2.2. Процессуальные особенности возбуждения уголовного дела. Типичные следственные ситуации доказывания.
Возбуждение уголовного дела создает правовые основания для проведения процессуальных действий и, следовательно, позволяет в полном объеме реализовывать возможности по сбору доказательств.
Решение о возбуждении уголовного дела реализуется вынесением соответствующего постановления, которое должно быть согласовано с территориальным прокурором по месту обнаружения признаков преступления.Под признаками преступления, как основания для возбуждения уголовного дела данной категории, понимаются обнаруженные факты и выявленные обстоятельствах, указывающих на подготовку или совершение действий , которые по закону могут быть квалифицированны как преступления против здоровья населения и общественной нравственности, связанные с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных, сильнодействующих или ядовитых веществ.
Источниками исходной информации о признаках преступления на стадии возбуждения уголовного дела являются:
1. Задержание с поличным, по результатам предварительной проверки материалов, а также в процессе осуществления административной деятельности. 1) Так, Кодекс об административных правонарушениях, регламентирует процедуру установления, предусматривает собирание, проверку и оценку до-казательств, определяя последние как фактические данные, содержащиеся в объяснениях правонарушителя, показаниях потерпевшего и свидетелей, за-ключении эксперта, вещественном доказательстве, протоколах об изъятии вещей и документов, иных документах (ст. 231 КоАП РФ). Соответственно мерами обеспечения производства по делам об административных правона-рушениях, то есть способами получения доказательств, являются админист-ративное задержание лица, его личный досмотр, досмотр его вещей и документов (ст. 239 КоАП РФ), а также свидетеля и потерпевших (ст. 248 КоАП РФ), назначение экспертизы (ст. 252 КоАП РФ). Результаты административной деятельности милиции могут быть введены в уголовный процесс как результат непосредственного обнаружения признаков преступления органом дознания, в процессе доказывания могут приобрести значение вещественных доказательств и иных документов .
Материалы, подготавливаемые органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.
В результате ОРМ накапливаются сведения о свидетелях, местах и времени культивирования, производства, хранения или сбыта наркотических средств, лицах причастных к этой деятельности. Содержание реализованных материалов по результатам ОРМ и является основанием для возбуждение уголовного делаМатериалы предварительной проверки по поступившим заявлениям, в которых содержатся указания на известные факты незаконного оборота наркотических средств или психотропных веществ.
Материалы расследования по уголовным делам, которые возбуждены по фактам краж, грабежей, разбойных нападений, вымогательства хищения, мошенничества, легализации и т.п., в которых прослеживаются выходы на лиц, связанных с незаконным оборотом наркотиков, или сами эти лица являются подозреваемыми или обвиняемые по этим уголовным делам.
Выявление эпизодов рассматриваемой преступной деятельности во всех четырех случаях происходит по нескольким цепочкам (методическим схемам). Выявление полноструктурной цепочки потребитель - сбытчик (по- средник) - организатор производства - заказчик - это скорее методический ориентир в практической деятельности. В рамках конкретной предварительной проверки или расследуемого уголовного дела могут иметь место следующие выявляемые цепочки:
а) обнаружение посевов; выход на хозяина земельного участка ; фиксирование на участке обработчиков и сборщиков; отслеживание маршрута перевозки и места складирования; задержание причастных к преступной деятельности субъектов в одном или нескольких местах; фиксация связей (субъект - место культивирования или хранения, субъект - наркотики, субъект - действия по культивированию и т.п.) процессуальными средствами и доказывание по результатам расследования всего механизма преступной деятельности;
б) обнаружение хранящегося наркотического средства; оперативно- розыскное документирование или процессуальная фиксация факта хранения и задержание тех, кто посещает место хранения и забирает часть «товара»; отслеживание цепочки более мелких сбытчиков, в том числе для процессуального фиксирования свидетелей сбыта и последующего изъятия вещественных доказательств;
в) обнаружение перевозимого наркотического средства; процессуальная фиксация факта перевозки и принятие решения о контролируемой поставке; оперативное выявление субъектов причастных к перевозке; оперативное фиксирование получателя «груза», процессуальное задержание получателя ;
г) обнаружение в процессе проводимых профилактических проверок ненадлежащим образом хранящихся прекурсоров; под «угрозой» привлечения к ответственности, или иным путем, получение сведений о покупателях;
отграничение тех, кто не связан с реальным производством, где используются прекурсоры; выявление из числа выделенных потребителей прекурсоров тех, кто их приобрел для использования с криминальными целями, например, для использования в лаборатории по производству наркотических средств или для незаконной предпринимательской деятельности с использованием прекурсоров ; захват лаборатории либо незаконного производства с после-
о
дующим возбуждением уголовного дела ;
д) получение ряда сообщений об организованном потреблении нарко-тиков, например, в притоне, ночном клубе, дискотеке или в ином месте; за-держание потребителей, в том числе за совершение других преступлений; получение у наркоманов показаний или иных свидетельств о покупке наркотиков у конкретного сбытчика ; организация и проведение проверочных закупок с целью задержания сбытчика;
е) получение сведений о потреблении наркотиков, например, несовершеннолетними; оперативное отслеживание круга самих потребителей, их связей, мест употребления наркотических средств; оперативное выявление возможных сбытчиков или лиц склоняющих одного или нескольких несовершеннолетних к употреблению наркотических средств; нахождение «слабых» звеньев в цепи потребителей, которые согласны на участие в проверочной закупке; проведение многоразовых проверочных закупок с последующим процессуальным задержанием лица, которое склоняло других к потреблению наркотиков.
