<<
>>

§ 1. Содержание тактической операции по изобличению лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности

Изобличение как процессуальная деятельность стороны обвинения предполагает систему действий по обнаружению, собиранию, исследованию, оценке и демонстрации доказательств, направленных на установление их достаточности для обвинения и доказывание виновности лица, совершившего преступление.

Достижение цели изобличения лица в совершении содеянного реализуется в рамках тактической операции, содержащей комплекс необходимых следственных и иных процессуальных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий.

Методики расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности имеют сходные условия их применения на различных этапах расследования. Эти условия именуются следственными ситуациями.

С учетом анализа изученных уголовных дел по рассматриваемой категории преступлений и результатов опроса следователей и оперативных работников, можно выделить следующие следственные ситуации, обусловливающие содержание тактической операции по изобличению лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности.

1. Операция реализуется по делу, возбужденному по материалам оперативной разработки при задержании с поличным всех участников преступной группы. Разновидности этой ситуации будут обусловлены уровнем криминального противодействия. Такое противодействие может вообще отсутствовать. Так, по уголовном у делу, возбужденному в отношении семьи С. (отец, мать и сын), занимавшейся незаконным изготовлением и реализацией водки в своем частном доме, задержанные, находясь в состоянии фрустрации от внезапности для них операции выдали сотрудникам милиции не только все используемое оборудование, но и достаточно хорошо припрятанные деньги, вырученные от реализации спиртного, а также черновые записи, отражающие весь ход преступного бизнеса. Впоследствии они не противодействовали (за исключением матери, старавшейся выгородить сына) в даче правдивых показаний[1].

Может присутствовать внешнее противодействие, осуществляемое в виде влияния коррумпированных связей, незаконных действий защитников в основном на заключительной стадии досудебного производства или в суде. Внутреннее противодействие, сводящееся к воздействию на доказательственную информацию посредством уничтожения, утаивания, фальсификации и пр., при качественно проведенной оперативной разработке и надлежащем закреплении источников доказательственной информации в период первоначального этапа расследования может быть сведено к минимуму (11 %). Например, гр-не Узбекистана К., О. и Т. Были задержаны с поличным при реализации вина, привезенного контрабандным путем из Узбекистана. Задержание производилось всех соучастников одновременно в разных местах. Предварительно были задокументированы факты контрабандного провоза вина через Черлакский таможенный пост, реализации вина в различных розничных торговых точках, хранения и придания ему товарного вида (наклеивание этикеток) на складах базы «Вторресурсы»[2].

2. Операция реализуется по делу, возбужденному по материалам оперативной разработки при задержании с поличным одного или нескольких соучастников. Поскольку другие соучастники скрылись или неизвестны, то противодействие ярко выражено, при этом в смешанной форме, в которой акцент деятельности преступников смещается на воздействие на источники доказательственной информации, включая и свое сокрытие (18,1 %).

Например, гр-не С. и З. были задержаны при изготовлении алкогольной продукции с использованием кустарно смонтированной поточной линии по розливу и укупорке, установленной в подвале гаража на окраине г. Челябинска. Иные соучастники, осуществлявшие организацию и прикрытие преступной деятельности, поставку сырья, транспортировку, реализацию готовой продукции были установлены по результатам изобличения указанных выше задержанных лиц[3].

3. Операция реализуется по делу, возбужденному по материалам оперативной разработки, задержание осуществляется по результатам проведенных следственных действий. Уровень противодействия высок (12 %). Так, в ходе оперативной разработки гр-на Б. – руководителя строительной фирмы «Уралэлитстрой» были получены сведения о хищении денежных средств путем необоснованного начисления и получения из бюджета налога на добавленную стоимость и сокрытие доходов от налогообложения. В частности, сведения о реальной финансово-хозяйственной деятельности («черновая бухгалтерия») хранились на съемном жестком диске у главного бухгалтера, а документы на фиктивные фирмы, с которыми были заключены договоры субподряда в сейфе в кабинете директора. По результатам серии обысков гр-н Б. был задержан[4].

