Особенности тактики производства невербальных следственных действий

Прежде чем раскрыть специфику тактики производства невербальных следственных действий, характерных для рассматриваемых нами должностных преступлений, укажем, что в действующем законодательстве не закреплено разделение существующих следственных действий на вербальные и невербальные.

Между тем это вовсе не означает, что разделения следственных действий на вербальные и невербальные не существует. Полагаем, что разделительный рубеж между ними проводится в зависимости прежде всего от преобладающей формы познания. Исходя из этого, по анализируемым должностным преступлениям мы отнесли к невербальным следственным действиям осмотр, обыск и выемку, а к вербальным - допрос, очную ставку. В первом случае элементы невербального свойства носят преобладающий характер, а вербальные - сопутствующий, в во втором случае - наоборот.

Приведенный перечень вербальных и невербальных следственных действий не является исчерпывающим. Вследствие чего отдельно укажем, что в основу их подбора было положено то, какие следственные действия наиболее характерны для расследования должностных преступлений, совершаемых в сфере деятельности органов местного самоуправления. Как свидетельствует практика, существенная часть задач, стоящих на первоначальном этапе расследования анализируемых преступлений, разрешается посредством следственных осмотров, обысков, выемок, допросов свидетелей и подозреваемого должностного лица, очных ставок с их участием, судебных экспертиз.

Анализ материалов уголовных дел по должностным преступлениям, совершаемым на муниципальном уровне власти, свидетельствует о том, что чаще всего следователями проводились следующие виды осмотра: места происшествия, предметов и документов.

Так, к примеру, необходимость осмотра места происшествия возникает сразу после задержания с поличным представителя местной власти при получении незаконного вознаграждения (денежных средств). В рассматриваемом случае нужно изъять помеченные денежные средства. Сделать это наиболее оптимально можно в рамках осмотра места происшествия. Данное обстоятельство обусловлено тем, что наряду с денежными банкнотами появляется необходимость осмотреть, а также изъять иные взаимосвязанные с получением незаконного вознаграждения объекты (записные книжки, визитницы, служебные записки, финансовые и иные документы, указывающие на совершение действий представителем местной власти в пользу взяткодателя), что находит свое отражение именно в протоколе осмотра места происшествия.

Практика показывает, что данное следственное действие проводится преимущественно в рабочих кабинетах должностных лиц в здании администрации органа местного самоуправления, поскольку в основном именно там совершаются рассматриваемые преступления. Соответственно, осмотру также подвергаются предметы интерьера, находящихся в указанных местах. Это могут быть, к примеру, рабочий стол, стулья, шкафы, тумбочки, оргтехника, стационарные телефоны и т. д. Вместе с тем пристальное внимание уделяется осмотру и тщательному изучению самого предмета незаконного вознаграждения (в рассматриваемом случае - денежные средства), а именно, где они обнаружены (на столе, в выдвижных ящиках тумбочки, папке для бумаг и т. д.); определению их внешнего вида; способу упаковки, ее целостности, установлению количество банкнот, их номинала; проведению идентификационных действий (сверка банкнот со снятыми с них светокопиями на предмет соответствия их серий и номеров); фиксированию следов совершенного должностного преступления (следы специальных осветителей - люминесцирующего вещества, фрагменты упаковки от денежных средств и т.

Специфика работы органов местного самоуправления далеко не всегда позволяет провести осмотр места происшествия сразу после его совершения. Это обстоятельство вызывает трудности в выявлении следов преступления, поэтому следователь должен проводить осмотр при участии сослуживцев подозреваемого должностного лица, которые, в свою очередь, могут указать на произошедшие изменения с момента совершения преступления.

Представляется, что не менее существенна при производстве осмотра места происшествия и такая составляющая, как подготовка данного следственного действия. В частности, следователю необходимо помнить, что органы местного самоуправления имеют пропускной режим и находятся под охраной специальных подразделений. В связи с чем ему стоит проработать вопрос беспрепятственного прохода в соответствующее учреждение в целях недопущения уничтожения или сокрытия сотрудниками органа местного самоуправления следов преступления.