Представленный перечень методических схем начала расследования не является исчерпывающим и определяется особенностями механизма пре- ступной деятельности, конкретной тактической ситуацией, в которой происходит выявление признаков преступной деятельности и возбуждение уголовного дела.
Данные схемы являются основой для детального планирования работы на первоначальном этапе расследования .В стадии возбуждения уголовного дела следователь делает обоснованное предположение, что признаки преступления существуют, но к доказыванию приступает уже в процессе расследования . Принятие решения о возбуждении уголовного дела или отказе в возбуждении дела должно быть обоснованным. Такие требования закона не могут быть выполнены без исследования и оценки имеющихся первичных данных. А во многих случаях они не могут быть выполнены и без предварительной проверки, что является специфической формой доказывания, присущей стадии возбуждения уголовного дела .
Вопрос о допустимости предметов и документов, полученных в процессе оперативно-розыскной деятельности по делам о незаконном обороте наркотиков, требует отдельного исследования. Процедура получения оперативным путем предметов и документов, для передачи их следователю должна соответствовать следующим требованиям:
они должны быть получены оперативным органом с соблюдением требований закона об оперативно-розыскной деятельности;
факт их получения этим органом должен быть удостоверен в соответствующем оперативно-служебном документе;
предметы и документы направляются с соответствующей препроводительной оперативного органа, в которой обосновывается их значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, а также указывается на их происхождение;
принятый предмет или документ должен быть осмотрен лицом, производящим расследование, о чем составляется протокол;
свое решение о приобщении представленного материала управомо- ченный орган оформляет мотивированным постановлением.
Предоставление следователю материалов не всегда требует проведения проверочной деятельности, как со стороны оперативного работника, так и со стороны следователя. Последний может усмотреть признаки преступления из оперативных материалов и рапорта оперативного работника о непосредственном обнаружении признаков преступления, разумеется, при условии, если соответствующие данные в оперативных материалах действительно имеют- ся .
Так, при осуществлении административной деятельности (в том числе и в процессе патрулирования органов милиции) нередко выявляются признаки правонарушений, за совершение которых установлена не административная, а уголовная ответственность.
Например, орган дознания собрал материал о привлечении гражданина Н. к административной ответственности за незаконное приобретение и хранение наркотических средств в небольшом размере без цели сбыта (ст. 44 КоАП). Однако в последний момент характер такого правонарушения, приобретает признаки уголовно наказуемого деяния, так как в поступившем экспертном исследовании, изъятое наркотическое средство отнесено к крупному размеру. Соответственно такой первичный материал передается следователю по подследственности. Дополнительной проверки он не требует, так как собран достаточно полно и в соответствии с требованиями закона. Но изучить, оценить и проанализировать, имеющиеся в первичном материале, фактические данные следователь обязан, чтобы не допустить необоснованного возбуждения уголовного дела.В другом случае имеется оперативная информация о том, что гражданин П. сбывает наркотические средства. Кроме того, есть показания задержанного К., который прямо указывает на то, что гражданин П. продал ему наркотическое средство. В данной ситуации присутствует повод для возбуждения уголовного дела, однако оснований, то есть признаков преступления пока выявлено недостаточно. Такой первичный материал нуждается в предварительной проверке, чтобы непосредственно установить и зафиксировать сбыт наркотиков в момент их передачи.
Таким образом, в одних случаях, деятельность следователя может заключаться только в анализе, содержащихся в первичных материалах сведений, а в других - в предварительной проверке материалов, путем истребования необходимых сведений, получения объяснений и т.п. Поэтому должно быть признано достаточным установление необходимого минимума признаков конкретного состава преступления для каждого конкретного случая для принятия решения о возбуждении уголовного дела .
Информация, о готовящемся или уже совершенном преступлении, оформленная в соответствии с действующим законодательством является поводом к возбуждению уголовного дела. Но для того чтобы возбудить уголовное дело повод должен быть подвергнут анализу, а в случае необходимости и предварительной проверке, с целью выявления в нем достаточных оснований, то есть определенного минимума признаков конкретного состава преступления.
Необходимо сказать, что при возбуждении уголовного дела доследст- венная подготовка первичных материалов играет большую роль.
Именно поэтому возрастает значение правильно подготовленных и оформленных рапорта сотрудника милиции, протокола осмотра места происшествия, протокола личного досмотра и осмотра вещей, акта взвешивания, а также выяснения как упакованы, опечатаны, и произведены соответствующие надписи на конверте, где хранятся изъятые наркотические средства или психотропные вещества.Анализ первичных материалов, возбужденных уголовных дел свидетельствует о значительном числе недостатков. Например, имеют место случаи, когда при проведении проверочных закупок наркотиков под контролем оперативных работников, нарушаются требования уголовно-процессуального законодательства и под видом осмотра места происшествия до возбуждения уголовного дела проводятся обыски в жилых помещениях сбытчиков наркотиков, чем в значительной степени подрывают законность изымаемых при этом доказательств.
В связи с этим нельзя отрицать, что фактические данные, зафиксированные в первичных материалах, которые при возбуждении уголовного дела, могут быть признаны доказательствами или иными документами должны от-вечать определенным требованиям, а именно:
фактические данные должны быть получены надлежащим субъектом,
фактические данные должны быть получены только из источников, которые можно проверить;
фактические данные должны быть получены с соблюдением правил проведения действия, в ходе которого оно добыто;
при получении фактических данных должны быть соблюдены все требования закона, касающиеся фиксации хода и результатов оперативно- розыскного или следственного действия.