4. Операция реализуется по делу, возбужденному по факту случайного задержания одного или нескольких соучастников в результате оперативно-профилактических мероприятий. Уровень противодействия высок (9,1 %). Так, сотрудниками дорожно-патрульной службы был задержан автомобиль КАМАЗ, перевозивший 15 тонн колбасных изделий, полученных со слов водителя на складе Омского мясокомбината, а в сопроводительных документах места отгрузки были иные. В ходе проверки выяснилось, что гр-не М. и З. мошенническим путем завладели продукцией Омского мясокомбината и намеревались реализовать ее в северных городах Тюменской области[5].

5. Операция реализуется по делу, возбужденному по материалам доследственной проверки заявления, сообщения граждан, организаций о преступлении при задержании одного или нескольких соучастников по результатам проведенных следственных действий. Уровень противодействия в смешанной форме очень высокий (12,7 %). Например, предприниматели Д. и С. осуществляли заготовку древесины по выданным лесорубочным билетам на соседних участках. При заготовке весь лес экспортного стандарта вывозился на участок гр-на Д., а некачественная древесина  на участок гр-на С, который согласно представленным официальным документам остался без прибыли и не начислял налог на добавленную стоимость, а также получил из бюджета часть затраченных средств. В ходе доследственной проверки, проведенной по заявлению лесхоза были получены достаточные данные для возбуждения уголовного дела по ст. ст. 159, 198 УК РФ в отношении указанных субъектов, которые были задержаны по результатам обысков[6].

6. Операция реализуется по делу, возбужденному по материалам доследственной проверки заявления, сообщения граждан, организаций о преступлении, совершенном подозреваемым, которому избрана мера пресечения не связанная с заключением под стражу. Уровень противодействия в различных формах самый высокий (37,1 %). Такая ситуация особо типична для преступлений, связанных с банкротством. Например, в результате расследования уголовного дела № 390773, возбужденного в отношении директора ОАО «ДРСУ-3» Ш., главного бухгалтера К. по ст. ст.199 ч. 2 и 196 УК РФ, было установлено, что расчет по дебиторской задолженности предприятия производился контрагентами на расчетный счет ООО «Вираж-плюс», учрежденного женой Ш., в счет оплаты за аренду формально переданного оборудования[7].

В зависимости от выделенных ситуаций обозначим модели тактических операций по изобличению преступника.

Заподозренное лицо выступает в качестве главного носителя информации. Появление в поле зрения следствия этого носителя информации сопряжено с выходом на другие, закономерно связанные с личностью и деятельностью преступника и отражающие обстоятельства его жизнедеятельности, имеющие значение для дела, включая элементы криминального поведения в рамках расследуемого деяния, а также и тех лиц, с которыми он взаимодействовал в пред- и посткриминальный периоды.

Обнаружение и исследование таких носителей позволяет собрать сведения, дополняющие уже имеющуюся картину происшедшего, познать информацию о его личности, содеянном в ходе подготовки к реализации незаконных действий в какой-либо сфере хозяйствования, действиях по сокрытию своей незаконной деятельности, особенно в посткриминальный период, а также о связи его с предметом посягательства (деньги, ценные бумаги, товары и пр.), средствами достижения преступного результата (например, оборудование подпольного цеха) и других обстоятельствах преступления. Как правило, познание данной информации идет за счет использования вещных объектов, а установление их связи с преступником, самим посягательством составляет процесс изобличения по материальным следам.

Кроме этого преступник и сам являет собой следообразующий объект, и в то же время выступает следовоспринимающим объектом, неся на себе (теле, одежде) материально-фиксируемую информацию (например, частицы грунта, сырья из организованного им «подпольного» цеха; частицы специальных химических веществ, использовавшихся при задержании с поличным на обуви и одежде) и идеальную информацию, хранящуюся в его памяти. Эту информацию он в любом случае прямо или косвенно, полностью или частично передает другим людям в процессе или после осуществления преступной деятельности, т. е. образуя новые источники и открывая возможности их познания.

