§ 4. Тактика и технология получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами. Контроль и запись переговоров, предъявление для опознания

К числу важных процессуальных информационно-технологических средств, которые должны широко использоваться в практике расследования организации экстремистского сообщества, относится получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (ст.

Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами именуется биллингом. Под ним (англ.ЫШп§) понимается процесс получения информации о номерах телефонов, времени соединения, продолжительности разговора, местонахождении в момент разговора, иными словами, сведения о дате, времени, продолжительности соединений между абонентами^{[154] [155] [156]}

Л

и (или) абонентскими устройствами (пользовательским оборудованием) , номерах абонентов, других данных, позволяющих идентифицировать абонентов, а также

-э

сведения о номерах и месте расположения приемопередающих базовых станций.

Результаты биллинга позволяют не только выдвинуть и проверить целенаправленные следственные версии, но и установить ряд различных обстоятельств, прямо или косвенно указывающих на организацию экстремистского сообщества. В частности, определить круг лиц, с которыми ранее общался подозреваемый, установить период общения, конкретные даты, их соотношение со временем совершения отдельных эпизодов или процесса подготовки преступления, факт общения с соучастниками (другими гражданами) непосредственно перед задержанием преступника. По номерам абонентов можно установить конкретных физических лиц, последующая проверка которых позволит установить участие в экстремистском сообществе, их конкретную роль, степень информированности о противоправной деятельности, руководителей, других участников.

Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами^[157] допускается на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ. Это значит, что следователь, с согласия руководителя следственного органа, возбуждает перед судом ходатайство о производстве следственного действия, о чем выносит постановление. В ходатайстве указываются: 1) уголовное дело, при производстве которого необходимо выполнить данное следственное действие; 2) основания, по которым оно производится; 3) период, за который необходимо получить соответствующую информацию, и (или) срок производства данного следственного действия; 4) наименование организации, от которой необходимо получить указанную информацию (ч.2 ст. 186.1 УПК РФ).

Рассматриваемое следственное действие^[158] дает возможность (при наличии соответствующих оснований) получать информацию о соединениях между або-

Л

нентами, причастными к совершению преступления , и (или) абонентскими устройствами в течение шести месяцев и использовать ее в расследовании преступлений, предусмотренных ст. 282.1 УК РФ.

3

Подготовка рассматриваемого действия включает: анализ материалов, имеющихся в распоряжении следователя, ознакомление с данными, полученными при проведении оперативно-розыскных мероприятий; оценку сложившейся следственной ситуации, содержание которой позволяет сделать вывод о том, что информация о входящих и исходящих сигналах соединения телефонных аппаратов пользователей связи может представлять интерес для производства по уголовному делу; вычленение, систематизацию фактических данных, служащих основанием (обосновывающих необходимость получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами) для производства рассматриваемого процессуального информационно-технологического средства; определение периода (с указанием конкретных дат), за который необходимо получить указанную информацию; направление в учреждение связи запроса (в порядке ч.4 ст.

При расследовании организации экстремистского сообщества на первоначальном этапе следует проводить и такое следственное действие, как контроль и запись переговоров (ст. 186 УПК РФ)^[159]. Специально подчеркнем, именно на первоначальном этапе, так как сведения, полученные в результате его проведения, позволяют установить руководителей экстремистского сообщества, их роль (компетенцию по руководству), структурные подразделения, наличие объединения организаторов, руководителей или иных представителей частей или структурных подразделений, цели сообщества, ближайшие планы, характер преступлений экстремистской направленности и другие обстоятельства, связанные с совершением преступленний. И за счет этого определить характер и объем следственной работы, оптимальные сроки расследования, необходимые силы и средства.