В литературе встречаются классификации следственных ситуаций. Например, в зависимости от зафиксированных признаков, их полноты и правильности сбора первичных материалов авторы выделяют наиболее часто встречающиеся ситуации возбуждения уголовного дела, а именно: а) имеются данные о приобретении, хранении, перевозке, сбыте наркотических средств и причастных к этому лицах; б) имеются данные об обнаружении наркотических средств, но не установлено лицо, которое их разместило в данном месте; в) имеются данные о противоправном деянии, но не установ- лен источник получения наркотических средств, все эпизоды преступной деятельности, соучастники преступления .
На наш взгляд, в зависимости от источника информации, зафиксированных признаков криминальной ситуации, их полноты, содержания действий подозреваемого, а также имеющихся возможностей доказывания, можно выделить следующие тактические ситуации первоначального этапа расследования:
Первая ситуация.
Установлено незаконное изготовление, хранение, сбыт наркотических средств, имеется полная и достоверная информация о обстоятельствах совершения действий, подозреваемый задержан и не успел скрыть следы преступления. Эта ситуация наиболее благоприятна для установления всех обстоятельств предмета доказывания по уголовному делу. Подозреваемый может признать свою вину и дать правдивые показания или не признавать свою вину даже при наличии весомых доказательств обвинения.Типичные версии, в первой ситуации, выдвигаемые по возможным мотивам совершения преступления и действиям субъекта преступной деятельности после задержания:
участие в преступной деятельности задержанного связано с высокой зависимостью субъекта от личного потребления наркотических средств;
хранение или перевозка производились лицом исключительно с корыстной целью, но задержанный рассчитывает на возможность утаивания своего реального участия в незаконном обороте наркотических средств;
действия, по незаконному обороту наркотиков, о которых подозреваемый правдиво рассказывает, являются малой частью его преступной деятельности или совершены с целью скрыть более тяжкое преступление;
отрицание участия в незаконном обороте наркотиков связано с имеющимися возможностями субъекта по противодействию расследованию, которое следует ожидать в ближайшее время.
Вторая ситуация. Зафиксирован факт хранения, перевозки, пересылки изготовления или иных действий по незаконному обороту наркотических средств. Организаторы и исполнители совершенных действий полностью или частично установлены, но не задержаны. Имеется информация, о причастности определенного субъекта к действиям криминального характера. При этом, подозреваемый имеет весомое алиби, о месте нахождения в определенное время, о характере действий в период предположительного совершения криминальных действий и т.п.
Типичные версии, во второй ситуации, выдвигаемые о личности субъектов преступной деятельности:
установленные действия совершены теми лицами, о которых имеется первичная информация, а тот, у кого алиби - один из организаторов преступной деятельности;
действия по незаконному обороту наркотиков совершены лицами частично известными следствию, одним из которых является специалист в области химии, который ранее не судим;
в действиях по незаконному обороту наркотиков, из числа известных лиц, участвовали ранее судимые, которые не проживают в данном регионе, а алиби местного жителя является условием его помощи основным участникам преступной деятельности и обеспечивается лицами не осведомленными о незаконном обороте наркотиков;
имеющаяся информация об организаторах и исполнителях конкретного эпизода незаконного оборота наркотиков - это результат продуманной инсценировки с целью устранения конкурентов из числа местных лиц, это признак отвлечения внимания субъекта расследования и использования потенциала правоохранительных органов для захвата региона сбыта.
Третья ситуация. Неизвестное лицо совершило действия по культивированию изготовлению, хранению, сбыту или иные действия, связанные с незаконным оборотом наркотических средств или психотропных веществ. В ре- зультате совершения указанных действий остались определенные следы, на-пример:
обнаружены незаконные посевы мака и конопли с признаками их культивирования, обнаружены срезанные части растений, следы подошвенной части обуви, брошенные окурки, шприцы, сельскохозяйственные инструменты, которые возможно принадлежат субъектам преступной деятельности;
обнаружены хранящиеся наркотики и на упаковке обнаружены следы пальцев рук или перчаток, а рядом с местом хранения (тайником) обнаружены следы подошвенной части обуви, следы транспортного средства;
обнаружены пересылаемые наркотики и в результате опроса почтовых работников установлены признаки внешности и составлен словесный портрет отправителя, а также имеются свидетельства почтовых работников о лице, звонившем по месту получения посылки «до востребования» и интересовавшимся поступлением на конкретную фамилию;
в разных местах города во время рейда задержаны несколько человек с небольшими партиями наркотического средства, которое по их словам они приобрели незадолго до задержания, приметы сбытчика (сбытчиков) совпадают;
в процессе профилактического рейда обнаружено помещение, которое предположительно арендует коммерческая организация, в помещении обнаружены следы производства наркотических средств, арендатор заявляет о сдаче данного помещения в субаренду лицу, паспортные данные которого при проверке оказываются фальсифицированными;
обнаружено, например, синтетическое наркотическое средство, а также средства его изготовления и фасовки (лабораторное оборудование), перевозки (похищенное транспортное средство), хранения или сбыта (специфическая тара, упаковка, фасовочные приспособления) но отсутствуют сведения о принадлежности их какому-либо лицу.
