<<
>>

§ 2. Частные н публичные начала в организации деятельности совета директоров акционерного общества

Совет директоров впервые появился в акционерных обществах Германии как орган, призванный контролировать деятельность правления (Aufsichtsrath).2 Российское законодательство восприняло эту юридическую конструкцию.
Необходимость создания указанного органа связана с тем, что общее собрание акционеров не способно осуществлять постоянный контроль над деятельностью исполнительных органов общества. Кроме того, роль совета директоров в организации управления акционерным обществом предполагает осуществление общего руко- водства его деятельностью в пределах своей компетенции, определяемой диспо- зитивным образом: помимо вопросов, перечисленных в ФЗ «Об акционерных обществах», в нее входят иные вопросы, названные в уставе общества. Отметим, что новая редакция указанного закона (в ред. ФЗ от 07.08.2001 г.) не знает понятия «исключительная компетенция совега директоров». В компетенцию совета директоров наряду' с вопросами, решения по которым в соответствии с законом может принимать только данный орган управления, включены также вопросы, которые в соответствии с уставом могут быть отнесены в ведение общего собра-ния акционеров либо совета. При этом все вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества.

Вопросы, входящие в компетенцию совета директоров, можно разделить на определяющие основы существования общества; связанные с пользованием и распоряжением имуществом общества; полномочия, связанные с избирательными функциями; а также контрольные полномочия.

К вопросам, определяющим основы существования общества, относятся определение приоритетных направлений деятельности общества (подп.1 п.1 ст.65 ФЗ «Об акционерных обществах»); утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним (поди.17 п.1 ст.65); утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено законом к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов общества, утверждение которых отнесено уставом общества к компетенции исполнительных органов общества (п.

13 ст.65).

В число вопросов, связанных с пользованием и распоряжением имуществом общества, входят принятие решений о создании филиалов и открытии предста-вительств общества (подл.14 п.1 ст.65 ФЗ «Об акционерных обществах»); реко-мендация общему собранию о размере дивидендов, форме выплаты по акциям каждой категории (типа) (п.З ст.42; подп.12 п.1 ст.65); рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора (подл.10 п.1 ст.65); принятие решения о приобретении размещенных акций, облигаций и иных цен- ных бумаг (подп.8 п.1 ст.65; и.2 ст.72); одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность (подп. 16 п.1 ст.65; п.1,2 ст.83), а также крупных сделок в случаях, предусмотренных законом (п.2 ст.79); определение рыночной стоимости имущества, в том числе приобретаемых и выкупаемых на баланс об-щества акций (подп.8 п.1 ст.65; п.2 ст.77); определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законом (п. 3 ст.34, подп.7 п.1 ст.65); принятие решения об ис-пользовании резервного и иных фондов общества (подп. 12 п.1 ст.65); размеще-ние обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, преду-смотренных законом (подп.6 п.1 ст.65); увеличение уставного капитала общества путем размещения обществом дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций, если уставом общества это отнесено к компетенции совета директоров (н.5 сг.65); рекомендации но размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты (п.11 ст.65).

Полномочиями, связанными с избирательными функциями, являются:

Принятие решения о созыве годового общего собрания (подп.2 п.1 ст.65), а также определение его формы, даты, места и времени проведения, адреса направления заполненных бюллетеней (п.1, 2 ст.47; ст.54); утверждение повестки дня годового общего собрания, в том числе принятие решения о включении в повестку дня или об отказе во включении предложений, выдвинутых акционерами (п.4,5 ст.53; п.1 ст.54; подп.З п.1 ст.65); утверждение списка кандидатур дня голосования по выборам исполнительных органов общества, если уставом этот вопрос отнесен к компетенции общего собрания (подп.8 п.1 ст.48; п.10 ст.65; п.З ст.69); предварительное утверждение и представление общему собранию годового отчета (п.1 ст.47; п.4 ст.88).

Лишь в случае отсутствия в общества совета директоров данное полномочие переходит к единоличному исполнительному органу.

Принятие решения о созыве внеочередного общего собрания (п.1 ст.55; подп.2 п.1 ст.65); утверждение повестки дня внеочередного общего собрания (п.5 ст.53, подп.З п.1 ст.65); определение формы проведения внеочередного общего собрания в случае, если в требовании инициаторов его созыва не содержатся соответствующие указания (п.4 ст.55); определение даты, места и времени прове- дения внеочередного общего собрания (п.2 ст.47); принятие решения об отказе от созыва внеочередного общего собрания, инициированного ревизионной ко-миссией, аудитором общества или акционерами, владеющими не менее 10% го-лосующих акций общества, по основаниям, предусмотренным Законом об АО (п.6 ст.55).