Специфика контроля и записи переговоров состоит в том, что следователь не имеет возможности принять личное, непосредственное и активное участие на всех этапах его проведения. Запись переговоров ведут сотрудники оперативных подразделений специальных технических мероприятий, операторы предприятий связи и др. Влиять на ход осуществления следственного действия он может только опосредованно: воздействуя на поведение других лиц, которые сами запись переговоров не осуществляют, а только ответственны за ее организацию.

В структуре тактики^[160] следственного действия выделяются три взаимосвязанных, взаимообусловленных этапа:

- подготовительный;

- рабочий (включающий два подэтапа: 1) непосредственное производство записи переговоров без участия следователя и 2) получение фонограммы, ее осмотр, прослушивание под руководством следователя);

- заключительный (процессуальное оформление хода и результатов следственного действия).

В период подготовки субъект расследования:

1) анализирует материалы уголовного дела, преимущественно полученные при проведении предварительной проверки (протоколы процессуальных действий, документы, из которых усматривается законность и обоснованность квалификации противоправного деяния^{[161] [162], данные о связях преступников, их намерениях и т.п.). Эти же вопросы выясняются у должностных лиц подразделений, которые будут осуществлять оперативно-розыскное}

-э

сопровождение предварительного расследования . Решение следователя будет положительным лишь в том случае, когда комплекс фактических данных будет указывать на то, что переговоры подозреваемого или других лиц могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела^[163];

2) определяет цель и конкретные задачи следственного действия применительно к каждому из этапов. Цель следственного действия должна быть доведена до лиц, непосредственно проводящих запись телефонных и иных переговоров. Она заключается в фиксации переговоров подозреваемого или других лиц, в которых содержатся сведения, имеющие значение для расследования организации экстремистского сообщества.

3) изучает свойства личностей граждан, в отношении которых проводится контроль и запись переговоров, их контакты, устанавливает наименование, технические возможности средств, с которых они могут вести переговоры. Выяснение приведенного осуществляется следователем в тесном

взаимодействии с должностными лицами оперативных подразделений правоохранительных органов. При проведении оперативно-розыскных

мероприятий по заданию следователя целенаправленно изучаются свойства личностей подозреваемых, а также иных лиц, переговоры которых будут находиться под процессуальным контролем, устанавливаются каналы общения, по которым может происходить диалог интересующих следствие лиц, выясняются другие обстоятельства, имеющие значение для результативного проведения следственного действия.

Следователь должен выяснить намерения подозреваемого, других лиц, их возможности по оказанию противодействия проведению следственного действия техническими средствами. К числу основных способов противодействия членов экстремистских сообществ контролю и записи переговоров относятся: а) умышленное сообщение ложной информации, использование зашифрованных способов общения; б) умышленное искажение голоса; в) приведение звукозаписывающей аппаратуры в неисправное состояние; г) применение различных устройств, включаемых между телефонной трубкой и телефонным аппаратом, обеспечивающих анонимность телефонных разговоров путем цифровой обработки речевого сигнала для изменения тембра и тона голоса; д) использование шифраторов речевых сообщений и массивов данных; е) использование средств обнаружения подключения к телефонной линии специальных приборов защиты телефона от высокочастотного зондирования и индуктивного съема речевой информации с телефонной линии; ж) применение телефонных анализаторов, осуществляющих круглосуточное тестирование телефонных систем и создающих помехи при попытках прослушивания или снятия информации; з) создание радиопомех и т.п.

4) определяет момент начала, период времени, в течение которого будет осуществляться запись переговоров. Устанавливает орган, которому будет поручено его техническое осуществление. Определение момента начала проведения следственного действия имеет существенное значение для получения положительных результатов. Разглашение данного факта позволяет экстремистам не только выбрать нужную для них линию поведения, но и осуществить противодействие проведению следственного действия^[165].