Как уже было отмечено, особенностью должностных преступлений, совершаемых в сфере деятельности органов местного самоуправления, является то, что следы их совершения отражаются в первую очередь в документах. Следовательно, при расследовании рассматриваемых преступлений основой выступает изучение документов органа местной власти. В связи с чем значительная роль должна отводиться их осмотру. Как отмечает А.М. Клим, «по документу можно определить, кто занимался его подготовкой, оформлением, визированием, а также выявить соучастников преступления. Достаточно часто бывает значимо установление того обстоятельства - подвергался ли документ подделке. Следы материального подлога: дописка (цифр, букв, слов), исправления, травление, подчистка можно обнаружить, как правило, невооруженным глазом. При необходимости следователь может использовать оптические приборы или же направить документ, вызывающий сомнение, на криминалистическую экспертизу (техническое исследование)»^[156].

Спецификой анализируемых должностных преступлений является то, что их следы содержатся, как правило, в оригиналах документов, поэтому заменять их на копии не стоит.

В этой связи уместно привести следующий пример. При расследовании уголовного дела, связанного с превышением главой местного самоуправления О. должностных полномочий, возникла необходимость изучения оригиналов выписок из похозяйственных книг. Однако следователь, не имея на этот счет четкого представления, посчитал, что они хранятся в учреждении кадастра и картографии. Впоследствии было установлено, что лица, которые обращаются в данное учреждение за регистрацией прав на недвижимость, предоставляют оригиналы выписок, сотрудники делают копии, заверяют их и возвращают оригиналы выписок гражданам после получения ими свидетельства о праве собственности^[157].

Особенностью должностных преступлений, совершаемых в сфере деятельности органов местного самоуправления, является также и то, что для них характерны не столько материальные следы подделки, сколько интеллектуальные подлоги: изготавливаются документы, являющиеся ложными по содержанию, но правильными по форме.

Так, например, глава сельского поселения Я. совершила преступление, предусмотренное ч. 2 ст. 286 Уголовного кодекса Российской Федерации, выразившееся в том, что в семейных интересах и из желания улучшить материальное благосостояние родной сестры А., действуя вопреки интересам службы и явно выходя за пределы своих полномочий, зная об отсутствии у А. права постоянного (бессрочного) пользования на земельный участок и отсутствии таких сведений в похозяйственной книге сельского поселения, желая обратить в собственность А. указанный земельный участок без проведения торгов и обращения в соответствующие уполномоченные органы администрации муниципального района, то есть в нарушение действующего законодательства, необоснованно удостоверила своей подписью и оттиском печати администрации сельского поселения подготовленную по ее незаконному указанию специалистом администрации выписку из похо- зяйственной книги, согласно которой А.

Для установления подобных подлогов рекомендуется изучать и анализировать сходные документы, по которым проверяется движение (сопровождение) соответствующего документа, к которому причастно виновное должностное лицо органа местного самоуправления. Вместе с тем полагаем, что участие специалиста значительно упростит задачу следователя в этом вопросе, позволит выявить признаки интеллектуального подлога; в целом поможет указать в протоколе рассматриваемого следственного действия найденные следы анализируемого должност- ного преступления, а также оптимальное их использование в качестве доказательств в последующем.

В соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 81 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в качестве доказательств допускаются документы в тех случаях, когда содержащаяся в них информация значима для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела. Как указывает О.Д. Жук, «следует иметь в виду, что документы, равно как и предметы, при невозможности их незамедлительного осмотра могут быть изъяты в установленном законом порядке. Однако недопустимы случаи, когда документы при их обнаружении учитываются "на вес" или, в лучшем случае, путем указания их общего количества. Каждый документ может оказаться решающим при квалификации деяния, поэтому при изъятии нужно в обязательном порядке указывать их наименование и иные реквизи- ты»^[159]. При осмотре документов следователь должен их анализировать, выявлять в них несоответствия и оформить протокол осмотра документов. Поскольку деятельности органов местного самоуправления присущ значительный документооборот, считаем, что в целях оптимизации осмотра документов следователю необходимо соблюдать определенную последовательность действий. Полагаем, что целесообразным является следующий порядок осмотра документов:

1) документы, регламентирующие деятельность органа местной власти, где производится осмотр документов, - устав муниципального образования, положения об исполнительном, представительном органе местного самоуправления, положение о деятельности структурных подразделений администрации муниципального образования (управления, отделы и т.д.);

2) документов, отражающих деятельность конкретного должностного лица - контракт (трудовой договор), распоряжение (приказ) о назначении на должность, для выборных лиц - решение представительного органа местной власти, информация из территориальной избирательной комиссии о том, что должностное лицо является депутатом, должностные инструкции;

3) документы, устанавливающие определенный порядок действий должностного лица органа местного самоуправления (административные регламенты, положения, порядки) по вопросам местного значения, постановления, распоряжения, изданные или подготовленные соответствующим должностным лицом, документы с его резолюциями;

4) документы, устанавливающие порядок делопроизводства в учреждении местной власти (административный регламент по обращениям граждан и юридических лиц);

5) акты проверок контрольно-счетных органов, протесты, представления, предостережения органов прокуратуры, документы о привлечении должностных лиц органов местного самоуправления к административной ответственности, распоряжения (приказы) о наложении дисциплинарных взысканий на ответственных лиц;

6) личные документы виновного должностного лица органа местного самоуправления (личное дело, сведения о доходах и расходах, записи в ежедневниках и т.

Представляется, что подобный алгоритм действий при осмотре документов упорядочит работу следователя по сбору и анализу криминалистически значимой информации.

Осматривая документ, следователь дает ему оценку с позиции соответствия федеральному и региональному законодательству, выявляет признаки допущенного злоупотребления или превышения полномочий должностного лица органа местного самоуправления. При расследовании уголовных дел о получении взяток должностными лицами органа местного самоуправления потребуется изучить документы о предоставлении преимуществ, льгот и услуг взяткодателю, проверить, была ли нарушена очередность прохождения документов, были ли собраны все документы для решения вопроса в соответствии с действующим законодательством и входило ли в компетенцию должностного лица органа местного самоуправления совершение определенных действий.

Представляется необходимым выяснить, имело ли место нарушение порядка делопроизводства в данном учреждении, время поступления документа, прохождение его через определенные службы, имелась ли резолюция руководителя, а также визы должностных лиц органа местного самоуправления. Кроме того, необходимо обратить внимание на реквизиты документа, бланки, печати, штампы, время регистрации, на хранение документов в различных службах учреждения.

Также надлежит тщательно изучить акты проверок контрольно-надзорных органов. При их изучении следователь может воспользоваться помощью специалистов. В документах контрольно-счетных и ревизионных органов, как правило, отражаются нарушения должностных лиц органов местного самоуправления, могут содержаться сведения о причиненном ущербе.

С учетом изложенного, осмотр документов при расследовании должностных преступлений, совершаемых в сфере деятельности органов местного самоуправления, занимает одно из главных мест среди других видов следственного осмотра, поскольку позволяет установить обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу. Изучение документов, полученных в ходе осмотра, определит целесообразность проведения обыска, выемки и других следственных действий.

Производство обыска, выемки по рассматриваемым преступлениям ориентировано на изъятие прежде всего документов, которые позволят определить круг должностных полномочий, порядок прохождения, оформления документов, принятия решений (административные регламенты), учредительные документы органа местного самоуправления (устав муниципального образования, положение о юридическом лице органа местного самоуправления) и иные документы, устанавливающие обстоятельства рассматриваемого должностного преступления.

Важным аспектом проведения указанных следственных действий является надлежащая подготовка. Она заключается в следующем:

- получение достаточных данных о нахождении в конкретном месте тех или иных документов (предметов), которые подтверждают факт должностного преступления;

- решение вопроса об участии специалистов. В частности, следует помнить, что на сегодняшний день аппаратно-компьютерная техника является местом хранения информации о преступной деятельности должностных лиц органа местного самоуправления. В силу чего потребуется обязательное (согласно ст. 183 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации) участие специалиста (программиста, оператора компьютерных систем и т. д.) в изъятии интересующей следствие информации. В тех случаях, когда предполагается изъятие бухгалтерской документации (отчеты, балансы, платежные поручения, расчетные ведомости, документы учета операций по счетам и т. д.), актуально участие специалистов в сфере бухгалтерского учета. Это обусловлено тем, что следователи без должного уровня подготовки в области экономики и финансов вряд ли смогут самостоятельно проанализировать и изъять те финансово-хозяйственные документы, которые действительно имеют отношение к расследуемому должностному преступлению. В свою очередь, эти специалисты помогут провести названные следственные действия, подскажут, какие именно финансовые документы следует изъять;

