Приложение 1

Утверждено

Советом директоров

(Наблюдательным советом)

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_ г.

Положение о порядке разработки

и принятия в акционерном обществе

локальных нормативных актов

______________________________

наименование АО

Содержание:

1.

2. Виды локальных нормативных актов, принимаемых акционерным обществом

3. Порядок принятия локальных нормативных актов

4. Порядок разработки локальных нормативных актов

5. Порядок изменения и отмены локальных нормативных актов

6. Вступление в силу локальных нормативных актов

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет основные требования к процедуре разработки проектов локальных нормативных актов, их согласованию с соответствующими органами управления, должностными лицами и подразделениями Общества, порядку принятия и отмены указанных актов, внесения в них дополнений и изменений, а также основные требования к содержанию локальных нормативных актов акционерного общества.

1.2. Под локальными нормативными актами в смысле настоящего Положения понимаются разрабатываемые и принимаемые органами управления акционерного общества в соответствии с их компетенцией, определенной действующим законодательством и Уставом Общества, правовые акты, устанавливающие нормы (правила) общего характера, предназначенные для регулирования управленческой, финансовой, коммерческой, производственно-хозяйственной, кадровой и иной функциональной деятельности Общества.

Локальные нормативные акты могут определять правовой статус органов управления, должностных лиц и структурных подразделений Общества, порядок взаимоотношений между ними, правовой режим уставного капитала компании, вопросы распоряжения имуществом, распределения прибыли, управления персоналом, образования и использования фондов и резервов Общества и иные вопросы организации и деятельности акционерного общества.

2. Виды локальных нормативных актов, принимаемых

акционерным обществом

2.1. На основе настоящего Положения в Обществе разрабатываются и принимаются следующие локальные нормативные акты:

1) Положение (Регламент) об общем собрании акционеров акционерного общества.

2) Положение о Совете Директоров (Наблюдательном совете) акционерного общества.

3) Положение о Правлении (Дирекции) акционерного общества.

4) Положение о Генеральном директоре акционерного общества.

5) Положение о Ревизионной комиссии акционерного общества.

6) Кодекс поведения лиц, занимающих должности в органах управления акционерного общества.

7) Положение о персонале акционерного общества.

8) Положение о подготовке персонала акционерного общества.

9) Положение об аттестации персонала акционерного общества.

10) Положение о системе найма и оплаты труда персонала акционерного общества.

11) Положение о социальных гарантиях и льготах персонала акционерного общества.

12) Положение о реестре акционеров акционерного общества и порядке его ведения.

13) Положение об изменении уставного капитала акционерного общества.

14) Положение о порядке размещения акций акционерного общества (для закрытых АО).

15) Положение о реализации акционерами преимущественного права приобретения акций, продаваемых акционерами закрытого акционерного общества.

16) Положение о выпуске акционерным обществом облигационных займов и правовом статусе облигационеров.

17) Положение о фондах и резервах акционерного общества.

18) Положение о выплате дивидендов акционерного общества.

19) Положение об организации отчетности в акционерном обществе.

20) Положение о порядке создания, реорганизации и ликвидации дочерних обществ акционерного общества.

21) Положение о филиалах и представительствах акционерного общества.

22) Положение о реорганизации акционерного общества.

23) Положение о ликвидации акционерного общества.

24) Договоры (контракты) с единоличным (Генеральный директор (Директор) и членами коллегиального органа управления (Правление, Дирекция) акционерного общества.

25) Пакет локальных нормативных актов, регулирующих производственно-хозяйственную деятельность общества.

2.2. Предусмотренный п. 2.1 настоящего Положения перечень локальных нормативных актов является примерным: в зависимости от конкретных условий деятельности Общества им могут приниматься локальные акты, регулирующие другие сферы деятельности акционерной компании или конкретизирующие указанные документы.

Локальные нормативные акты, перечисленные в подп. 1-5, 15, 18, 22, 23, 24 п. 2.1, обязательны к принятию в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах".

3. Порядок принятия локальных нормативных актов

3.1. В соответствии с Уставом Общества локальные нормативные акты, указанные в подп. 1, 2, 4, 5, 6, 13, 17, 20, 22, 23 п. 2 настоящего Положения, принимаются общим собранием акционеров; в подп. 3, 7, 10-12, 14-16, 18, 19, 21, 24 - Советом директоров (Наблюдательным советом) Общества, в подп. 8, 9, 25 - исполнительными органами (Правлением (Дирекцией) или Генеральным директором (Директором) Общества.