Типичные версии в третьей ситуации, которые строятся исходя из ха-рактера обнаруженных следов преступной деятельности:
культивированием занимается кто-то из местных жителей которые проживают относительно недалеко от места обнаруженной посадки или дикого произрастания, имеют автотранспорт, для того чтобы приезжать, возможно с наемными рабочими, и обрабатывать участок, а также собирать «урожай» ;
обнаруженные следы принадлежат группе наркоманов, которые используют растения для своих нужд и в незначительной степени занимаются сбытом наркотических средств, они, возможно, находятся поблизости от посевов и наблюдают за действиями сотрудников правоохранительных органов;
значительная часть обнаруженных следов не принадлежит субъектам преступной деятельности, но эти лица обладают информацией о преступниках и скрывают ее по причине боязни расправы, родственным мотивам или иным обстоятельствам;
отправитель и получатель - это одно и то же лицо, которое переехало к месту получения почтового отправления на самолете незадолго до прихода посылки или следовало из места отправления к месту получения на поезде;
получатель посылки - это местный житель, которого используют «втемную», а лицо, звонившее на почту - реальный субъект незаконного оборота наркотиков, который может быть местным жителем, или не являться таковым;
в городе появилась пробная партия наркотиков, которые возможно опасны для жизни и здоровья наркоманов и распространяются «гастролерами»;
в городе появилась очередная партия традиционного наркотического средства, которое сбывает местный сбытчик, ранее судимый и состоящий на оперативно-справочном учете;
балансодержатель (владелец) помещения, где обнаружены следы производства наркотических средств, не имеет отношения к подпольному производству, это организовано теми, кто стоит за арендатором, который также является второстепенной фигурой прикрытия незаконного оборота наркотиков;
реальным организатором производства или переработки наркотических средств является владелец (балансодержатель) помещения, который использует фигуру арендатора для маскировки своего участия в преступной деятельности;
исходя из специфики обнаруженных материалов и следов наркотических средств, а также оборудования, изготовитель имеет глубокие познания в области органического синтеза и имеет нескольких помощников, которые обладают лишь поверхностными представлениями в этой области;
изготовители приносят растительное сырье, медицинские препараты или химические вещества (в том числе прекурсоры) для синтеза наркотических средств с собой, например, в период рабочей смены или дежурства в лаборатории;
полупродукты (полуфабрикаты) для синтеза наркотических средств заранее приготовлены ими в месте изготовления наркотических средств;
обнаруженное наркотическое средство (особенно в незначительных количествах в виде рассыпанных или пролитых веществ), а также средства его изготовления и фасовки (лабораторное оборудование) - это брошенное, или законсервированное производство;
обнаруженное в процессе задержания перевозчиков наркотических средств похищенное транспортное средство приобретено по доверенности в регионе из которого фактически осуществляется перевозка, хотя задержанные заявляют о ином маршруте их поездки;
средства для хранения и сбыта наркотических средств (специфическая тара, упаковка, фасовочные приспособления) не принадлежат только тому лицу, у которого они обнаружены, например, по месту проживания или работы, имеется еще одно лицо (лица), которое имеет дополнительные приспособления для совершения незаконных операций .
Четвертая ситуация. Неизвестное лицо совершило действия по подготовке или незаконному обороту наркотических средств или психотропных веществ. Отсутствует какая-либо значимая информация о преступнике, имеются следы сокрытия преступления:
обнаружены разорванные записи или текстовые распечатки, имеющие отношение к переработке или производству наркотических средств;
установлено помещение, например, сгоревшее, в котором обнаружены следы лабораторного оборудования для синтеза, следы прекурсоров и наркотических средств;
обнаружены рассыпанные по земле, выброшенные в воду или отхожее место наркотические средства;
обнаружен один или несколько трупов, на теле и одежде которых имеются следы наркотических средств, трупы обнаружены в сгоревшем помещении лаборатории) и т.п.
Типичные версии в четвертой ситуации, которые строятся исходя из характера обнаруженных следов сокрытия преступной деятельности:
обнаруженные фрагменты документов выполнены изготовителем и исходя из характера рукописного текста им является ...(например, согласно заключения эксперта, мужчина, который умеет писать двумя руками и, судя по тому, что последняя часть текста написана не основной (правой) рукой, он левша и левая рука у него обожжена, травмирована и т.п.);
лабораторию в обнаруженном помещении уничтожили ввиду утечки служебной информации о ее предстоящем захвате, кто-то из сотрудников причастных к оперативно-розыскному документированию или оформлению служебных документов, а также в виде случайного стечения обстоятельств , сообщил об осведомленности правоохранительных органов организатору из-готовления наркотических средств;
в месте обнаружения наркотических средств произошла встреча лиц причастных к незаконному обороту наркотиков, состоялась сделка по сбыту и т.п., которая сопровождалась конфликтом, не исключено нахождение в ближайшее время поблизости от этого места или на территории данного населенного пункта одного или нескольких неопознанных (обезображенных) трупов;
обнаруженные трупы принадлежат второстепенным участникам незаконного оборота наркотиков, от которых избавились для сокрытия следов преступной деятельности, а также, возможно, для вытеснения с рынка незаконного оборота наркотиков своих конкурентов, либо тех, кто отказался платить организованному преступному сообществу, или утаивал реальные доходы;
обнаруженные трупы принадлежат субъектам данного вида преступной деятельности, в том числе организаторам, с которыми расправились за последствия, причиненные сбытом наркотических средств («самосуд»).
Пятая ситуация. Имело место изготовление, а возможно и сбыт наркотических средств (например, синтетических), лицо скрылось и уничтожило большую часть следов, но вскоре было задержано с поличным при перевозке, сбыте, хранении наркотиков.