- подготовка необходимых технических средств (ноутбуки, сменные жесткие диски, флеш-накопители и т. д.) для копирования информации, относящейся к расследуемому преступлению, с персональных компьютеров в органе местного самоуправления, а также упаковочного материала (коробки, контейнеры, полиэтиленовые пакеты и т. д.);

- сохранение втайне начала проведения обыска с целью обеспечения фактора внезапности.

Также не менее важно и соблюдение такого фактора, как своевременность проведения обыска. Это условие касается как проведения обысков в служебных помещениях органов местной власти (где происходит отыскание и изъятие документов, имеющих значение для дела, поскольку доступ к ним имеют сослуживцы подозреваемого должностного лица, которые могут их уничтожить), так и обысков в жилых помещениях должностных лиц органов местного самоуправления, совершивших преступления (в целях обнаружения, к примеру, упаковки от полученного незаконного вознаграждения или ее обрывок; информации, свидетельствующей о контактах с взяткодателями, нашедшей отражение в электронной переписке на личном компьютере (ноутбуке), блокноте с записями телефонных номеров; взятых служащим с места работы документов, указывающих на коррупционный характер его действий; денежных средств, ценностей, полученных в результате преступных действий, стоимость которых во много раз превышает доходы должностного лица и членов его семьи, в целях воспрепятствования их сокрытия).

Вместе с тем перед началом проведения данных следственных действий надлежит иметь в виду, что обыск и выемку по рассматриваемым должностным преступлениям отличают ряд особенностей.

Общеизвестно, что должностные лица органов местного самоуправления как института публичной власти наделены обширными полномочиями в различных сферах деятельности. В разработке решений, постановлений, распоряжений по вопросам местного значения, заключении договоров задействованы сотрудники большого количества структурных подразделений в рамках той или иной сферы деятельности. В силу этого совершить должностное преступление в одиночку практически нереально, поскольку, например, при решении вопроса, связанного с предоставлением земельного участка, в данный процесс вовлечен целый ряд сотрудников: глава администрации, курирующий данный вопрос заместитель главы администрации, начальники и специалисты соответствующих структурных подразделений администрации (управление земельно-имущественных отношений, отдел градостроительства и архитектуры, юридический отдел, отдел организации работы с документами (канцелярия)). Как результат, документы, касающиеся служебной деятельности и свидетельствующие о коррупционном характере совершаемых действий, могут находиться во многих службах, учреждениях местной власти, которые располагаются в различных кабинетах, корпусах, а также зданиях органа местного самоуправления. Соответственно, следователь в силу специфики местного самоуправления должен иметь представления о том, где относящиеся к расследуемому преступлению документы обычно хранятся.

Так, в представительном органе муниципального образования (совете) находятся устав, решения об избрании главы муниципального образования, решения совета, журнал регистрации решений совета, протоколы его заседаний, а также контракт, заключенный с главой администрации муниципального образования. В администрации городского округа, муниципального района хранятся постановления и распоряжения о предоставлении земельных участков, а также имущества, административные регламенты, положения, порядки; в управлении земельных и имущественных отношений - договоры аренды земельного участка и объектов недвижимости; землеустроительные дела (обращение гражданина или юридического лица, градостроительное заключение, кадастровый паспорт, документы по проведению торгов, договор аренды земельного участка или постановление о предоставлении земельного участка в собственность), архивные дела на земельные участки, постановления по вопросам установления вида разрешенного использования. В отделе архитектуры и градостроительства - градостроительные заключения о возможности предоставления земельных участков, схемы территориального планирования, схемы расположения границ земельного участка, градостроительный план земельного участка, разрешение на строительство объектов недвижимости, акты ввода объектов в эксплуатацию. В отделе по организации работы с документами (канцелярия) - обращения (заявления) граждан и юридических лиц о предоставлении земельных участков и имущества в собственность или аренду, журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции. В отделе кадров - контракты (трудовые договоры), распоряжения (приказы) о назначении на должность, должностные инструкции, личные дела должностных лиц, сведения об их доходах и расходах, распоряжения (приказы) о наложении на них дисциплинарных взысканий. В бухгалтерии администрации - различные финансовобухгалтерские документы (отчеты, балансы, платежные поручения, расчетные ведомости, документы учета операций по счетам, табель учета рабочего времени и т. д.). Кроме того, в структурных подразделениях администрации находятся соответствующие положения об управлениях, отделах, секторах органа местной власти.

