10.2. Методы решения экспертной задачи по установлению хронологической последовательности выполнения реквизитов документов

Одним из условий придания документу юридической силы является выполнение его по определенной форме, предусматривающей наличие ряда реквизитов. Кроме того, по существующим правилам, предусмотренным ГОСТ Р 6.30-2003, официальный документ утверждается оттиском печати только после его подписания (п.

Данное обстоятельство имеет существенную криминалистическую значимость, так как совершение различных видов преступлений в сфере экономики, а также посягающих на порядок управления, сопровождается изготовлением подложных документов, в том числе с использованием подлинных бланков с уже имеющимися на них реквизитами. Именно поэтому определение относительной давности нанесения реквизитов на документ является существенным обстоятельством, подлежащим установлению в ходе расследования многих уголовных дел. Одним из путей решения этой задачи является исследование взаимного расположения в документе штрихов реквизитов на участках их пересечений, а также установление факта дописки в рамках производства технико-криминалистической экспертизы документов.

В настоящее время имеется устоявшийся перечень методов решения указанной задачи.

1. Неразрушающие методы.

Оптическая микроскопия — применяется для установления состояния и морфологических признаков материалов письма, которыми образованы исследуемые штрихи, а также для предварительного решения вопроса о последовательности нанесения штрихов, образованных красящим веществами с различной светоотражающей способностью (паста шариковой ручки + электрофотографический тонер, штемпельная краска + графитный карандаш).

В ходе микроскопического исследования участка пересечения эксперт-криминалист может выявить следующие признаки, свидетельствующие о последовательности выполнения реквизитов:

а) непрерывность верхнего и прерывистость нижележащего штрихов в месте пересечения (за счет бликов штриха на участке пересечений и выдавленности штрихов); данный признак в зависимости от сорта бумаги, используемых красящих веществ и пишущего прибора можно наблюдать по всему поперечному строению штриха или по краям.

б) расплывы верхнего штриха вдоль нижнего. Признак чаще всего встречается на слабо проклеенной бумаге при выполнении верхнего штриха карандашом или пером. Если второй штрих выполняется чернилами или штемпельной краской, то красящее вещество проникает в толщу бумаги, образуя при этом расплывы верхнего штриха вдоль нижнего;

в) диффузия красящего вещества нижележащего штриха в верхний. Данный признак чаще всего наблюдается в штрихах, выполненных чернилами, содержащими кислотные красители (чернила типа «Радуга») на хорошо проклеенной бумаге. В то же время если один из пересекающихся штрихов выполнен чернилами, содержащими основные красители, а второй, содержащими кислотные красители, то признак не наблюдается;

в) унос красящего вещества из нижележащего штриха в верхний. Это явление обычно наблюдается при пересечении штрихов, выполненных цветными карандашами и чернилами перьевой ручкой. Частицы «унесенного» красящего вещества можно наблюдать более отчетливо в случае использования светофильтров, имеющих цвет, дополнительный к цвету карандашного штриха. В то же время эксперту следует знать, что данный признак не всегда может наблюдаться в карандашных штрихах, выполненных первыми;

г) различие рельефа верхнего и нижележащего штриха. Отмеченный признак обычно четко проявляется на хорошо проклеенной бумаге, когда оба штриха выполняются остроконечным пишущим прибором. В то же время если один из штрихов выполнен прибором с тупым концом, то наблюдаемая картина может быть ложной.

Получение положительных результатов о последовательности нанесения штрихов микроскопическим методом напрямую зависит от особенностей исследуемого документа — состава и структуры бумаги, свойств вещества штрихов и других факторов. Изучение этих особенностей предполагает и соответствующий подбор увеличения.

Анализируя возможности данного метода с использованием стереоскопического бинокулярного микроскопа (увеличение до 32х) и различных режимов освещения, можно заключить, что его возможности существенно ограничиваются особенностями восприятия цвета человеческим глазом. Так, если один из пересекающихся штрихов является более темным относительно другого, то именно штрих темного цвета воспринимается расположенным сверху. Аналогично сказывается на внешней картине участка пересечения и рельеф исследуемых штрихов — штрихи с выраженным рельефом воспринимаются глазом лежащими сверху, независимо от их фактического взаиморасположения. Таким образом, микроскопический метод не всегда дает объективную картину

участка пересечения штрихов, нанесенных современными материалами письма.

Электронная микроскопия (электронные растровые микроскопы) — как один из методов исследования пересекающихся штрихов, основана на способности потока электронов рассеиваться веществом и формировать изображение его микроструктуры. Метод очень эффективный, но в экспертной практике применяется редко из-за отсутствия необходимого дорогостоящего оборудования в экспертнокриминалистических подразделениях.

Люминесцентный анализ — метод основан на исследовании и фиксации различия люминесцентных свойств штрихов разнородных материалов письма. Для наблюдения видимой люминесценции участок документа освещается фильтрованными ультрафиолетовыми лучами. Для изучения картины люминесценции в красной и ближней инфракрасной зоне спектра (невидимая люминесценция) участок пересечения освещается сине-зелеными лучами, полученная картина визуализируется фотосъемкой через светофильтр типа «КС» на специальные фотоматериалы или с помощью устройств цифрового видеоввода (видеокомплекс «Вилдис» VC-30 и видеоспектральные компараторы различных модификаций).

2.