Без соблюдения условий конспирации при проведения записи переговоров подозреваемых в организации экстремисткого сообщества вряд ли можно рассчитывать на получение значимой для дела информации. Это связано и с тем, что в совершении противоправного деяния, предусмотроенного ст. 282.1 УК РФ, принимает участие группа лиц, к тому же нельзя сбрасывать со счетов очевидцев, позиция которых, как показывает практика, не всегда связана с оказанием помощи правоохранителям. По этим причинам может быть утечка сведений о проведении уголовно-процессуального средства, регламентированного ст. 186 УПК РФ. Причем в тайне должен содержаться не только факт принятия решения о проведении следственного действия, но и момент начала его осуществления. Вместе с этим, приведенное не означает, что конспиративность становится сущностью следственного действия.

Период времени, в течение которого может осуществляться контроль и запись переговоров, не должен превышать 6 месяцев. Соответственно, данное следственное действие может производиться и один день, и меньший промежуток времени. На практике возникает вопрос: может ли контроль и запись переговоров по одному уголовному делу и в отношении одного и того же лица производиться более шести месяцев? Законодатель не запрещает производить это следственное действие неоднократно, даже в отношении одного и того же лица. Разрешение данного вопроса полностью отдано лишь на усмотрение судьи. Исходя из этого можно представить ситуацию, когда при расследовании одного уголовного дела контроль и запись переговоров будет в общей сложности производиться и больший, чем шесть месяцев, промежуток времени. В разрешаемом вопросе главное то, что контроль и запись переговоров - это следственное действие, а значит, оно может быть осуществлено только во временной промежуток между возбуждением уголовного дела и направлением его в суд (прекращением уголовного дела).

К участию в следственном действии могут привлекаться специалисты - представители предприятия или компании связи, в сети которой зарегистрирован абонент. Названную категорию участников следственного действия следователь должен знать, с тем чтобы действенно с ней взаимодействовать (своевременно обмениваться информацией) при проведении контроля и записи телефонных и иных переговоров;

5) заполняет бланк постановления о возбуждении перед судом ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров, получает согласие руководителя следственного органа на его проведение. Ходатайство возбуждается с согласия руководителя следственного органа, которое является одной из гарантий принятия следователем законного и обоснованного решения. В соответствии с УПК РФ ходатайство должно содержать следующие сведения: а) фабулу уголовного дела (когда, где и какое именно преступление имело место, обстоятельства, позволяющие его отнести к категории средней тяжести, тяжких и особо тяжких); б) основания производства контроля и записи переговоров (доказательства, подтверждающие, что при разговоре указанные в постановлении субъекты могут сообщить сведения, имеющие отношение к уголовному делу); в) фамилию, имя и отчество лица, в отношении переговоров которого будет осуществляться контроль и запись; г) срок осуществления следственного действия; д) наименование органа, которому поручается техническое осуществление контроля и записи телефонных и иных переговоров;

6) получает судебное решение и направляет его в соответствующий орган или учреждение. В разрешении (постановлении) производства контроля и записи переговоров (по данным Судебного департамента при Верховном Суде Российкой Федерации, в 2013 году суды удовлетворили 159 767 ходатайств о проведении контроля и записи переговоров) указываются наименование органа, на который возлагается обязанность технического осуществления контроля и записи переговоров, срок производства, а также абонентские номера, подлежащие контролю. Следователь направляет такое постановление для исполнения в соответствующий орган, проводит инструктаж лиц, которые будут отвечать за осуществление записи переговоров.

Непосредственное производство записи переговоров без участия следователя (рабочий этап (1).

В соответствии с законодательством Российской Федерации непосредственный слуховой контроль и запись прослушиваемых телефонных переговоров связаны с конспиративным подключением специальных технических средств к стационарной аппаратуре учреждений связи независимо от форм собственности. Организация и тактика их проведения определяются ведомственными и межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.

Непосредственное осуществление контроля и записи переговоров может быть поручено органу дознания, проводящему оперативное сопровождение расследования, подразделению по борьбе с экстремизмом. Деятельность подразделения по производству специальных технических мероприятий носит конспиративный характер, вследствие чего взаимодействие со следователем происходит опосредованно, через оперативных уполномоченных, занимающихся исполнением письменных поручений по расследуемому преступлению.