В администрации сельского поселения хранятся генеральные планы территории, правила землепользования и застройки, постановления о предоставлении земельных участков, похозяйственная книга, оборотная ведомость по основным средствам сельского поселения.

В земельно-кадастровой палате Росреестра по субъекту Российской Федерации находятся кадастровые выписки и планы, свидетельства о праве собственности на землю и имущество, а также зарегистрированные договоры аренды земли и имущества.

В избирательных комиссиях муниципальных образований хранятся протоколы об избрании должностных лиц депутатами и сроке их полномочий.

В свою очередь, значительное количество документов, находящихся в разных местах, обуславливают другую особенность - это большая площадь обыскиваемого пространства, которая тесно взаимосвязана с другой - режимным характером работы объекта, что предопределяет проведение обыска в рабочее время, когда сотрудники органа местного самоуправления находятся на своих рабочих местах. Данное обстоятельство означает одновременное нахождение в период проведения следственного действия значительного количества лиц (муниципальные служащие, обслуживающий персонал, посетители, то есть граждане, представители бизнес-структур, индивидуальные предприниматели и др.), что затрудняет поисковый характер работы, ухудшает координацию и согласованность совместных действий.

Исходя из изложенного, полагаем, что обыск в служебных помещениях органа местного самоуправления должен проводиться групповым способом. В силу чего следователь еще на этапе подготовки должен назначить ответственных лиц для каждой из групп, проводящих обыск; провести с ними инструктаж; выбрать способ связи между ними; определить, какие конкретно кабинеты в зданиях, занятые службами и учреждениями местной администрации, будут обыскивать участвующие группы; дать поручение ответственным лицам в каждой из групп осуществлять фиксацию хода и результатов обыска в распределенных зонах в отдельной части протокола следственного действия.

Думается, что знание следователем названных нами особенностей поможет в выборе участников рассматриваемых следственных действий. Считаем целесообразным по анализируемым преступлениям привлекать:

- сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел для обеспечения надлежащих условий проведения обыска (выемки) в органе местного самоуправления;

- специалистов: в области технико-криминалистического исследования документов; в сфере компьютерной техники и программного обеспечения; в области экономики и финансов; в сфере деятельности органов местного самоуправления, которые в рамках имеющихся специальных знаний окажут квалифицированную помощь, дадут разъяснения по возникающим у следователя вопросам.

В силу ст. 58 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации участие специалиста необходимо для обнаружения, закрепления и изъятия предметов и документов, а также для разъяснения вопросов, в рассматриваемом случае связанных с деятельностью органов местного самоуправления. Следователь привлекает специалиста в сфере деятельности органов местного самоуправления для консультации по изъятию оригиналов документов и для оценки изымаемых предметов. При проведении таких следственных действий важно, чтобы изъятию подлежало то, что на самом деле имеет значение для дела и могло быть вещественным доказательством.