Диффузно-копировальный метод, основанный на избирательном воздействии слабых растворов органических красителей на светочувствительный слой фотоматериалов и его сенсибилизации по отношению к той или иной части спектра. Метод эффективный, но в настоящее время выходит из употребления в экспертной практики в связи с вытеснением традиционных фотопроцессов цифровыми технологиями фотофиксации.

Исследование поверхности среза бумаги в местах пересечения, которое заключается в поперечном разрезании документа на участке пересечения с последующим изучением зоны пересечения при увеличении 50—600х и выше, при этом наблюдается наложение окрашенных слоев красящих веществ верхнего и нижнего штрихов. Метод описан в литературе, но в практической деятельности используется крайне редко из- за сложностей в оценке полученных результатов.

Механическое удаление красящего вещества тонера, если один из реквизитов выполнен электрофотографическим тонером. Метод заключается в аккуратном соскабливании вещества тонера с помощью неострого предмета (например, медицинского шпателя) под визуальным контролем с помощью увеличительного прибора. При этом под штрихами тонера на поверхности бумаги можно наблюдать штрихи рукописной записи или оттиска, которые выполнялись первыми. При отсутствии под штрихами тонера окрашенных участков бумаги можно предполагать, что первым выполнялся печатный текст. Результаты данного метода должны подтверждаться результатами предварительного микроскопического исследования или иных неразрушающих методов. Метод механического удаления тонера с участков пересечения дает достоверные результаты при условии, если один из реквизитов выполнен шариковой ручкой или штемпельной краской, а второй — электрофотографическим способом в высококачественном режиме печати, т.е. с обильно-спекшихся частиц тонера в штрихах. Данный метод может дать и ложные результаты при выполнении другого штриха гелевой ручкой, которая имеет свойство просачиваться через вещество тонера, особенно по краям, либо при выполнении печатного текста в экономном режиме печати принтера.

Копировальные методы, которые состоят в физико-химическом переносе красящего вещества на адсорбент (отфиксированная фотобумага, полихлорвиниловая пленка, мембранные фильтры марок «Милли- пор», «Владипор», «Тасма»), смоченные специально подобранными растворителями (органические растворители, вода). Большое значение имеет подбор материалов для проведения метода, для чего необходимо формирование натурной коллекции аналогов материалов письма и проведения экспериментальных пересечений в различных сочетаниях и подбором материалов копирования^[2].

Требует особого рассмотрения часто встречающаяся экспертная ситуация, когда необходимо решить вопрос о последовательности выполнения реквизитов документов, один из которых выполнен электрофотографическим способом и не имеющих участков пересечения.

Суть частной методики заключается в изучении в месте расположения рукописных записей «фоновых» микрочастиц тонера, которые в зависимости от того, в какой последовательности выполнялись реквизиты в документе, будут расположены либо поверх рукописных штрихов, либо под ними. Если текст на документ был нанесен до выполнения рукописных записей, то на поверхности микрочастиц тонера можно наблюдать их радужное окрашивание и их приплющенность, в обратном случае радужного окрашивания не наблюдается, и частицы имеют цельную форму.

Несомненным преимуществом данного метода является отсутствие разрушающего действия на документ, однако следует учитывать некоторые нюансы: данный метод применим в отношении рукописных штрихов, выполненных пастами шариковых и гелевых ручек, и не применим в отношении штрихов, нанесенных штемпельными красками, так как при нанесении оттисков печатная форма по причине своей эластичности не деформирует частицы тонера. Кроме того, основа штемпельных красок — вода, которая не образует полимерной микропленки, которая и создает радужный эффект на поверхности микрочастиц тонера. Одно из обязательных условий применения метода — использование мощных микроскопов Leica DMI-5000 и Neophot-21 (Carl Zeiss) с увеличением от 200 до 800х.

Примерный порядок решения задачи по установлению последовательности выполнения пересекающихся штрихов:

1. Визуальный осмотр с помощью увеличительных приборов (лупа 10х) с целью определения пригодности участка пересечения для исследования (низкое качество бумаги, наличие сгибов подложки может существенно исказить результаты).

2. Если материал пригоден для проведения исследования, направляется запрос субъекту доказывания на проведение разрушающих методов исследования (микровырезки, копировальные методы, воздействие препаровальной иглой).

3. Микроскопическое исследование (микроскоп увеличением 16— 100х) с целью предварительного определения последовательности пересечения, рода материала письма по особенностям распределения красящего вещества на участке. Следует помнить, что наблюдаемая картина последовательности нанесения неоднозначна и может быть ошибочной, если один штрих выполнен черным по цвету красящим веществом, который будет всегда восприниматься лежащим сверху.

4. Изучение участка пересечения в отраженных УФ- и ИК лучах, изучение люминесцентных свойств штрихов (видимая, невидимая люминесценция).

5. Определение условий проведения копировальных методов:

— определение компонентного состава материалов письма методом тонкослойной хроматографии (при участии эксперта-химика);

— подбор красящих веществ для экспериментального пересечения и копирования из имеющихся в натурной коллекции экспертного подразделения образцов материалов письма, близких по цвету и составу;

— подготовка образцов экспериментальных пересечений в заданных вариантах с использованием подобранных материалов с различным интервалом времени (от нескольких минут до нескольких суток);

— экспериментальное копирование моделей пересечения с различными сочетаниями растворителей и копирующего материала, изучение полученных реплик.

4. Выполнение копирования на исследуемом участке пересечения, оценка полученных результатов: формулирование вывода о последовательности нанесения реквизитов документа.