Поиск таких источников идет через изучение личности лица, совершившего преступление, что является задачей создания информационного фонда, необходимого для реализации тактической операции. При этом данный информационный фонд должен содержать информацию не только о личности, но и о возможных источниках доказательственной и ориентирующей информации, предположение о наличии которых можно построить из сведений составляющих криминалистическую характеристику (особенно это данные о способе и механизме следообразования). Тогда при проведении операции по изобличению, действия инициирующего субъекта должны быть направлены не только на поиск доказательств, уличающих лицо в совершении преступления, но и на устранение возможности их уничтожения. Особенно это значимо по пятой и шестой следственным ситуациям, где уровень противодействия самый высокий.

В то же время не следует в содержание рассматриваемой операции включать все возможные действия, связанные с получением уголовно-релевантной или ориентирующей информации, отождествляя тем самым операцию с полным процессом расследования по делу.

На наш взгляд, модели данной операции должны содержать в себе комплексы согласованных следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий, проводимых при установленном лице, и направленных на обнаружение фактических данных и их демонстрацию ему и другим участникам производства по делу. При этом не обязательно ставить цель получения от него полного признания в содеянном. Это может быть факультативной тактической задачей, которую вполне заменяет задача демонстрации несостоятельности позиции лица, совершившего преступление, и его защитника.

С учетом изложенного модель тактической операции по изобличению лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности, в первой следственной ситуации может содержать в себе следующие действия[8]:

1. Учитывая, что рассматриваемой тактической операции предшествует операция по задержанию, то в случае применения специальных химических веществ должны быть проведены выемка и осмотр одежды и сопутствующих вещей задержанных.

2. Провести освидетельствование с целью выявления следов специальных химических веществ на теле (руках, лице, волосах) подозреваемых.

3. Произвести с их участием осмотры предметов преступления (незаконно реализуемое имущество, сырье для его производства, деньги, которыми за него рассчитывались, похищенные ценности и пр.).

4. Сразу после задержания должны быть запланированы и проведены одновременные обыски у всех соучастников. Допрос задержанных целесообразно отложить до получения как можно большего количества доказательств. Благо, что закон позволяет нам провести допрос задержанного не сразу, а в течение 24 часов. В этот временной промежуток должно быть проведено максимальное количество следственных действий и ОРМ, направленных на закрепление доказательственной информации, недопущение уничтожения ее источников.

Параллельно с обысками оперативным подразделениям должно быть поручено выявление близких связей подозреваемых для планирования дополнительных обысков; преступных связей (особенно коррупционных) с целью принятия мер по нейтрализации противодействия; продолжено прослушивание телефонных переговоров подозреваемых, их близких и родственников.

5. По результатам обыска оперативному подразделению должно быть поручено установление имущества подозреваемых (транспортных средств, расчетных счетов, вкладов, сейфов в банках, ценных бумаг в депозитариях, недвижимости и пр. по документам, обнаруженным в ходе обыска), обстоятельств его приобретения, источников средств на его приобретение.

6. Допросить родственников подозреваемых по результатам обысков и обстоятельствам преступной деятельности.

7. Получить у подозреваемых необходимые образцы для сравнительного исследования (в большинстве случаев это образцы почерка (98 %), а также голоса (21 %) и отпечатков пальцев (13 %)).

8. Осмотреть изъятые при обысках объекты в присутствии подозреваемых. Предварительное получение у них определенных образцов и акцент при осмотре на признаки объекта, для идентификации с которыми эти образцы получены, имеет хороший наглядный изобличительный эффект, дополняемый собственным, подчас преувеличенным домысливанием подозреваемого.

9. По имеющимся по делу объектам назначить соответствующие судебные экспертизы, с постановлениями о назначении которых ознакомить подозреваемых.

10. Дать поручение оперативным подразделениям на установление неизвестных ранее контрагентов подозреваемых и мест незаконной предпринимательской деятельности.

11. Допросить выявленных свидетелей из числа контрагентов подозреваемых.

12. Провести предъявление подозреваемых для опознания свидетелям, если имеются и потерпевшим.