Общие вопросы созыва годового и внеочередного собрания акционеров, вопросы, связанные с подготовкой и проведением заочного голосования (подп.4 п.1 ст.65), в том числе: утверждение формы и текста бюллетеней для голосования (п. 1 ст.54); определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании (п.1 ст.5; п.1 ст.54); определение перечня информации, представляемой акционером при подготовке к проведению годового и внеочередного общих собраний, и порядок ее предоставления (п.1 ст.54); определение порядка сообщения акционерам о проведении общего собрания (п.1 ст.54); определение перечня информации (материалов), предоставляемой акционерам для проведения общего собрания, и порядка ее предоставления (п.1 ст.54); определение даты окончания приема обществом бюллетеней для заочного голосования и почтового адреса, по которому должны направляться заполненные бюллетени (п.1 ст.54).

Образование исполнительного органа общества и досрочное прекращение его полномочий, если уставом общества это отнесено к компетенции совета ди-ректоров (п.9 ст.65).

К числу контрольных правомочий можно отнесги принятие решения о проверке финансово-хозяйственной деятельности общества, включенное законом одновременно в компетенцию общего собрания, совета директоров и ревизионной комиссии.

Таким образом, приведенная классификацию позволяет определить роль совета директоров в организации управления акционерным обществом: она связана, во-первых, с принятием важнейших решений по вопросам деятельности общества; во-вторых, с пользованием и распоряжением имуществом общества; в- третьнх, с организацией выборов в органы управления; в-четвертых, с осуществлением контрольных функций.

Поэтому, присоединяясь к точке зрения ряда ис-следователей, отметим, что совет директоров является по своим функциям про- межуточным органом между общим собранием акционеров и исполнительным органом общества. В науке предлагают также следующую классификацию во-просов компетенции совета директоров: вопросы, по которым совет директоров принимает окончательные решения, и вопросы, по которым он принимает пред-варительные решения и вносит их на утверждение общего собрания акционеров.

Публично-правовой принцип выборности реализуется в процессе формирования совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества. ФЗ «Об акционерных обществах» императивным образом определяет срок полномочий только данного выборного органа управления (срок полномочий выборных исполнительных органов определяется уставом общества). Члены совета директоров избираются годовым общим собранием акционеров на срок до следующего годового собрания и могут переизбираться неограниченное число раз.

Срок полномочии членов совета заканчивается в MOMeirr избрания общим собранием нового состава этого органа, а в случае, если собрание не созывается в сроки, установленные п.1 ст.47 ФЗ «Об акционерных обществах», полномочия совета директоров, за исключением связанных с проведением годового собрания, прекращаются.

Однако закон не определяет, как совег директоров должен действовать, если его новый состав не был избран этим собранием по какой-либо причине (напри-мер, если отсутствовал кворум общего собрания, выборы признаны несостояв-шимися и т.д.). По нашему мнению, следует отразить в законе, что совет действует вплоть до избрания (переизбрания) нового состава данного органа, ограничив его полномочия вопросами, связанными с избранием такового. В связи с этим предлагаем изложить п.1 ст.66 ФЗ «Об акционерных обществах» в следующей редакции: «1. Члены совета директоров (наблюдательного совета) общества избираются общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом и уставом общества, на срок до избрания (пе-реизбрания) нового состава совета директоров (наблюдательного совета) на сле-дующем годовом общем собрании акционеров.

Если годовое общее собрание акционеров не было проведено в сроки, установленные пунктом 1 статьи 47 на- стоящего Федерального закона, либо избрание (переизбрание) нового состава совета директоров (наблюдательного совета) не состоялось, полномочия совета директоров (наблюдательного совета) общества прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания ак-ционеров».

В настоящее время в соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах», допускается лишь одна процедура выборов членов совета директоров - кумулятивное голосование. Ранее действовавшая редакция закона (п.4 ст.66) предусматривала необходимость кумулятивного голосования лишь в обществах, где число акционеров - владельцев голосующих акций превышает Одну тысячу. Данная процедура предполагает проведение голосования по всему списку кандидатов, при котором на каждую голосующую акцию приходится количество голосов, равное числу членов совета директоров общества. Акционер вправе отдать голоса по принадлежащим ему акциям полностью за одного кандидата либо распределить их между несколькими кандидатами. Возможность не отдавать голоса ни одному из кандидатов не отражена в законе. Избранным в совет директоров считается кандидат, набравший большее относительно других число голосов. Процедура кумулятивного голосования позволяет не только обеспечить стабильность деятельности данного органа, но также гарантирует формирование совета директоров, предоставляя при этом определенную свободу владельцам незначительного числа акций.

