ПОДДЕРЖАНИЕ ФИНАНСОВОЙ ЦЕЛОСТНОСТИ РЫНКА

регулятивные органы должны иметь доступ к финансовой информации саморегулируемых организаций и посредников для того, чтобы обеспечить соблюдение ими стандартов финансовой целостности;

биржи производных инструментов обязаны использовать клиринг для снижения кредитных рисков в проходящих через них сделках;

клиринговая деятельность должна иметь надежное финансовое обеспечение с тем, чтобы выдерживать финансовую нагрузку, связаннную с клирингом;

начальная маржа должна аккумулироваться в адекватном размере. Цена исполнения контрактов по производным инструментам должна приводиться в соответствие с рыночной ценой не менее одного раза в день. Соответственно, ежедневно должна аккумулироваться вариационная маржа в адекватном размере. В периоды высокой волатильности рынка вариационная маржа должна аккумулироваться на внутридневной основе;

саморегулируемые организации должны установить процедуры для управления крупными экспозициями на риск, рисками дефолта по обязательствам, а также ситуациями срыва рынка;

саморегулируемые организации должны установить минимальные финансовые стандарты для своих членов, требуя от них безусловного выполнения стандартов;

посредники должны удовлетворять минимальным финансовым и пруденциальным стандартам;

средства клиентов должны быть защищены;

регулятивные органы и саморегулируемые организации должны иметь чрезвычайные полномочия в чрезвычайных ситуациях на рынке, например, при высоком уровне волатильности рынка или при крупных дефолтах. Для соответствующих случаев должны быть предусмотрены дневные лимиты изменения цены или "прерыватели" торгов;

регулятивные органы и саморегулируемые организации должны иметь доступ к информации относительно крупных экспозиций на риски;

должны быть приняты и выполняться правила для надлежащего управления ситуацией в случаях дефолтов и наступления несостоятельности;

саморегулируемыми организациями и посредниками должны быть подготовлены и вестись полные и точные учетные записи всех сделок, кроме того, клиентам должны предоставляться своевременные отчеты о сделках и состоянии счетов.