Истребование письменных доказательств арбитрами sua sponte

По оценке С. Лазарева, в последнее время наблюдается рост числа полномочий, которые могут быть признаны за составом арбитража^[297]. Согласно п. 3 ст. 27 «Доказательства» Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ в любой момент в ходе арбитражного разбирательства арбитражный суд может затребовать от сторон представление документов, вещественных или иных доказательств в срок, устанавливаемый арбитражным судом.

Аналогичное положение содержится в ст. 3.10 Правил МАЮ: в любой момент до завершения арбитражного разбирательства состав арбитража может (i) приказать любой стороне представить документы; (ii) потребовать от любой стороны приложить максимальные усилия к тому, чтобы предпринять или (iii) самостоятельно предпринять меры, которые состав арбитража посчитает целесообразными, для получения документов от какого-либо лица или организации. Сторона, которой направлен такой приказ о предоставлении документов, может заявить возражение по любому из оснований, указанных в ст. 9.2.

Как видно, некоторые отличия между приведенными статьями все же имеются. Общее между ними заключается в том, что они позволяют трибуналу затребовать доказательства по собственной инициативе (sua sponte). Разница в том, что Правила МАЮ позволяют составу арбитража запрашивать документы не только от сторон разбирательства, но также и от третьих лиц (граждан и организаций).

В редакции Правил 1999 г. арбитрам не было предоставлено подобного полномочия^[298]. В настоящее время, руководствуясь положениями ст. 3.10 Правил, арбитры могут затребовать доказательства по собственной инициативе, в том числе обратившись за содействием к государственному суду. Для этого им нет нужды дожидаться ходатайства стороны, которое предусмотрено ст. 3.9. Кроме того, согласно п. 2 указанной статьи арбитры могут потребовать от стороны приложить максимальные усилия для получения каких-либо документов.

Схожие положения содержатся и в Правилах МКАС. Согласно § 29 Правил третейский суд или его председатель по согласованию с другими членами третейского суда вправе потребовать представления сторонами дополнительных доказательств. Третейский суд вправе также по своему усмотрению назначить проведение экспертизы, испрашивать представление доказательств третьими лицами, а также вызывать и заслушивать свидетелей.

Отмечается, что испрашивание доказательств от третьих лиц в ходе разбирательства в МКАС является исключительным средством и может применяться лишь при наличии особых обстоятельств. В качестве иллюстрации этого в литературе приводится дело № 40/2002, в рамках рассмотрения которого состав арбитража установил, что получение грузовых таможенных деклараций от таможенных органов Украины по запросу состава арбитража не является единственным способом для истца доказать факт передачи товара ответчику, в силу чего отказал истцу в удовлетворении ходатайства об обращении в таможенные органы^[299].

Поскольку МКАС, как справедливо замечает О.Н. Зименкова^{[300] [301]}, не обладает властными полномочиями по принуждению третьих лиц к представлению в третейский суд каких-либо доказательств либо дачи свидетельских показаний, направление постановления третьему лицу, не связанному арбитражным соглашением, об истребовании у него доказательства всякий раз приводит к затягиванию разбирательства, отложению слушания на неопределенное время, и, в этой связи, рассматривается в качестве исключения из общего правила о состязательности сторон. Полагаем, однако, что такой исключительный характер права состава арбитража обратиться к третьему лицу за истребованием доказательств не должен влиять на возможность реализации права стороны представить свою правовую позицию по спору в полном объеме.

Аналогичным образом в Швеции арбитры полностью воздерживаются от какого-либо подобия «судебного следствия», направленного на выявление или исследование не заявленных

301

сторонами доказательств .

Представляется, что подход шведских арбитров, согласно которому они обязаны хранить полный нейтралитет и воздержаться от любых действий, вносящих дисбаланс в принцип равенства сторон, является проявлением крайнего невмешательства со стороны состава арбитража в процесс доказывания. Такая позиция является дискуссионной, поскольку арбитр помимо соблюдения принципа состязательности обязан также стремится к установлению всех существенных для дела обстоятельств. Одновременно, положения Арбитражного регламента Арбитражного института торговой палаты Стокгольма (ст. 26.3), в случае возникновения ходатайства противной стороны об истребовании доказательств, позволяют суду предписать другой стороне предъявить любые документы или иные доказательства, которые могут повлиять на исход дела.

На наш взгляд, закрепленное в ряде арбитражных регламентов^[302] право арбитров на самостоятельное истребование доказательств вытекает из их общих полномочий по управлению процедурой доказывания в международном коммерческом арбитраже. И даже в том случае, если применимый регламент не содержит прямого указания на такое право арбитров, его следует воспринимать как естественное, наличествующее у состава арбитража в силу делегированных ему полномочий на разрешение спора.

Более того, состав арбитража может потребовать предоставления стороной доказательства вне зависимости от стадии разбирательства, в том числе тогда, когда основной этап раскрытия доказательств уже пройден. Арбитраж может запросить новое доказательство после завершения устных слушаний. Если доказательство необходимо арбитражу для вынесения дополнительного решения, то такое доказательство может быть затребовано и после вынесения основного решения по существу спора. Таким образом, право арбитров затребовать доказательство, по нашему мнению, «умирает» лишь с истечением мандата состава арбитража^[303].

Состав арбитража обладает полномочиями по возложению обязанности на сторону не только по представлению уже существующих документальных доказательств, но также и по созданию новых, в том случае, если таковые потребуются. Речь, в первую очередь, идет об электронных или бумажных таблицах, примером которых может быть так называемая spreadsheet - интерактивная таблица с обобщающей информацией о финансовом положении компании, которая содержит баланс, отчет о прибылях и убытках, данные о продажах и широко используется аналитиками по ценным бумагам^[304]. В практике МКАС распространенным является процессуальный приказ о подготовке сторонами акта сверки взаимных расчетов.