Полномочия по принятию локальных нормативных актов, перечисленных в подп. 1, 2, 5, 6, 13, 22, 23 п. 2.1 Положения, относятся к исключительной компетенции общего собрания акционеров и не могут быть переданы на рассмотрение Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества.

4. Порядок разработки локальных нормативных актов

4.1. Проекты локальных нормативных актов разрабатываются по инициативе органа, компетентного утвердить соответствующее Положение, а также по предложению других органов и должностных лиц акционерного общества в соответствии настоящим Положением.

4.2. Совет директоров (Наблюдательный совет) вправе разработать и включить в повестку дня общего собрания акционеров вопрос о принятии необходимого, по его мнению, для оптимизации деятельности Общества локального нормативного акта, регулирующего круг вопросов, относящихся к компетенции общего собрания акционеров.

4.3. Правление (Дирекция), Генеральный директор (Директор) Общества вправе ставить вопрос о разработке и принятии локальных нормативных актов только перед Советом директоров (Наблюдательным советом) Общества.

4.4. Правление (Дирекция) Общества принимает локальные нормативные акты по представлению Генерального директора (Директора). Генеральный директор разрабатывает и утверждает локальные нормативные акты в пределах определенной для него Уставом Общества и контрактом компетенции.

4.5. Профсоюзный орган вправе ставить вопросы о разработке и принятии локальных нормативных актов по найму, стимулированию труда, развитию персонала, обеспечению работников трудовыми и социальными гарантиями и прочим входящим в его ведение проблемам перед Советом директоров (Наблюдательным советом), Правлением (Дирекцией) и Генеральным директором (Директором) Общества в соответствии с их компетенцией.

Локальные нормативные акты, указанные в подп. 7 - 11 п. 2.1 настоящего Положения, в соответствии с действующим законодательством должны быть согласованы с профсоюзным комитетом.

4.6. Компетентный орган Общества, принявший решение о разработке локального нормативного акта, вправе поручить подготовку проекта соответствующему должностному лицу, структурному подразделению Общества либо разработать проект самостоятельно, в том числе в рабочих комиссиях и группах. В любом случае компетентный орган издает распорядительный документ, определяющий цели, сроки и направления разработки локального нормативного акта, порядок его согласования с другими органами, должностными лицами и структурными подразделениями Общества.

4.7. Орган управления, должностное лицо или структурное подразделение, разрабатывающие локальный нормативный акт, подготавливают проект данного акта с обязательным представлением правового, экономического, а при необходимости - технического обоснования необходимости принятия такого документа и последствий его принятия.

4.8. Любой локальный нормативный акт, принимаемый Обществом, подлежит обязательной правовой экспертизе со стороны юридической службы общества либо независимой (внешней) правовой экспертизе (правовому аудиту). Локальный нормативный акт, не прошедший правовую экспертизу, рассмотрению и принятию не подлежит.

5. Порядок изменения и отмены локальных нормативных актов

5.1. Локальные нормативные акты могут быть изменены путем внесения в них дополнительных норм, признания утратившими силу отдельных норм, утверждения новой редакции существующих Положений только по решению соответствующего компетентного органа, принявшего (утвердившего) данный правовой документ.

Предложение о внесении изменений может исходить от любого органа, который согласно настоящему Положению имеет право ставить вопрос о разработке и принятии соответствующего локального акта либо утверждать этот документ.

5.2. При внесении изменений в локальные нормативные акты обязательно соблюдение требований, предусмотренных п. 4.8 настоящего Положения.

5.3. Отмена локальных нормативных актов производится с соблюдением правил, предусмотренных пп. 5.1, 5.2 настоящего Положения.

5.4. Изменения, дополнения или отмена локальных нормативных актов подлежат обязательной регистрации в порядке, установленном п. 6.1 настоящего Положения.

6. Вступление в силу локальных нормативных актов

6.1. Принятые локальные нормативные акты подлежат обязательной регистрации с присвоением им порядкового номера в канцелярии Общества.

6.2. Локальные нормативные акты вводятся в действие в срок, указанный в решении об их принятии, а если этот срок не указан, то по истечении десяти дней со дня принятия.

6.3. О принятых локальных нормативных актах должны быть обязательно извещены: персонал Общества - путем вывешивания объявлений на доску информации не позднее чем в 3-дневный срок с момента принятия данного правового документа; все акционеры - в порядке, установленном Уставом общества для информирования об общем собрании акционеров.

6.4. Локальные нормативные акты, в отношении которых не соблюдены требования п. 6.3 настоящего Положения, признаются не действующими для тех лиц, которые не были соответствующим образом извещены.