ФЗ от 24 февраля 2004 г. «О внесении изменений в Федеральный Закон «Об акционерных обществах» устанавливает достаточно жесткие требования к количественному составу совета директоров: не менее 5 членов (ранее действовавшая редакция закона предполагала определение количества членов совета в уставе общества), однако в акционерном обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 1000 в совете директоров не может быть менее 7 членов, а при численности таких акционеров более 10000 - не менее 9 членов (ст.66).

Максимальное число членов совета законом не установлено.

Общее собрание акционеров вправе прекратить полномочия членов совета директоров досрочно, но только всего состава совета, а не отдельных его членов, что было возможно в соответствии с ранее действовавшей редакцией закона в отношении совета директоров, избранного раздельным голосованием. Этот во-прос входит в исключительную компетенцию общего собрания акционеров.

Закон не называет конкретных оснований досрочного прекращения полномо-чий членов совета, поэтому представляется, что такие основания должны быть указаны в уставе общества, иначе данная процедура будет чрезвычайно субъек-тивной. Такими основаниями могут быть: грубое нарушение норм законодатель-ства и положений устава общества; невыполнение решений общего собрания; совершение действий (бездействия), нанесших убытки обществу.

В соответствии с п.2 ст.68 ФЗ «Об акционерных обществах» кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета. В случае, когда количество членов совета директоров оказалось меньше половины количества, составляющего указанный кворум, совет обязан созвать внеочередное общее собрание акционеров для выборов нового состава. Оставшиеся члены совета директоров общества вправе принимать решение только о созыве такого собрания.

Законом в интересах общества и его акционеров предусмотрен ряд ограничений в отношении совмещения должностей членов совета и испол нительного органа акционерного общества. Так, в обществе, члены коллегиального исполнительного органа не могут составлять более V* в совете, а лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть одновременно и председателем совета директоров (п.2 ст.66).

ФЗ «Об акционерных обществах» не содержит требований к кандидатурам в члены совета директоров, определяя лишь, что ими могут не быть акционеры общества (п.2 ст.66). Тем самым открыт доступ к данным должностям для профессионалов. Как отмечают исследователи, профессионализм предполагает наличие определенной квалификации или информации, соответствие деятельности правилам и методикам, а ее результатов - нормативным требованиям, а также подконтрольность государственным Органам.

Относительно профессионашзма в управлении приведем следующий образный пример: «Если бы доверить управление железнодорожным поездом обыкновенным извозчикам или людям, не имеющим никакого понятия о силе пара и его применении, то поезд такой сильно рискован бы погибнуть; между тем, как управляемый опытным машинистом, он беспрепятственно достигает места назначения. В данном случае, неподготовленное еще к новейшим, сложным формам предприятий, общество похоже на указанных извозчиков и невежд».

Достижение оптимального соотношения между профессионализмом и самостоятельностью лиц, управляющих акционерным обществом, в настоящее время является одной из актуальных проблем. В связи с этим исключение из ФЗ «Об акционерных обществах» в ред. ФЗ от 07.08.2001 №120-ФЗ нормы, касающейся права общего собрания устанавливать требования в отношении кандидатов в состав совета директоров (п.2 ст.66 ФЗ «Об акционерных обществах» в ред. 1995 г.), представляется, на наш взгляд, необоснованным, поскольку противоречит, с одной стороны, часгноправовому началу самоуправления внутри общества, а с другой - делает процедуру формирования совета весьма субъективной.

По мнению С.Д. Могилевского, это не препятствует включению в уставы ак-ционерных обществ соответствующих требований. Данную точку зрения под-тверждает п.2.1.3 Кодекса корпоративного поведения, который гласит: «Для того чтобы совет директоров надлежащим образом выполнял свои обязанности и вносил реальный вклад в управление обществом, члены совета директоров должны обладать знаниями, навыками и опытом, необходимыми для принятия решений, обычно относящихся к компетенции совета директоров, и требуемыми для эффективного осуществления функций совета директоров определенного общества. В этой связи в уставе акционерного общества рекомендуется закрепить конкретные требования к членам совета директоров»

Вместе с тем, как отмечают некоторые авторы, возможное расширение уста- вом акционерного общества круга требований к кандидатам в совет директоров (и, соответственно, сужение круга кандидатов в совет) по сравнению с законом может привести к ограничению прав акционеров, выдвигающих кандидатов.