Опосредованный характер взаимодействия следователя с оперативными сотрудниками обусловлен прежде всего потребностью охраны сведений в области оперативно-розыскной деятельности и, как следствие, необходимостью строгого соблюдения режима секретности. Однако и на рассматриваемом этапе следователь должен находить возможности для влияния на результаты проведения следственного действия. Его эффективность зависит от тактических приемов^[166] следователя по созданию «тревожной» в среде экстремистов и среди руководителей экстремистского сообщества ситуации. Установлено: чем выше для руководителей экстремистских сообществ и членов объединения организаторов субъективная значимость тревожной ситуации, тем больше вероятность осознания ее опасности и тем более активны их защитные действия. Это создает предпосылки для их общения по телефонам и, как следствие, для записи их переговоров.

Получение фонограммы, осмотр, прослушивание с непосредственным участием следователя (рабочий этап (2).

В соответствии с уголовно-процессуальным законом следователь имеет право в любое время в течение всего срока контроля и записи телефонных и иных переговоров истребовать от осуществляющего его органа фонограмму для осмотра и прослушивания. В таком случае оперативно-техническое подразделение должно принять необходимые меры по обеспечению ее сохранности и целостности (защита от деформации, размагничивания, обесцвечивания, стирания и т.п.). Фонограмма опечатывается и с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны даты и время начала и окончания записи телефонных и иных переговоров, краткие технические характеристики использованных средств, передается следователю. Закон не лимитирует количество запросов следователя о предоставлении фонограммы.

Получив фонограмму, следователь приступает к ее осмотру и прослушиванию. О результатах проведенных действий с участием понятых и, при необходимости, специалиста, а также лиц, чьи телефонные и иные переговоры записаны, составляет протокол. В нем должна быть дословно изложена та часть фонограммы, которая, по мнению следователя, имеет отношение к расследуемому преступлению.

В протоколе осмотра указывается продолжительность звукозаписи. Если по техническим причинам невозможно прослушать всю звукозапись либо ее часть, в протоколе делается об этом отметка. Лица, участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе в том же протоколе или отдельно изложить свои замечания.

На момент производства осмотра и прослушивания фонограммы должны быть точно установлены лица, принимавшие участие в зафиксированном на ней разговоре.

В процессе осмотра и прослушивания фонограммы не допускается: нарушать и ограничивать права^[167] и законные интересы как участвующих в ней, так и других лиц, если это не предусмотрено уголовно-процессуальным законом; унижать честь и достоинство участвующих в данном действии лиц, а также окружающих; ставить под угрозу здоровье и жизнь лица, за чьими переговорами осуществляется контроль и их запись.

Заключительный этап контроля и записи телефонных и иных переговоров предполагает вынесение следователем постановления о приобщении к уголовному делу фонограммы как вещественного доказательства. В дальнейшем фонограмма хранится в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность ее прослушивания и тиражирования посторонними лицами и обеспечивающих сохранность и техническую пригодность фонограммы для повторного прослушивания, в том числе в судебном заседании.

В случае необходимости следователь может принять решение о направлении фонограммы на фоноскопическую экспертизу. Данное решение принимается следователем для установления достоверности, допустимости, относимости и подлинности приобщенной к уголовному делу фонограммы^[168]. В этом случае экспертиза становится одним из основных источников доказательств^[169].