13. Допросить подозреваемых. Если проведение обозначенных выше действий и мероприятий невозможно в 24-х часовой срок, то допрос подозреваемых должен быть ограничен, вполне возможно даже только их свободным рассказом, чтобы оставить их в информационном вакууме, тем самым создав впечатление о полной осведомленности следствия о их действиях.

14. Поручить оперативным подразделениям организовать оперативные мероприятия в местах нахождения задержанных с целью получения информации о их линии поведения, осведомленности о деятельности следствия, неизвестных источниках доказательственной информации, недопущения общения между собой и их связями на свободе.

15. Поручить организовать наблюдение за свидетелями со стороны обвинения для установления фактов криминального воздействия на них с целью изменения показаний, и свидетелями со стороны защиты для выявления причин дачи ложных показаний.

16. Провести следственные эксперименты с участием подозреваемых. Как правило, по делам рассматриваемой категории это эксперименты по установлению механизма события, следообразования либо проверка профессиональных навыков субъекта.

17. Осмотреть с участием подозреваемых представленные оперативными подразделениями фонограммы прослушивания их телефонных переговоров.

18. Ознакомить подозреваемых с заключениями проведенных экспертиз и допросить по их результатам.

19. Предъявить обвинение и допросить в качестве обвиняемых с демонстрацией в ходе допроса всех полученных доказательств.

20. В случае несогласия с обвинением и продолжением дачи ложных показаний в целом или по отдельным эпизодам провести очные ставки с потерпевшими и свидетелями (контрагентами, налоговым инспектором, арбитражным управляющим, аудитором и пр.). Анализ изученных уголовных дел свидетельствует, что до предъявления обвинения следователь старается провести все возможные следственные действия, а после обвинения завершает производство по делу. В связи с этим, нецелесообразно проводить до указанного момента очные ставки, чтобы оставить их как иллюстрацию противоречивости позиции обвиняемого и после предъявления обвинения.

21. При признании вины полностью или частично необходимо провести проверки показаний на месте.

22. Дать поручение оперативным подразделениям продолжать выявлять неизвестные эпизоды преступной деятельности и выяснение дальнейших намерений обвиняемых в ходе судебного разбирательства и после вынесения приговора.

Во второй следственной ситуации, когда по результатам оперативной разработки задержан один или несколько соучастников, остальные скрылись или остаются неизвестными для органов следствия, акцент в проведении операции по изобличению смещается на решение следующих задач:

1. Выявление информации о личности и местонахождении соучастников.

2. Недопущение уничтожения источников доказательственной информации, поскольку уровень внутреннего противодействия достаточно высокий, незадержанные лица предпринимают все возможные попытки к их сокрытию.

3. Используя различные тактические приемы, в том числе основанные на разжигании конфликта, добиться от одного из задержанных признательных показаний для получения необходимой изобличительной информации в целях успешной реализации рассматриваемой тактической операции в отношении в последующем задержанных подозреваемых.

Таким образом, при рассматриваемой ситуации предложенный выше алгоритм сохраняется за некоторыми изменениями. Одновременные групповые обыски возможны в случае известности мест пребывания других незадержанных соучастников. Параллельно оперативно-розыскные мероприятия должны быть направлены на получение максимально возможной информации из мест содержания задержанного, оперативных установок по местам жительства, работы, отдыха задержанного и соучастников, из прослушиваемых телефонных переговоров, снятия информации с технических каналов связи и т. п.

При получении признания задержанного хотя бы по отдельным эпизодам необходимо закрепить как можно раньше его с помощью следственного эксперимента и проверки показаний на месте.

Третья следственная ситуация возникает, когда момент задержания с поличным упущен либо сотрудники правоохранительных органов столкнулись с результатами преступной деятельности, имевшей место в прошлом. В таком случае задержание осуществляется, как правило, по результатам обыска, в процессе которого обнаруживаются изобличающие лицо источники доказательственной информации. Здесь успех расследования также будет зависеть от качественного оперативного сопровождения, направленного на отработку связей задержанного, отыскание имущества, приобретенного преступным путем, выявление других источников доказательственной информации. В большинстве случаев (58,7 %) в такой ситуации допросы свидетелей из числа сослуживцев, контрагентов уже проведены, поэтому необходимо уделять внимание допросу родственников и близких по результатам проведенного обыска, а также другим обстоятельствам жизнедеятельности задержанного. Последующий алгоритм изобличения может быть такой же, как и в первой ситуации.