Типичные версии в пятой ситуации, которые строятся исходя из соотношения обнаруженных следов и характеристики задержанного (задержанных) лиц:
задержанный является изготовителем синтетического наркотика для личного потребления и сбыта в ближнем своем окружении;
задержанный является изготовителем, который не занимается сбытом;
задержанный является сбытчиком, который получил партию наркотического средства у производителя или более крупного оптовика для дальнейшей реализации более мелким сбытчикам, но был задержан при проверочной закупке;
задержанный не причастен к преступной деятельности, а выполняет просьбу изготовителя или сбытчика по перевозке замаскированного в бытовые предметы или продукты наркотического средства.
Шестая ситуация. Установлены факты подготовки к изготовлению, перевозке или сбыту наркотических средств, подозреваемый задержан, следы подготовительных действий не скрыты и зафиксированы . При этом могут быть неизвестны:
каналы получения преступниками растительного сырья или химических веществ для производства наркотических средств;
инициатор и источник передачи наркотика перевозчику;
каналы приобретения наркотика в случае установления факта подготовки к сбыту.
Типичные версии в шестой ситуации зависят от степени связи между задержанным лицом и зафиксированными следами, а также от осведомленности субъекта расследования о распределении сфер влияния на региональном рынке сбыта наркотических средств:
задержанный является посредником, который занимался вопросами поиска соответствующего помещения, но не знал для каких целей;
задержанный один из организаторов подготовки к изготовлению наркотического средства, но сам не обладает специальными познаниями в об- ласти химии, но знает таких лиц и возможно участвовал в приобретении хи-мических вещества в специальных магазинах, на рынках, в коммерческих структурах, с предприятий-производителей (химических веществ);
задержанный в целях научного интереса изготовил ряд компонентов или в целом синтезировал наркотическое средство;
задержанный является специалистом с соответствующим специальным образованием (или без такового, если речь идет о самоучке), который владеет технологией и планировал изготовление партии наркотического средства ;
задержан профессиональный перевозчик, за которым давно установлено наблюдение;
задержано лицо, например, водитель, который не имеет отношения к наркотикам, по той или иной причине заменил основного водителя данной машины в поездке;
действия задержанного лица по подготовке к изготовлению, перевозке или сбыту наркотических средств совершены под угрозой физической расправы с ним или его родственниками.
Седьмая ситуация. Обнаружены документальные, вещественные и личностные свидетельства преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом наркотических средств, во время допросов, осмотров, обысков и выемок, проводимых в процессе расследования других преступлений.
Типичные версии в седьмой ситуации зависят от степени готовности субъекта другого преступления идти на контакт со следствием, достаточной его осведомленности о лицах причастных к незаконному обороту наркотических средств, а также доказательственной связи обнаруженных и зафиксированных свидетельств с конкретными фактами незаконного оборота наркотических средств или психотропных веществ:
в случае обнаружения при обыске наркотических средств вполне логично предположить, что задержанное лицо употребляет наркотики и знает нескольких мелких сбытчиков или мест возможного приобретения наркотических средств;
в случае обнаружения долговых расписок, личных вещей наркоманов, дорогостоящих предметов их родственников, по которым возможно имеются заявления о краже, уместно предположить, что задержанный за кражу или грабеж близко связан, общается, представляет квартиру лицу, которое зани-мается сбытом наркотических средств или сам участвует в этой преступной деятельности;
в случае конкретных показаний на сбытчика, который, например, «подсадил» на иглу родственника или знакомого лица, которое задержано за совершение другого преступления, можно предположить высокую достоверность данной информации и возможное использование помощи заявителя в задержании сбытчика в процессе проверочной закупки.
Изучив и проанализировав содержание следственной ситуации можно правильно спланировать направления взаимодействия следователя и органа дознания, продумать содержание необходимых отдельных поручений органу дознания и запросов в различные инстанции, определить сроки их выполнения. Составляется план расследования, в который включают мероприятия, направленные на сбор дополнительных фактических данных, в том числе с использованием потенциала различных служб .
По преступлениям, связанным с наркобизнесом, следователь должен начинать работать уже на этапе подготовки имеющихся к реализации опера-тивных материалов, что является ключевым условием своевременного и обоснованного возбуждения уголовного дела, а также быстрого установления всех причастных к противоправной деятельности лиц, обнаружения и закре-пления вещественных доказательств.
Так, Управление по борьбе с незаконным оборотом наркотиков ГУВД Московской области, получив информацию об организованной преступной группе (ОПТ), члены которой занимались сбытом героина, внедрило в ее среду своего оперативного сотрудника. После проведения проверочной закупки 500 г героина, зафиксированной при помощи видео- и аудиотехники, было возбуждено уголовное дело. Следователем и оперативными работниками для изобличения преступников, выхода на более крупные поставки героина и ареста всех участников ОПТ было принято решение не задерживать сбытчика, а предложить ему продать более крупную партию.
В ходе предварительного следствия была изобличена ОПТ в составе С., М., Ш. и других, которые занимались крупными поставками наркотиков из Республики Таджикистан в Московский регион. У преступников изъято 15 кг героина .
При ином подходе к расследованию дел данной категории часто происходит невосполнимая потеря улик, что приводит к невозможности лишь уголовно-процессуальными средствами установить целый ряд существенных обстоятельств, которые способствовали бы изобличению всех лиц, причастных к преступлению.