Предъявление для опознания относится к числу распространенных следственных действий, проводимых на первоначальном этапе расследования организации экстремизма. Объектами опознания выступали живые лица и различные предметы (орудия причинения телесных повреждений, одежда, обувь). Для достоверности результатов предъявления для опознания при расследовании организации экстремистских сообществ необходимо соблюдать следующие правила:

1) лицо, которое в последующем будет опознающим, должно до предъявления для опознания быть допрошено об обстоятельствах, при которых наблюдало соответствующий объект, о признаках, приметах лица, предмета или иного объекта, подлежащего опознанию. Выясняя обстоятельства, при которых наблюдался объект, следователь должен выяснить, в каком состоянии был сам допрашиваемый перед началом события, в процессе наблюдения и после того; каковы были направленность внимания, продолжительность восприятия, степень знакомства с воспринимаемым объектом, сила и направленность освещения, взаиморасположение объекта с другими окружающими предметами;

2) перед предъявлением для опознания следует принять меры, исключающие встречу опознающего с лицом, подлежащим опознанию, и любые способы воздействия на опознающего;

3) лицо предъявляется для опознания в группе похожих на него лиц, не причастных к расследуемому преступлению;

4) общее число лиц, предъявленных для опознания, должно быть не менее трех. Максимальное число предъявляемых для опознания определяется следователем;

5) перед началом предъявления для опознания опознаваемому предлагается занять любое место среди предъявляемых лиц;

6) при необходимости предъявление для опознания может производиться в условиях, скрывающих опознающего от группы предъявленных лиц;

7) в производстве предъявления для опознания может участвовать специалист;

8) если опознающим является свидетель или потерпевший, он перед опознанием предупреждается об ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний;

9) предметы и другие объекты предъявляются для опознания среди других однородных объектов, не имеющих отношения к данному делу. Это правило не распространяется на опознание трупа;

10) о предъявлении для опознания составляется протокол независимо от результатов. К протоколу могут быть приложены фотоснимки, аудио- и видеозапись.

Анализ материалов уголовных дел показал, что при расследовании организации экстремистских сообществ применялись следующие виды предъявления для опознания^[170]:

- предъявление для опознания людей, движимых и недвижимых объектов (84% случаев);

- предъявление для опознания по фотоизображениям и видеозаписи (62% случаев)^[171];

- предъявление для опознания вещей (50% случаев);

- предъявление для опознания участков местности, помещений, строений (34% случаев).

При расследовании организации экстремистских сообществ чаще всего для опознания предъявляют обвиняемого (68% случаев). (В некоторых случаях при расследовании организации экстремистских сообществ и свидетель, и обвиняемый изъявляют готовность опознать друг друга) . Следователь, приступая к следственному действию, разъясняет участвующим их права и обязанности. Затем предлагает лицу, подлежащему опознанию, занять любое место среди других предъявляемых граждан. После этого опознающему предлагается внимательно осмотреть предъявляемых граждан в тех позах, в которых они находятся. Положение предъявляемых может быть изменено по желанию опознающего или по усмотрению следователя. Для удобства рассмотрения опознающим примет предъявляемых следователь может предложить им встать, пройти некоторое расстояние, сделать определенные движения, задать вопросы, чтобы опознающий услышал особенности голоса и речи, т.к. существуют случаи, когда свидетель слышал хорошо голос, но плохо разглядел лицо обвиняемого.

Как отмечалось выше, когда свидетель плохо разглядел лицо обвиняемого (темное время суток, плохое освещение), но четко запомнил какие-либо характерные черты человека, предъявление для опознания может быть произведено по динамическим (функциональным) признакам, наиболее ценными из которых являются особенности голоса, речи и походки.

