Государственное регулирование деятельности бирж

Главным государственным органом, регулирующим деятельность товарных бирж и осуществляющим контроль за их деятельностью, является федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по контролю и надзору за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров.

выдает лицензии на организацию биржевой торговли; 2)

осуществляет или контролирует лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров; 3)

контролирует соблюдение законодательства о биржах; 4)

рассматривает жалобы участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушение законодательства в биржевой торговле.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков разрабатывает и представляет в Правительство РФ предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах (п. 2 ст. 34 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»).

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе (ст. 35 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»): 1)

отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям, установленным п. 2 ст. 12 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле», а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж; 2)

аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство; 3)

направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству; 4)

направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству; 5)

применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков; 6)

назначать государственного комиссара на биржу; 7)

организовывать по согласованию с органами финансового контроля РФ аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников; 8)

требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации; 9)

направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.

Непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства осуществляет государственный комиссар на товарной бирже. Он имеет право: 1)

присутствовать на биржевых торгах; 2)

участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи с правом совещательного голоса; 3)

знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения, в том числе конфиденциального характера; 4)

вносить предложения и делать представления руководству биржи; 5)

вносить предложения в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков; 6)

осуществлять контроль за исполнением решений федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Государственный комиссар не имеет права принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.