Например, сотрудниками отдела по борьбе с незаконным оборотом наркотиков УВД Тверской области в г. Кимры были предприняты меры по изобличению в организации преступной группы, занимающейся сбытом ге- роина, лидера цыганской диаспоры Б. На первоначальном этапе работы сле-дователь не был подключен, проверочная закупка была проведена на низком профессиональном уровне и без фиксации спецсредствами. Деньги, полученные от сбыта героина, у Б. не изъяты, обыски не проведены. Поэтому из-за отсутствия доказательств вины Б. в незаконных операциях с наркотиками уголовное дело против него прекращено по реабилитирующим основаниям .
л
Детальные обстоятельства тактических ситуаций и особенности фигу-рирующих в них субъектов определяют конкретизацию выдвигаемых и раз-рабатываемых версий. Например, при задержании лица в момент перевозки (транспортировки) наркотиков выдвигаются версии:
задержанный член преступной группировки занимающейся незаконным операциям с наркотиками (например, систематическим, заготовлением растительного сырья, его скупкой и сбытом в регион задержания);
задержанный является разовым перевозчиком, выполняет отдельное задание по указанию организатора, посредника, скупщика и др. лица, члена преступной группировки.
При задержании в момент обнаружения наркотиков в жилище (тайнике) можно выдвинуть следующие версии:
задержанный приобрел, похитил, изготовил наркотик для сбыта оптом;
задержанный является членом преступной группы, которая занимается производством наркотического средства или заготовкой сырья, хищением прекурсоров и т.п.;
задержанный является посредником (диспетчером), который хранит, меняет, сбывает наркотические средства, собирает информацию о рынке наркотиков, общается с региональным организатором сбыта наркотиков;
задержанный является наркоманом, он приобрел и хранил наркотики для собственного употребления.
При задержании в момент сбыта наркотиков или прекурсоров можно предположить, что:
продавец является расхитителем, изготовителем наркотического средства, скупщик наркотика оптом для дальнейшей реализации, имеет соучастников в лице скупщика и перевозчика для доставки товара;
покупатель является оптовым скупщиком наркотика и сбывает его в притонах, барах, других местах большими и маленькими партиями, дозами;
покупатель является содержателем притона или его посредником, является наркоманом, который приобрел дозу для собственного употребления;
продавец и покупатель являются членами одной или разных преступных групп, совершающие сделки систематически; находятся в родственных, дружеских взаимоотношениях;
покупатель и продавец друг друга не знают, действуют через посредника.
Если задержанию подозреваемого и обнаружению у него наркотиков предшествовало проведение оперативно-розыскных мер и его личность установлена, то, как правило, известны и другие обстоятельства совершения им преступных действий это способствует выдвижению наиболее вероятных версий. В случае внезапного задержания подозреваемого при изготовлении, хранении или сбыте наркотиков построение версий усложняется, так как исходной точкой расследования является обнаружение наркотика.
Примером последовательного перехода от сигнальной информации к задержанию сбытчика, в том числе с использованием версионного прогноза основанного на знании криминалистической характеристики данного вида преступной деятельности является случай из практики Управления ФСКН по Тульской области.
Вначале была получена информация о фактах употребления наркотиков, а затем стало известно о существовании налаженной сети сбыта ма- рихуаны в Тульском Государственном университете и профессиональном лицее № 25. Посредниками выступали 18-летние студенты. Они находили среди учащихся своих учебных заведений желающих приобрести марихуану, после чего обеспечивали им контакт с поставщиком наркотиков. Являясь по-требителями марихуаны, от состоявшейся сделки посредники получали свою долю наркотиками либо в денежном эквиваленте. Впоследствии было уста-новлено, что поставщиком наркотических средств является гр. К., - ранее су-димый 30-летней житель Тулы. В ходе обыска по месту жительства задержанного поставщика было обнаружено и изъято наркотическое средство марихуана, которое сбывалось учащимся.
Детализация версий может происходить и в зависимости от вида наркотических средств. Например, при изъятии у задержанного опия (сырца) выдвигаются версии о вероятном месте и способе его приобретения:
опий собран на незаконных посевах мака;
опий скуплен у расхитителей или сборщиков;
опий перевозится задержанным от скупщика к сбытчику;
сырье похищено в ходе переработки на химфармзаводе (тем более, если оно обнаружено у работающего там лица);
опий переправлен контрабандным путем.
В случае изъятия лекарственных препаратов или психотропных веществ, следует учитывать их формы (таблетки, порошки, растворы), которые могут указывать на их хищение с химфармпредприятий или из медицинских учреждений. Выдвигаются версии о краже, грабеже, разбойном нападении, мошенничестве, вымогательстве у частных лиц или в результате совершения других преступлений (выписывание врачом рецептов несуществующим больным, без необходимых показаний, подделка рецептов и т.д.).
В случае нарушения правил хранения, перевозки наркотических средств выдвигаются версии о причинах и условиях, способствующих незаконным операциям с наркотиками (слабый контроль руководства за деятельностью сотрудников, незнание соответствующих правил и инструкций, умышленное их нарушение с целью создания излишков для последующего хищения).
Важная роль в выдвижении следственных версий отводится вещественным доказательствам, обнаруженным при задержании, обыске, осмотре. Они позволяют выдвинуть наиболее перспективные версии, сделать вывод о профессии или физических недостатках подозреваемых и т.д.