В тех случаях, когда проводится опознание по фонограмме устной речи, то она должна тщательно изучаться, устанавливаться речевые и технические характеристики. Нередко возникает необходимость дополнительного подбора фонограмм устной речи посторонних лиц без резких различий с опознаваемым (такой подбор обязателен, даже если на спорной фонограмме запечатлена речь двух и более лиц). По возможности, следует подготовить фонограммы с совпадением тем разговора и содержания высказываний. Каждой фонограмме присваивается порядковый номер, и они воспроизводятся опознающему (желательно на том же техническом средстве и в головных телефонах). В случае опознания уточняются признаки, на основании которых опознающий сделал свой вывод. Если опознание произошло в процессе прослушивания фонограммы, то в целях объективности необходимо продолжить прослушивание звукозаписи до конца. В протоколе фиксируются процесс проведения следственного действия и результат. Особенность состоит в описании каждой предъявляемой фонограммы: количество лиц, участвующих в разговоре; тема разговора; краткая характеристика воспроизводимых голосов и устной речи, свидетельствующая об отсутствии резких различий признаков. Также необходимо зафиксировать описание признаков, по которым опознан говоривший, с указанием на их особенность.

Предъявление для опознания по фотоизображениям и видеозаписи^[172] необходимо, когда:

- лицо, подлежащее опознанию, скрывается от органов следствия;

- гражданин, предъявляемый для опознания, препятствует этому;

- обвиняемый может опознать потерпевшего;

- признаки внешности опознаваемого подверглись существенным изменениям;

- опознающий или опознаваемый находятся далеко от места производства расследования, а промедление невозможно;

- у следователя имеются различные фотокарточки или видеозаписи с

изображением лиц (изъятые при обыске, выемке, осмотре), среди которых может оказаться устанавливаемое лицо, но оно еще не известно самому следователю;

- на фотоснимке или видеозаписи имеется изображение предмета, который подлежит опознанию, и иным путем установить его принадлежность невозможно.

В тех случаях, когда свидетели запомнили различные предметы, рисунки, картины, книги, но не придали этому значение, а позже устанавливается, что эти объекты носят информацию экстремистской направленности, проводится предъявление их для опознания. Готовясь к предъявлению для опознания предметов, следователь должен разместить их так, чтобы опознающий мог подойти к предъявляемым объектам, взять их в руки, внимательно осмотреть, для чего необходимо создать хорошее естественное освещение. Если объект опознан, следователь предлагает опознающему объяснить, по каким признакам он опознан, при этом уточнить, видит ли опознающий какие-либо изменения, произошедшие с опознанной вещью. При предъявлении для опознания большого количества объектов они группируются по их наименованию и назначению.

Предъявление для опознания участков местности, помещений, строений не часто используется при расследовании организации экстремистских сообществ. Как правило, оно проводится в целях установления определенного места, интересующего следствие, а также дополнительной проверки показаний допрошенного лица^[173]. В указанных случаях следователь должен заранее наметить 2-3 участка местности, помещения или строения, подпадающие под признаки, перечисленные допрашиваемым. Затем этому человеку предлагается рассмотреть окружающую обстановку и сообщить, узнает ли он данный объект и, если да, то по каким признакам. В случае, когда лицо опознало объект, показанный первым, следует показать остальные, чтобы не лишать опознающего возможности произвести дальнейшее сравнение^[174]. Если после опознания первого объекта и рассмотрения последующих лицо приходит к выводу, что оно ошиблось либо у него появились какие-то сомнения, следует вернуться к первоначальному объекту для более тщательного его изучения и узнавания определенного места по тем или иным признакам (надписи, изображения на стенах, вещи, оставленные там), его выделения из числа сходных с ним.

При фиксации предъявления для опознания в протокол должны вноситься сведения об опознающем, об условиях, ходе и результатах предъявления для опознания, о лицах, предъявленных для опознания, с указанием их возраста, роста, при необходимости - национальности, места жительства, видимых примет, одежды. При предъявлении участков местности, строений указывается маршрут, порядок следования от исходного пункта к опознаваемому объекту.

Если для опознания предъявлялись фотографии, к протоколу должна быть приложена фото-таблица, заверенная должностным лицом. В том случае, если опознание фиксировалось на видео-звукозапись, то приложением к протоколу должна быть кассета в опечатанном виде с удостоверительными надписями. Показания опознающего, а также вопросы, заданные другими участниками предъявления для опознания, и ответы на них записываются в протокол.