§ 2. ПРИНЦИПЫ НАЗНАЧЕНИЯ НАКАЗАНИЯ КАК СИСТЕМА

Вопрос о системе принципов назначения наказания является одним из малоисследованных в теории уголовного права. Вместе с тем о системе принципов назначения наказания имеет важное теоретическое и практическое значение.

Теоретическое значение системы принципов назначения наказания заключается в том, что она позволяет рассматривать основополагающие идеи в их логической и структурной взаимосвязи. Научный анализ принципов назначения наказания в виде системы дает возможность четко отграничить их от других уголовноправовых категорий, а также раскрыть природу правоприменительной деятельности по назначению наказания.

Практическое значение системы принципов назначения наказания выражается в том, что суды при назначении наказания руководствуются положениями, выраженными в этих принципах. Назначение наказания с нарушением требований этих положений недопустимо и влечет за собой отмену судебного приговора. Эти принципы определяют общие начала исполнения судом своих непосредственных полномочий в уголовном судопроизводстве.

Прежде чем рассматривать систему принципов назначения наказания, следует раскрыть значение самого понятия «система». Обычно оно употребляется в качестве синонима совокупности, комплекса, определенных реальных объектов. Не является исключением в этом смысле также право и юридическая деятельность. В юридической научной литературе ныне все чаще употребляется понятие «система», «системность», «системный подход», «системный анализ», «общая теория системы» и т. п.170 Мы уже привыкли к выражениям «система норм права», «система юридических учреждений», «система доказательств» и т. п., понимая под этим упорядоченное определенным образом (для каждой системы по-своему) какое-то множество элементов, которые между собой связаны и в совокупности образуют нечто целое. Любая система имеет три принципа. Первый принцип системности — целостность составляющих систему блоков-подсистем и элементов.

При этом «часть целого (в качестве которой выступает отдельный принцип назначения наказания. — С. В.) не существует до или вне целого (системы принципов назначения наказания. — С. В ), как и целое не существует до и вне частей»171.

Исходя из анализа Уголовного кодекса Азербайджанской Республики, система принципов назначения наказания включает принципы законности, справедливости, гуманизма и индивидуализации наказания. Правильное применение принципов назначения наказания есть один из важнейших факторов, обеспечивающих осуществление предусмотренных в ст. 2 УК Азербайджанской Республики задач уголовного права. В связи с этим в постановлении Пленума Верховного Суда Азербайджанской Республики № 3 от 30 декабря 1997 г. «О практике применения судами общих принципов назначения наказания» говорится; «Назначение законного, обоснованного и справедливого наказания является важным средством борьбы с преступностью и укрепления правопорядка, оказывает должное карательное воздействие, способствует исправлению и перевоспитанию осужденного, предупреждает совершение им, а также другими лицами новых преступлений».

Среди принципов назначения наказания важнейшим является принцип законности. Другие принципы, входящие в систему принципов назначения наказания, производим от принципа законности. Поэтому иные принципы назначения наказания могут быть названы «особыми принципами» по отношению к принципу законности. Среди авторов профессор Ф. Ю. Самандаров подходит к данному вопросу именно с этой позиции172.

По рассматриваемому вопросу в первую очередь необходимо установить разницу между понятием «принципы назначения наказания» и понятием «общие начала назначения наказания».

В первой редакции Уголовного кодекса Азербайджанской ССР 1960 г. ст. 35 называлась «Общие начала назначения наказания». В последующих редакциях этого УК данная статья была переименована на «Общие принципы назначения наказания». Статья 58 Уголовного кодекса Азербайджанской Республики, принятого в 1999 г., называется «Общие начала назначения наказания».

По нашему мнению, существует разница между понятиями «общие начала назначения наказания» и «принципы назначения наказания». И эта разница не может быть сведена только к терминологическому различию. Каждое из этих понятий имеет различное содержание.

Следует заметить, что понятие «общие начала назначения наказания» впервые появилось в Основах уголовного законодательства Союза ССР и союзных республик 1958 г. (ст. 32), а до этого такого понятия в законе не существовало, не было оно известно и теории уголовного права, поскольку наука советского уголовного права оперировала понятием «принципы назначения наказания», которое включало положения, устанавливающие основания, условия и порядок применения мер уголовного наказания173.

Принципы и общие начала назначения наказания хотя и взаимосвязаны, но это самостоятельные категории уголовного права, находящиеся в определенном соотношении между собой и требующие отдельного рассмотрения174. Как верно указывают авторы «Курса уголовного права», «содержание принципов значительно

58

шире, чем их роль при назначении наказания» .