Присоединяясь к первой из указанных позиций, отметим, что при установлении таких требований недопустимы нарушения конституционных прав граждан. На наш взгляд, в целях защиты интересов акционеров целесообразно предусмат-ривать в уставе акционерного общества требования к кандидатам в члены совета директоров, связанные с их профессиональными умениями и навыками, стажем работы, а также с их правом занимать должности в органах управления других юридических лиц.

Предлагаем в связи с этим дополнить п.2 ст.66 ФЗ «Об акционерных обществах» абзацем третьим следующего содержания: «Дополнительные требования, предъявляемые к лицам, избираемым в состав совета директоров (наблюдательного совета) общества, устанавливаются в соответствии с настоящим законом уставом общества или внутренним документом, утвержденным общим собранием акционеров».

В течение ряда лет спорным являлся вопрос о том, может ли быть членом совета директоров юридическое лицо. Ряд ученых (М.Ю. Тихомиров , А.А. Глушецкий ) отвечали на него положительно, полагая, что иначе будут ущемлены права акционеров - юридических лиц: ведь нередки случаи, когда предложенные ими кандидаты после избрания в совет директоров прекращают трудовые отношения с ними. Другие ученые (Т. В. Кашанина, Е.А. Сударькова, Е.А.Кульков ) придерживались иной точки зрения. Они считали, что при внимательном изучении ФЗ «Об акционерных обществах» нельзя сделать вывод о том, что членом совета директоров может быть юридическое лицо, хотя законодательство некоторых европейских стран (Германии, Франции и др.) прямо предусматривает возможность их участия в совете юридического лица. В качестве обоснования приводился п.З сг.53 ФЗ «Об акционерных обществах», предусматривающий необходимость при выдвижении кандидата в члены совета дирекго- ров указать его имя.1 Кроме того, в Письме ФКЦБ от 31 марта 2000 г. «Об участии юридических лиц в совете директоров»2 разъяснялось, что в соответствии с п.З ст,53, п.З ст.60 ФЗ «Об акционерных обществах» процедура избрания кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) акционерного общества пред-полагает указание имени кандидата, что свидетельствует о наличии возможности являться членом совета директоров акционерного общества только у физического лица. Тем не менее, дебаты по данному поводу продолжались вплогь до внесения соответствующих изменений в ФЗ «Об акционерных обществах» Федеральным Законом от 07.08.2001 г. №г120-ФЗ. В соответствии с этими изменениями п.2 ст.66 ФЗ «Об акционерных обществах» установлено, что членом совета директоров (наблюдательного совета) общества может быть только физическое лицо. Таким образом, данная проблема получила четкое и однозначное законодательное урегулирование, однако не сделано аналогичных указаний относительно других членов выборных органов общества.

Итак, свобода акционерного общества в формировании совета директоров значительно ограничена законом.

Организацию работы совета директоров осуществляет его председатель. Ак-ционерным обществам предоставляется определенная свобода в данной области управления. Периодичность заседаний совета законом не установлена и может быть определена уставом общества. Согласно п.1 сг.68 ФЗ «Об акционерных обществах», председатель совета директоров назначает заседание совета по соб-ственной инициативе либо по требованию любого члена совета или ревизионной комиссии, аудитора, исполнительного органа общества или иных лиц, уполно-моченных на то уставом (например, акционеров, владеющих определенным чис-лом акций). Вместе с тем, поскольку деятельность совета директоров обеспечи-вает реализацию интересов акционеров и акционерного общества в целом, автор полагает целесообразным ограничение этой свободы в интересах акционеров. Отметим, что ФЗ «Об особенностях правового положения акционерных обществ работников (народных предприятий)» предусматривает возможность созыва со- вета, в частное™, по требованию не менее 5% акционеров или по требованию акционеров (акционера), которым принадлежит не менее 5% акций народного предприятия. Считаем целесообразным введение аналогичной нормы ФЗ «Об акционерных обществах» и изложение первых двух предложений п.1 ст.68 в сле-дующей редакции:

«Статья 68. Заседание совета директоров (наблюдательного совета) общества. 1.Заседание совета директоров (наблюдательного совета) общества созывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) общества или аудитора общества, исполнительного органа общества, акционеров(а), которым принадлежит не менее 5% акций, а также иных лиц, определенных уставом общества. Срок, порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества».