Схожа с данной ситуацией по своим внешним признакам пятая ситуация[9], когда дело возбуждено по материалам доследственной проверки и лицо задерживается по результатам проведения следственного действия (также, как правило, обыска). Однако третья ситуация благоприятней в силу предшествующей возбуждению уголовного дела оперативной работе, направленной как на выявление источников доказательственной информации, так и на их сохранность, включая нейтрализацию криминального противодействия. Примером этому может служить уголовное дело по обвинению гр-н К. и Ш. по ст. ст. 171, 327, 159 УК РФ, которые совершили мошенничество в отношении Кормиловского ЛВЗ, завладев его продукцией на сумму 900 000 000 руб. и в последующем реализовав ее по поддельным документам через различные торговые точки, не имея лицензии на данный вид деятельности. Так, в процессе оперативной разработки было установлено, что указанные лица имеют коррупционные связи в подразделении по борьбе с экономическими преступлениями, где находилось уголовное дело по факту мошенничества в отношении ЛВЗ. Получив информацию о намерении коррумпированных оперуполномоченных в процессе предполагаемого обыска уничтожить изобличающие Ш. доказательства, чтобы избежать уголовной ответственности, настоящее уголовное дело было истребовано в вышестоящее подразделение, к обыску привлечены другие сотрудники. По результатам обыска были обнаружены документы, с помощью которых совершалось мошенничество, изготовленные Ш., последний был задержан[10].

В пятой ситуации оперативное сопровождение возможно, но оно будет базироваться на производной информации, полученной в ходе следствия. Как правило, преступниками уже подготовлена свидетельская база, обеспечивающая их алиби, либо оправдывающая их действия, предприняты действия по сокрытию средств преступной деятельности и имущества, нажитого преступным путем. Тактика изобличения строится в основном на результатах обыска, их исследовании с помощью экспертиз, материалах ревизий, налоговых проверок и экономических экспертиз. В этой ситуации особое значение приобретает проведение контроля и записи переговоров, с помощью которого можно получить сведения о не уничтоженных источниках информации о преступной деятельности, местах их сокрытия, соучастниках, преступном умысле и пр.

Проведение тактической операции в условиях четвертой следственной ситуации при случайном задержании одного или нескольких соучастников в результате оперативно-профилактического мероприятия с одной стороны осложняется неожиданностью факта существования преступной деятельности и практически полным отсутствием информации о ее объемах, с другой стороны облегчается за счет особенностей работы с задержанным. В большинстве подобных ситуаций задерживаются второстепенные участники преступной деятельности, выполняющие одну или две функции в преступной цепи. Осознавая свою незначительную роль, стараясь показать себя в выгодном свете, они в противовес раскрывают всю степень участия других причастных к преступлению лиц. В то же время основные участники преступной деятельности, даже будучи осведомленными о факте случайного задержания их соучастника, не связывают это с возможностью раскрытия совершенных ими посягательств. Для них это рядовое мероприятие, проводимое контролирующими органами, в отношении которых они предпринимают открытые попытки разрешения ситуации коррумпированными методами (за взятку, оказание спонсорской помощи подразделению, использование коррумпированных связей и пр.).

В данном случае появляется уникальная возможность с помощью оперативно-розыскных средств и методов не просто пресечь их деятельность, а подробно задокументировать, с организацией оперативного внедрения выявить все эпизоды, преступные связи и дальнейшие намерения. В этой ситуации начальная фаза операции по изобличению должна реализовываться сразу после задержания и базироваться на таких следственных действиях, как:

– осмотр предмета посягательства и средств преступления;

– получение образцов для сравнительного исследования;

– обыски по месту задержания, жительства и работы подозреваемых;

– проведение следственного эксперимента;

– производство проверки показаний на месте;

– допрос задержанных;

– назначение экспертиз.