Если анализировать точки зрения различных авторов, предлагающих определения общих начал назначения наказания, то их позиции могут быть, на наш взгляд, сведены к четырем основным. Под общими началами понимают: во-первых, принципы назначения наказания (Г. JI. Кригер, А. С. Горелик)175; во-вторых, критерии назначения наказания (М. И. Бажанов, И. И. Горелик, Л. Л. Крутиков, Г. П. Новоселов)176; в-третьих, требования, которыми должен руководствоваться суд при назначении наказания (Г. С. Гаверов,

В. Малков, М. А. Скрябин)177; в-четвертых, правила назначения наказания (Е.

Представляется, что критической оценки заслуживает первая точка зрения. Как верно замечает Т. В. Непомнящая, недостатком подобной позиции является «подмена одного понятия (принцип) другим (общее начало) назначения наказания. Кроме того, такая позиция не позволяет наряду с общими началами выделять также и принципы назначения наказания»179.

Слово «принцип» выражает в себе руководящее начало, руководящее положение какой-либо идеи или теории. Поскольку принципы назначения наказания совпадают с принципами уголовного права, такое название ст. 35 УК Азербайджанской Республики 1960 г., как «Общие принципы назначения наказания», не может считаться правильным. Скорее всего, такое название оправдывалось тем, что общие принципы уголовного права не были закреплены в отдельных статьях этого УК. Однако профессор Ф. Ю. Самандаров не признавал данное понятие в том буквальном смысле, которое было закреплено в ст. 35 УК Азербайджанской республики 1960 г., и в своих трудах их анализировал как «общие

64

начала» .

Правильное решение рассматриваемый вопрос получил в УК Азербайджанкой республики 1999 г. В ст. 58 действующего Уголовного кодекса закреплены общие начала назначения наказания. Эта статья предусматривает новый перечень основных начал назначения наказания; характер и степень общественной опасности преступления, личность виновного, обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, влияние назначенного наказания на исправление лица и на условия жизни его семьи. А в статьях 5-9 УК Азербайджанской Республики 1999 г. указаны принципы Уголовного кодекса и уголовной ответственности. К принципам уголовного закона отнесены следующие: законность, равенство перед законом, ответственность за вину, справедливость, гуманизм.

Исходя из вышесказанного, следует отметить, что под принципами назначения наказания подразумеваются в том числе принципы уголовного закона. А общие начала назначения наказания про- изводны от принципов уголовного права и как институт уголовного права включают в себя основные положения назначения наказания.

«Общие начала назначения наказания» более ограниченное понятие по сравнению с «принципами». Общие начала не могут быть приняты в качестве понятия, выражающего руководящие

65

идеи .

В деятельности по применению наказания должны быть учтены принципы уголовного права и общие начала назначения наказания. Поэтому общие начала назначения наказания как особый институт уголовного права могут быть названы положениями, выражающими и конкретизирующими принципы назначения наказа- 66

ния .

По мнению некоторых авторов, «принципы» и «общие начала» относятся друг к другу как «общее» (принципы) и «особенное» (общие начала).

В действующем УК Азербайджанской Республики говорится только о принципах уголовного закона и уголовной ответственности. Из принципов уголовного закона лишь принцип справедливости непосредственно закреплен в ст. 58.1 УК Азербайджанской Республики. По нашему мнению, такая позиция уголовного закона должна считаться правильной, ибо в каждом конкретном случае суд назначает наказание виновному лицу на основе закона и с учетом принципа равенства перед законом. Только наказание, назначенное в соответствии с требованиями этих принципов, может быть справедливым.

В вопросе о том, какие принципы должны быть включены в систему принципов назначения наказания, существуют различные научные подходы. Ряд авторов в систему принципов назначения наказания включают законность, гуманизм, справедливость, индивидуализацию наказания, обоснование наказания в приговоре и другие принципы180. Другие же, в числе которых М. А. Скрябин, в систему принципов относят следующие: законность, гуманизм, справедливость и индивидуализация181.

По мнению С. П. Бузыновой, система принципов института назначения наказания включает в себя законность, обоснованность, неотвратимость, гуманность, справедливость и индивидуализацию наказания182. Я. М. Брайнин относил к ним законность, гуманизм, демократизм, социалистическое правосознание, индивидуализацию наказания и наказуемость за общественно опасную (преступную) деятельность.

В научной литературе по уголовному праву встречаются криминалисты, рассматривающие систему принципов назначения наказания в качестве более широкой структуры. По мнению этих авторов, в систему принципов назначения наказания должны быть включены: законность, гуманизм, справедливость, экономия мер государственного принуждения, индивидуализация и неизбежность. По подсчетам профессора Л. Л. Кругликова, «общая численность принципов института назначения наказания, выделяемых в юридической литературе, достигает полутора десятков»185.

В юридической литературе по уголовному праву последнего времени преобладает позиция, согласно которой к системе принципов назначения наказания принято отнести законность, справедливость и гуманизм186.