В требовании о созыве указанного органа, подаваемом в письменном виде, должны быть определены цели и основания созыва, чтобы председатель мог немедленно назначить заседание. Срок, в течение которого должен быть созван совет, законом не установлен, поэтому для обеспечения созыва целесообразно указать его в уставе акционерного общества.

Совет директоров принимает решения большинством голосов членов, участвующих в заседании, если иное не предусмотрено законом, уставом или внутренним документом общества, определяющим порядок созыва и проведения заседаний этого органа (п.З ст.68 ФЗ «Об акционерных обществах»). Закон определяет случаи, когда решения совета директоров должны приниматься единогласно: принятие решений об увеличении уставного капитала (п.2 ст.28) и о совершении крупных сделок (п.2 ст.79). Каждый член совета обладает одним голосом и не вправе передавать его другому лицу, в том числе члену совета. Если голоса разделятся поровну, устав может предоставить председателю совета право решающею голоса.

Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета при определении наличия кворума и результатов голосования письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, отсутствующего на заседании совета, но вопросам повестки дня, а также возможность принятия решений советом директоров общества заочным голосованием (п.1 ст.68 ФЗ «Об акционерных обществах» в ред. ФЗ от 07.08.2001).

Требования закона, связанные с содержанием протокола заседания совега директоров и сроками его составления, являются императивными; отсутствие хотя бы одного из реквизитов, перечисленных в п.4 ст.68 ФЗ «Об акционерных обществах», лишает протокол юридической силы. Данная норма введена в интересах акционеров и самого общества, поскольку позволяет обеспечить ответственность членов совета директоров за принимаемые решения. Закон предусматривает также ответственность председательствующего на заседании, однако не уточняет ее правовую природу.

П.2 ст.64 ФЗ «Об акционерных обществах» устанавливает, что выплата вознаграждения и (или) компенсационных расходов, связанных с исполнением этими лицами функций членов совета директоров будет производиться только в том случае, если решение об этом будет принято общим собранием акционеров.

Подводя итоги, нужно отметить, что ФЗ «Об акционерных обществах» расширен (по сравнению с ранее действовавшим законодательством) полномочия совета директоров, что соответствует принципу профессионализма в управлении акционерным обществом, усилен контроль акционеров над его деятельностью, свобода в формировании совета значительно ограничена законом.

<< | >>
Источник: Савина Виктория Сергеевна. СООТНОШЕНИЕ ЧАСТНЫХ И ПУБЛИЧНЫХ НАЧАЛ В УПРАВЛЕНИИ АКЦИОНЕРНЫМИ ОБЩЕСТВАМИ ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ РОССИИ. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Ставрополь - 2004. 2004

Еще по теме § 2. Частные н публичные начала в организации деятельности совета директоров акционерного общества:

  1. § 2. Правовая природа организации управления акционерным обществом
  2. § 1. Частные и публичные начала в правовом регулировании деятельности
  3. § 2. Частные н публичные начала в организации деятельности совета директоров акционерного общества
  4. § 3. Частные и публичные начала в правовой регламентации деятельности исполнительных органов акционерного общества
  5. § 1. Особенности косвенного публично-правового воздействия в организации управления акционерными обществами России
  6. § 2. Основные направлении непосредственного публично-правового воздействия в отношении управления акционерными обществами
  7. Принятие актов об особенностях приватизации и управления акционерными обществами в отдельных отраслях народного хозяйства.
  8. 2:2. Публичное предоставление информации о деятельности акционерного общества.,
  9. 2.1. Правовое регулирование организационных форм корпоративных отношений в предпринимательской деятельности в рамках одной организации
  10. 1.1. Зарубежное законодательство о дочерних и зависимых обществах.
  11. 2.1. Дочерние и зависимые общества как субъекты гражданских правоотношений.
  12. § 2. Правовая природа акционерных обществ
  13. § 1.3. Понятие и признаки дочернего и зависимого хозяйственных обществ по российскому законодательству
  14. § 2.2. Реализация статуса дочернего (зависимого) хозяйственного общества в составе финансово-промышленной группы
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Арбитражный процесс - Банковское право - Вещное право - Государство и право - Гражданский процесс - Гражданское право - Дипломатическое право - Договорное право - Жилищное право - Зарубежное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Медицинское право - Международное право. Европейское право - Морское право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Политология - Права человека - Право зарубежных стран - Право собственности - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предотвращение COVID-19 - Семейное право - Судебная психиатрия - Судопроизводство - Таможенное право - Теория и история права и государства - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Ювенальное право - Юридическая техника - Юридические лица -