Вторая фаза изобличения подозреваемых будет после проведения разработки в отношении основных соучастников, реализации операции по их задержанию. Ее содержание будет зависеть от работы с основными соучастниками, которая в большей степени может иметь развитие по условиям первой или второй следственной ситуации.

Как уже было сказано ранее, самая неблагоприятная ситуация – это шестая, когда подозреваемому избрана мера пресечения, не связанная с заключением под стражу. Тактическая операция осложнена тем, что еще в ходе предварительной проверки информация о выявленных фактах преступных действий становится известной всем соучастникам, которые успевают скрыть следы преступления, уничтожить черновые записи и поддельные документы, сменить места хранения, производства, сбыта товаров, повлиять на возможных свидетелей, предпринять иные меры криминального противодействия расследованию. В такой ситуации ни в коем случае нельзя отказываться от проведения обысков, что на практике, к сожалению, зачастую бывает (61,7 %). По результатам опроса следователей, непроведение обыска они объясняют отсутствием: а) возможности обнаружить доказательства, поскольку подозреваемый скорее всего их уничтожил; б) оснований к производству обыска (так как их не нашлось для ареста, следовательно и к обыску они отсутствуют). Результаты таких обысков даже при условии сокрытия изобличающих фактов могут дать сведения о других источниках криминалистически значимой информации из обнаруженных ежедневников, записных книжек, мобильных телефонов, компьютеров. Результаты таких поисков должны быть отработаны сначала оперативным, затем следственным путем. Результаты допросов вновь выявленных свидетелей, а может быть и косвенно причастных к преступной деятельности лиц, получение информации в организациях, контролирующих учреждениях, подтверждающие факты занятия подозреваемым определенным видом деятельности, также могут быть использованы в целях изобличения.

Значительное внимание в этой ситуации уделяется специальным познаниям: экспертным возможностям в области экономики, технологии производства, компьютерной техники (особенно по восстановлению уничтоженных файлов); допросам подозреваемых с участием специалистов, особенно по результатам проведенных экспертиз.

При наличии соответствующей квалификации преступной деятельности, нельзя отказываться от контроля и записи переговоров, результаты которого подчас могут дать недостающую информацию в доказывании прямого умысла на совершение преступления.

Если в ходе расследования доказать вину лиц в совершении преступлений в сфере предпринимательской деятельности не представилось возможным, в силу чего уголовное преследование прекращается, процесс изобличения на этом может не закончиться. Необходимо в отношении указанных лиц инициировать активную оперативную разработку, так как по результатам исследования названная категория преступников в редких случаях отказывается от продолжения выгодной криминальной деятельности. В случае успешной разработки сложится более благоприятная ситуация, позволящая привлечь виновных к уголовной ответственности.

Описанные варианты моделей тактической операции по изобличению в процессе их использования должны постоянно подвергаться анализу, оценивая их ход, промежуточные результаты, полученные после каждого действия. Это позволяет скорректировать (уточнить, дополнить, сократить, предусмотреть кадровые изменения и пр.) намеченную программу по изобличению.

Естественно, что такие модели не могут носить характер шаблона, поскольку предложенная типизация относительна, и в любом случае специфика расследования по конкретному уголовному делу будет вносить свои коррективы. Особенно такая специфика ярко будет проявляться при проведении входящих в операцию отдельных следственных действий, тактические особенности которых будут рассмотрены в последующих параграфах.

<< | >>
Источник: Аксенов Р.Г.. Тактика изобличения лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности: Методические рекомендации. – Тюмень: Тюменский юридический институт МВД России,2008. – 72 с.. 2008

Еще по теме § 1. Содержание тактической операции по изобличению лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности:

- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Арбитражный процесс - Банковское право - Вещное право - Государство и право - Гражданский процесс - Гражданское право - Дипломатическое право - Договорное право - Жилищное право - Зарубежное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Медицинское право - Международное право. Европейское право - Морское право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Политология - Права человека - Право зарубежных стран - Право собственности - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предотвращение COVID-19 - Семейное право - Судебная психиатрия - Судопроизводство - Таможенное право - Теория и история права и государства - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Ювенальное право - Юридическая техника - Юридические лица -