При наличии наркотика у задержанных следует планировать проведение следственных действий и оперативно розыскных мероприятий, направленных на установление каналов поступления и сбыта наркотических средств, выявления всех членов преступной группы и соучастников. Особенное внимание следует уделять межрегиональным связям субъектов преступной деятельности (например, этнических группировок), которые обеспечивают насыщение того или иного региона наркотиками, например, 3- метилфентанилом, который изготавливают в одном месте, оптом сбывают в Москве или Санкт-Петербурге, а затем перевозят, например, в Мурманск, где сбывают оптом более мелким сбытчикам .
Чтобы построить и проверить следственную и розыскную версию, следователю (оперативному работнику) необходимо иметь сведения: о личности подозреваемого (демографические, какие-либо отличительные приметы и т. д.), о круге его знакомых и родственников, а также круге лиц, причастных к совершению преступления, о его связях, об образе его жизни, об имущественном положении.
Например, И. и П. проживают в одном городе, систематически занимались продажей наркотических средств. Сбыт наркотиков был единственным средством их проживания. И. был задержан в момент сбыта наркотических средств в подъезде по месту жительства. Следователь выдвинул версию о том, что:
а) часть наркотического средства храниться у сожительницы;
б) часть наркотического средства находится в машине задержанного;
в) в квартире задержанного может быть не только наркотическое средство, но и запрещенные в гражданском обороте;
в) в подъезде, где находится квартира задержанного, может находиться тайник с наркотиками.
Правильное «версионное самоопределение» в тактической ситуации привело к принятию решения об обыске квартиры сожительницы задержанного, детальному осмотру его автомашины, обыске в квартире задержанного и тщательному осмотру подъезда в котором находится квартира задержанного. Реализация указанных мероприятий привела к обнаружению наркотических средств, адресов и телефонов лиц с которыми были связаны задержанные, незарегистрированного охотничьего оружия, пистолета, ранее похищенного при нападении на работника и двух боевых гранат .
Особый интерес вызывают версии защиты, так как они по делам о незаконном изготовлении, хранении и сбыте наркотических средств наименее исследованы. Они могут создать дополнительные трудности в ходе расследований преступлений, если следователь не принял во внимание их возможное появление.
Контрверсии могут выдвигаться по поводу любых обстоятельств события преступления. Их исследование является самостоятельным и сложным вопросом, и поэтому нам представляется важным перечислить их применительно к преступлениям, связанным с незаконным изготовлением, хранением и сбытом синтетических наркотических средств, которые в последние годы получают в России все большее распространение:
а) в процессе органического синтеза подозреваемый синтезировал не наркотик, а какое-либо другое вещество (не являющееся наркотическим);
б) обнаруженные и объясняемые в материалах следствия как подготовленные для синтеза наркотического средства химические вещества, являлись исходными веществами для применения подозреваемым в хозяйственных или научных целях;
в) подозреваемые лица не знали, что изготовленный в процессе органи-ческого синтеза препарат является наркотическим (например, ссылаются на то, что фенамин является лекарственным препаратом и ссылаются на «Справочник лекарственных препаратов» под редакцией М.Д. Машковского);
г) подозреваемые лица играли второстепенную роль при изготовлении, хранении и сбыте синтетических наркотиков (например, после задержание за хранение или перевозку синтетического или иного наркотического средства подозреваемый ссылается на то, что не знал о содержимом, например, пакета, который ему передал кто-то из знакомых);
д) обнаружение при обыске записи с методиками синтеза наркотических средств это результат методической работы по повышению подозреваемыми своего интеллектуального уровня с целью более углубленного изучения какого-либо предмета (химии, биохимии, отдельных дисциплин специализации в рамках курса обучения в ВУЗе);
е) подозреваемые лица не предполагали, что изготавливают наркотик, так как:
в литературе о физиологических процессах человеческого организма и научных описаниях свойств обнаруженных при обыске (или осмотре) веществ нет указаний на их влиянии на организм человека как наркотика;
нельзя это утверждать и по одной структурной формуле, находившейся в распоряжении задержанного лица, а следовательно судить о его преступных намерениях по использованию данного вещества невозможно;
ж) подозреваемое лицо изготавливало или сбывало наркотические средства, в том числе и синтетические, с целью избавить людей от некоторых физических недостатков (полнота, отсутствие волос на голове, небольшой рост, импотенция).
В связи с наличием таких версий (контрверсий) следователь, расследуя уголовные дела о незаконном изготовлении, хранении и сбыте наркотических средств и особенно синтетических, должен прогнозировать навязывание подобных версий защиты в процессе предварительного следствия или в суде, включать их в план расследования, своевременно производить следственные действия по уточнению и проверке необходимых вопросов, давать своевременные отдельные поручения по проведению необходимых оперативно- розыскных мероприятий.
Приблизительный план предупредительно-поисковых мероприятий и следственных действий, направленных на возможность недопущения или опровержения контрверсий защиты, может выглядеть следующим образом:
При назначении предварительных исследований и судебных экспертиз детализировать вопросы специалисту и эксперту с учетом возможности указанных выше версий и их «физиологических», «химических» и иных аргументов.
Предупреждать экспертов, перед вызов в суд в качестве свидетеля о возможности постановки ему вопросов ставящих под сомнение если не его выводы как специалиста, то выводы следователя как «некомпетентного лица».
Проработать в стадии предварительного следствия вопрос о приглашении для допроса, дачи заключения и допросе в суде специалистов медицинской (наркологической, фармакологической, токсикологической), химической, биохимической специализации.
Получить подробную характеристику на подозреваемого по месту его учебы или работы, особенно в части направления обучения, квалификации или проводимых исследований.