Привлечение специалиста в области компьютерной техники по рассматриваемым преступлениям обусловлено тем, что сегодня деятельность органов местного самоуправления, муниципальных служащих связана с использованием компьютера, оргтехники, электронного документооборота. Соответственно, наряду с документами в письменном виде возникает необходимость сбора для последующего криминалистического анализа информации на электронных носителях, а также изъятия объектов ее хранения. В свою очередь, участие специалиста позволит следователю обнаружить, законно закрепить и изъять соответствующую информацию, обеспечить достоверность ее происхождения. Следует помнить о том, что в целях воспрепятствования изменению, уничтожению электронной информации виновными должностными лицами органа местного самоуправления или же другими сотрудниками по их указанию целесообразно соблюдение следующих правил:

- создать условия для бесперебойного электроснабжения компьютерной техники в период обыска, для этого следует упреждать факты проникновения обслуживающего персонала и муниципальных служащих к электротехническому оборудованию органа местной власти;

- в первоочередном порядке получить доступ к основному узлу связи, к так называемой серверной органа местного самоуправления, откуда осуществляется управление имеющейся компьютерной техникой. В частности, именно здесь накапливаются сведения о дате создания электронных документов, а также обо всех вносимых в него изменений;

- усилить контроль за муниципальными служащими и системным администратором органа местного самоуправления на случай возможного уничтожения интересующей следствие информации;

- при необходимости применять специализированные программы по восстановлению удаленных электронных документов.

Особо тщательно надлежит обследовать персональные компьютеры самих муниципальных служащих, поскольку наряду с информацией, касающейся дея-

тельности должностного лица органа местного самоуправления, можно также установить сведения, характеризующие чиновника как личность. Подавляющее большинство из них не являются профессионально подготовленными пользователями, что может облегчить поиск интересующей информации. В частности, сотрудники органа местного самоуправления могут оставить на видном месте пароль (шифр) от несанкционированного входа в служебный компьютер, не удалить полностью файлы, имеющие отношение к преступному деянию (как правило, «дальше корзины»), не зашифровывают название документов при обмене по локальной сети (например, продление аренды ООО «Факел» и т. д.). В последующем, после обнаружения информации, она изымается вместе с системными блоками компьютеров, флеш-накопителями, жесткими дисками и др. Наряду с этим возможно также изъятие мобильных телефонов подозреваемых должностных лиц органов местного самоуправления в целях установления их преступных связей.

Результаты проведенных следственных действий находят отражение в соответствующем протоколе, где необходимо конкретизировать местонахождение найденных предметов и документов, относящихся к расследуемому должностному преступлению (например, на нижней полке сейфа, расположенного в рабочем

кабинете главы сельского поселения Ф.И.О. по адресу___ , обнаружена похозяй-

ственная книга (реквизиты), в данной книге прошито и пронумеровано____ ли

стов, место сшива скреплено гербовой печатью и т. д.). Считаем также уместным применение видеосъемки в качестве дополнительного средства фиксации, что позволит оказать сдерживающее воздействие на поведение должностных лиц органа местного самоуправления (исключит оскорбления и угрозы в адрес следователя), зафиксировать ход и результаты указанных следственных действий. Ее применение зачастую исключает поступление жалоб и заявлений на действия следователя.

Особо стоит отметить, что поскольку в органах местного самоуправления практически всегда изымается значительное количество документов, то для удобства в последующей работе следователя предлагаем рассортировать их наименования по соответствующим группам исходя из содержания, доказательственного значения для конкретного обстоятельства расследуемого дела с отметкой тома и листов дела. Представляется, что этот вспомогательный материал пригодится, к примеру, в рамках подготовки процессуальных документов, а также может с успехом применяться при проведении последующих следственных действий.

Резюмируя изложенное, отметим, что деятельность должностных лиц органов местного самоуправления предполагает обязательное принятие значительного количества правоприменительных актов в различных сферах общественных отношений, в которых отражаются следы совершенного преступления либо они имеют непосредственное отношение к процессу его совершения. В свете сказанного «документальный аспект» процесса расследования рассматриваемых должностных преступлений весьма важен, в то время как проведение следственного осмотра, обыска и выемки как раз и ориентировано главным образом на реализацию данного направления. Указанное обстоятельство предопределяет необходимость уделять повышенное внимание вопросу их подготовки, учету имеющихся особенностей в процессе производства. Так, знание следователем точного места нахождения документов, имеющих значение для дела, умение правильно их анализировать, уяснение специфики отражения в них следов, создание благоприятных условий для их поиска и изъятия сделает процесс работы с документами продуктивным и упорядоченным, сократит время на проведение следственных действий, позволит получить доказательства преступления. Также существенную помощь в указанном направлении окажет участие специалистов.

3.2.