По вопросу о том, что в систему принципов назначения наказания входят принципы законности, справедливости и гуманизма среди авторов почти нет никаких разногласий. К принципам, включение которых в систему принципов назначения наказания вызывает спор среди авторов, относятся индивидуализация наказания, неизбежность, экономия мер государственного принуждения, обоснование наказания в приговоре и т. д.

По нашему мнению, основная причина разногласий по поводу включения последних принципов в систему принципов назначения наказания заключается в том, что некоторые авторы, предлагающие учитывать в деятельности по назначению наказания принципы и общие начала назначения наказания в совокупности, не видят серьезную разницу между принципами и общими началами. Отнесение таких принципов, как индивидуализация наказания, неизбежность ответственности, экономия мер государственного принуждения и т. д., к принципам назначения наказания вызывает спор. Дело в том, что они нормативно не закреплены в уголовном законе как принципы уголовного права и по этой причине считаются лишь принципами назначения наказания. Их невозможно считать принципами уголовного законодательства как с теоретической точки зрения, так и с точки зрения уголовного закона.

Если подойти с позиций законодательства, то принципы назначения наказания совпадают с принципами уголовного закона. Но среди принципов уголовного закона вышеназванные принципы не перечислены. В ст. 5-9 УК Азербайджанской Республики нормативно закреплены лишь некоторые из принципов уголовного закона. Отсюда вытекает, что следует согласиться с мнением некоторых авторов о том, что необходимо различать общие и особые принципы уголовного закона (назначения наказания)187. По этому поводу правильной должна считаться позиция профессора Ф. Ю. Самандарова, согласно которой к общим принципам уголовного права (назначения наказания. — С. В.) следует отнести законность, равенство перед законом, справедливость, гуманизм, а к особым — неизбежность ответственности, индивидуальный характер ответственности, индивидуализация ответственности и наказания, экономия мер государственного принуждения188.

Таким образом, принципы назначения наказания и общие начала назначения наказания не совпадают, однако они все учитываются одновременно при назначении наказания. С другой стороны, принципы назначения наказания и принципы уголовного закона одни и те же. Поэтому под принципами назначения наказания следует понимать принципы уголовного закона.

Общие начала назначения наказания, являясь общими положениями, выражающими принципы назначения наказания, предусмотрены в ст. 58, а принципы назначения наказания в ст. 5-9 УК Азербайджанской Республики.

Необходимо отметить, что многие ученые в числе принципов назначения наказания называют и некоторые другие принципы. Так, например, М. И. Бажанов относит к ним и такие, как определенность наказания в приговоре, обоснованность и обязательность его мотивировки в приговоре189. Но, как верно указывает Т. В. Непомнящаяя, «определенность наказания в приговоре, обоснованность и обязательность его мотивировки в приговоре — это, скорее, принципы назначения наказания не в уголовном праве, а в уголовном процессе»190.

Вряд ли также можно согласиться и с В. Н. Бурлаковым, который среди принципов назначения наказания называет, в частности, целесообразность и эффективность наказания191. При назначении наказания судом учитываются положения ст. 41.2 УК Азербайджанской Республики о целях наказания, однако есть ли необходимость в выделении такого принципа назначения, наказания как целесообразность? Думается, что нет. Эффективность наказания — это также не принцип назначения наказания, а необходимое его условие. Назначаемое виновному лицу наказание должно быть эффективным, т. е. соответствовать целям наказания.

Т. В. Непомнящая отмечает, что непосредственно к принципам назначения наказания следует отнести принцип дифференциации уголовной ответственности и наказания и принцип индивидуализации наказания192.

Что касается последнего принципа, то мы с ней полностью согласимся, так как включаем его в систему принципов назначения наказания. «Принцип же дифференциации ответственности, — как правильно констатирует Т. А. Лесниевски-Костарева, — не имеет законодательной базы в новом уголовном законодательстве России (как и в новом уголовном законодательстве Азербайджанской Республики. — С. В ). Возможно, такое положение частично объясняется субъектом дифференциации: рассматриваемый принцип адресован в первую очередь законодателю, уголовный же закон — правоприменителю»193. Стоит также согласиться с В. В. Мальцевым, который полагает, что принцип дифференциации ответственности следует закрепить в качестве составной части принципа справедливости194.

С нашей точки зрения, принципы назначения наказания разделяются на общие принципы и вытекающий из общих принципов особый принцип. Принципом, вытекающим из общих принципов назначения наказания, является индивидуализация наказания.

Таким образом, в систему общих принципов назначения наказания следует включать следующие: 1) законность; 2) справедливость; 3) гуманизм; 4) равенство перед законом; 5) ответственность за вину; 6) индивидуализация наказания.

Принципы назначения наказания в зависимости от того, закреплены в юридических нормах или нет, могут быть разделены на две группы: а) принципы, закрепленные в уголовном законе; б) принцип, не закрепленный в уголовном законе. Система принципов назначения наказания может быть представлена в виде следующей схемы:

Первая группа включает в себя следующие принципы, предусмотренные в юридических нормах уголовного закона: законность, равенство перед законом, ответственность за вину, справедливость, гуманизм.