Получить справку-выписку из образовательного стандарта по специ-альности обучения подозреваемого, объеме изученного материала, пройденных спецкурсах и дополнительных факультативах.
Получить справку о характере деятельности учреждения, организации, производства, лаборатории по месту работы подозреваемого.
Получение заключения от специалистов по месту учебы подозреваемого о том, что записанные формулы и методики не составляют содержание основного и дополнительного обучения подозреваемого, не входят в содержание изучаемых предметов и курсов.
Получение заключения от специалистов по месту работы подозреваемого о том, что записанные формулы и методики не составляют содержание основного и перспективного направления работы учреждения, организации, производства или лаборатории.
Допросить преподавателей, руководителей, коллег и подчиненных подозреваемого для выяснения реального уровня его профессиональной квалификации, для опровержения аргументов защиты о его «неинформированности» или «незнании» характеристик обнаруженных веществ или их формул.
Подготовить и приобщить к материалам уголовного дела список литературы, доступной подозреваемому лицу, в которой содержатся сведенья, на незнание которых ссылается защита.
Детальный осмотр тела, одежды, транспортного средства, багажа на предмет нахождения следов наркотических средств, том числе в тех местах к которым в процессе поездки или нахождения на объекте хранения должен был прикасаться задержанный.
Планировать задержание хранителя или перевозчика в момент извлечения из тайника наркотического средства или в момент передачи наркотиков другим сообщникам.
13. Получение заключений от косметологов, андрологов или гинекологов, а также специалистов по лечению гормональными препаратами заключений о том, что изготавливаемые или сбываемые подозреваемым наркотические средства или психотропные вещества:
не оказывают положительного влияния на увеличение роста человека;
не оказывают лечебного эффекта при выпадении волос, излишнем весе, импотенции;
оказывают кратковременное стимулирующее действие, которое приводит к зависимости от стимулятора и последующему истощению организма.
В зависимости от выдвинутых версий определяется перечень обстоятельств, подлежащих выяснению и доказыванию, и намечается круг следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, подлежащих проведению.
В качестве общих выводов по данному параграфу служат следующие тезисы:
Источниками фактических данных о признаках преступления на стадии возбуждения уголовного дела являются:
а) задержание с поличным;
б) по результатам предварительной проверки материалов (заявлений и
пр.);
в) в процессе осуществления административной деятельности;
г) по результатам ОРМ;
д) материалы расследования по иным уголовным делам.
В уголовное дело (на стадии возбуждения) могут быть приобщены:
а) рапорт сотрудников милиции;
б) протокол осмотра места происшествия;
в) протокола личного досмотра и осмотра вещей (предметов);
г) акты взвешивания;
д) заключения специалистов.
В некоторых случаях в уголовное дело могут быть приобщены справки и объяснения.
3. С точки зрения информационной определенности выделяются типичные ситуации доказывания:
имеется полная и достоверная доказательственная информация о обстоятельствах совершения действий (подозреваемый задержан и не успел скрыть следы преступления);
зафиксирован факт хранения, перевозки, пересылки изготовления или иных действий по незаконному обороту наркотических средств (организаторы и исполнители совершенных действий полностью или частично установлены, но не задержаны);
неизвестное лицо совершило действия по культивированию, изготовлению, хранению, сбыту или иные действия, связанные с незаконным оборотом наркотических средств или психотропных веществ (имеются определенные следы);
неизвестное лицо совершило действия по подготовке или незаконному обороту наркотических средств или психотропных веществ (отсутствует какая-либо значимая информация о преступнике, имеются следы сокрытия преступления);
имело место изготовление, а возможно и сбыт наркотических средств (лицо скрылось и уничтожило большую часть следов, но вскоре было задержано с поличным при перевозке, сбыте, хранении наркотиков);
установлены факты подготовки к изготовлению, перевозке или сбыту наркотических средств, подозреваемый задержан,
обнаружены документальные, вещественные и личностные свидетельства преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом наркотических средств, во время допросов, осмотров, обысков и выемок, проводимых в процессе расследования других преступлений.?
Еще по теме 2.2. Процессуальные особенности возбуждения уголовного дела. Типичные следственные ситуации доказывания.:
- § 1. Реализация принципа публичности (официальности) в стадии возбуждения уголовного дела
- Глава 2. Особенности возбуждения уголовных дел в отношении несовершеннолетних
- 2.2. Процессуальные особенности возбуждения уголовного дела. Типичные следственные ситуации доказывания.
- §2. Особенности возбуждения уголовных дел в отношении отдельных категорий лиц
- §3. Процессуальный порядок возбуждения уголовного дела
- §2. Возбуждение уголовного дела. Первоначальные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия
- §2. Криминалистическая характеристика признаков бандитизма и возбуждение уголовного дела
- § 2. Особенности возбуждения уголовного дела и предъявления обвинения
- § 2 Возбуждение уголовного дела при совершении совокупности преступлений
- §5. Последствия нарушения процессуального порядка возбуждения уголовного дела
- Особенности возбуждения уголовного дела. Обстоятельства, подлежащие установлению. Типичные следственные ситуации и версии. Алгоритм действий следователя
- Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные следственные ситуации и версии первоначального этапа расследования. Алгоритм действий следователя и сотрудников оперативно-разыскных подразделений
- Взаимодействие следователя с оперативно-разыскными подразделениями, контрольно-счетными органами на этапе доследственной проверки и решения вопроса о возбуждении уголовного дела