приспособления, примененные для имитации подписей.

В отношении перечисленных объектов ТКЭД формулируются следующие вопросы:

— каким способом нанесено изображение спорной подписи в документе?

— не воспроизведена ли подпись в документе с использованием технических средств или технических приемов?

— каким способом или техническим приемом нанесено изображение подписи в представленном документе?

— не нанесена ли спорная подпись конкретным клише-факсимиле, представленным на экспертизу?

5.

— документы с реквизитами, частично измененными подчисткой, допиской, допечаткой, смыванием, травлением, заменой листов или заменой фотокарточки;

— орудия письма, ЗПУ и приспособления для удаления первоначальных реквизитов документа и нанесения новых реквизитов.

Формулируются следующие вопросы:

— имеются ли изменения в содержании представленного документа?

— какими способами они внесены?

— каково первоначальное содержание измененных реквизитов документа?

6. Исследование документов с целью установления содержания невидимых записей и слабовидимых текстов: замазанных, зачеркнутых, угасших, подвергшихся воздействию высоких температур, рельефных неокрашенных штрихов. Объекты экспертного исследования:

— документы с залитыми, замазанными, зачеркнутыми и заклеенными реквизитами;

— записи, образованные вдавленными неокрашенными штрихами;

— ветхие документы с полностью либо частично угасшими их фрагментами.

При исследовании перечисленных категорий объектов ТКЭД основной задачей эксперта является восстановление их невидимого, слабовидимого либо нечитаемого содержания (отдельных реквизитов либо всего содержания в целом).

7. Экспертиза документов в целях определения хронологической последовательности нанесения их реквизитов и давности изготовления (возраста) документа. Объекты экспертного исследования:

— документы, изготовленные репрографическим способом;

— документы, имеющие записи (подписи);

— документы, содержащие оттиски УПФ (печатей и штампов).

При исследовании перечисленных категорий объектов ТКЭД основной задачей эксперта является установление последовательности нанесения реквизитов документов, выполненных рукой человека.