Во вторую группу входит непосредственно не указанный в уголовном законе, т. е. не получивший нормативное закрепление принцип — индивидуализация наказания.

Указанное деление позволяет нам разграничивать «принципы уголовного права» и «принципы уголовного законодательства». «Термины “принципы уголовного права” и “принципы уголовного законодательства” в своем узком смысле отличаются друг от друга. Это отличие основано на частичном несовпадении содержания понятий “уголовное право” и “уголовное законодательство”, которое обусловлено более широким предметом уголовного права, нежели УГОЛОВНОГО законодательства. Собственно говоря, уголовное законодательство — это лишь один из элементов предмета уголовного права, содержание которого формируется под воздействием других его элементов (предмета уголовно-правовой охраны и общественно опасного поведения) и социального уклада общества»195.

Принципы уголовного права, будучи элементом его достаточно высокой культуры, могут непосредственно и не восприниматься законодателем. В таких ситуациях они влияют на законодателя как идеи, коренящиеся в общественном правосознании, которые он использует применительно к конкретным видам общественно опасного поведения196.

«Содержание принципов уголовного права посредством как обычных норм уголовного законодательства, так и норм, определяющих его принципы, входит в ткань уголовного законодательства, становясь тем самым отражением его принципов. Принципы же уголовного законодательства, закрепленные в его нормах, придают принципам уголовного права официальную, обеспеченную государством юридическую форму»197.

Таким образом, не являющийся принципом уголовного законодательства, принцип индивидуализации наказания является принципом уголовного права в широком смысле, и принципом назначения наказания— в узком. Тем не менее, он вместе со всеми принципами уголовного закона образует сложную систему принципов назначения наказания.

По степени сложности системы подразделяются на простые и сложные. Простая система не имеет разветвленной структуры, содержит небольшое количество взаимодействующих элементов и выполняет простейшие функции. Сложная система имеет разветвленную структуру и значительное количество взаимосвязанных и взаимодействующих элементов, выполняющих более сложные функции. Из схемы усматривается, что принципы назначения наказания как система относится к сложным целостным образованиям. Поэтому она характеризуется интегративными свойствами, которые предопределяют все другие их основные специфические особенности: каждый принцип системы связан с другими принципами как структурно, так и функционально. Ликвидация одного из принципов системы разрушает ее структуру и лишает способности нормального функционирования, т. е. эффективного достижения целей наказания. А это значит, что для того, чтобы получить положительный конечный результат, каждый конкретный принцип должен действовать в единстве с другими принципами. При этом каждый принцип должен быть оценен с точки зрения интересов всех целей наказания, а не только одной из них. Итак, система принципов назначения наказания характеризуется следующими чертами: 1.

Система принципов назначения наказания представляет собой упорядоченную совокупность принципов. 2.

Отдельные принципы назначения наказания, входящие в систему, взаимосвязаны и взаимодействуют в рамках этой системы. В то же время каждый принцип имеет определенную самостоятельность, качественную обособленность, в силу чего может рассматриваться как самостоятельная система другого уровня. 3.

Система принципов назначения наказания как целое выполняет определенную функцию, которая не может быть сведена к функциям каждого принципа. 4.

Каждый принцип имеет свое место в системе, что делает систему принципов назначения наказания структурной.

Системный характер проблемы совершенствования назначения наказания делает ее комплексной, междисциплинарной. А это означает, что для ее решения необходимо привлекать данные различных наук: категории, идеи, методы и средства философии и социологии, психологии и педагогики, кибернетики и теории информации, ибо какая-нибудь одна наука не в состоянии собственными силами решать рассматриваемую исследовательскую проблему. Системный подход, получивший свое распространение во второй половине XX в., весьма плодотворен. Достоинство этого метода состоит в том, что он позволяет использовать математическое моделирование. Главное же — системный метод обеспечивает научно обоснованное целенаправленное управление познанными системами. Совершенно обоснованно представление о системности как о междисциплинарности исследования, т. е. совместном изучении объекта несколькими науками, каждая из которых рассматривает его под каким-либо одним специфическим углом зрения198.

В заключение следует отметить, что принципы назначения наказания хотя имеют одинаковые функции и служат единым целям, но между ними имеются существенные различия как по содержанию отраженных в них руководящих идей, так и по юридической природе. Сказанное особенно заметно в отношении двух принципов — справедливости и гуманизма. Дело в том, что в содержании этих двух принципов преобладают этические начала и данное об- стоятельстбо дает нам основание назвать их этическими принципами назначения наказания. Напомним, что эти два принципа станут предметом нашего подробного исследования в четвертой главе.