4. Характеристика основных теорий происхождения государства и права

На смену первобытной организации общества приходит госу­дарство. Почему? Однозначного ответа на этот вопрос нет и быть не может. Дело в том, что у различных народов государства воз­никали по-разному.

Материалистическая теория. До недавнего времени эту тео­рию называли марксистско-ленинской, а основными ее предста­вителями являлись К. Маркс, Ф. Энгельс и В.И. Ленин. При этом умалчивали имя американского этнографа Льюиса Моргана, ко-

¹ Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 21. С. 159.

4. Характеристика основных теорий происхождения государства и права 43

торый проанализировал эволюцию развития первобытного обще­ства на примере североамериканских индейцев и в 1877 г. из­дал книгу «Древнее общество». На основе данного исследования Ф. Энгельс написал книгу «Происхождение семьи, частной соб­ственности и государства»¹.

В соответствии с материалистической теорией возникновение государства и права рассматривается как естественноисторичес-кий процесс развития общества.

Изначально производительность труда была чрезвычайно мала.

Человек производил даже меньше того, что ему требовалось. Но постепенно человек стал перерабатывать то, что давала при­рода, заниматься земледелием, скотоводством — росла произво­дительность труда, росло сознание человека.

На определенных этапах развития первобытного общества про­изошли три общественные разделения труда:

1) выделение скотоводства из общей массы проводимых работ;

2) ремесло выделилось из земледелия;

3) появилась группа людей, которая обменивала продукцию — купцы.

Все это привело к тому, что производительность труда суще­ственно возросла. Производить стали значительно больше, чем по­треблять. В результате появляется избыточный продукт (частная собственность), который накапливается у определенной группы людей, старейшин, вождей, военачальников. Постепенно в обще­стве сформировались два класса: имущих и неимущих. Между этими классами возникают так называемые антагонистические (непримиримые) противоречия. И для того чтобы бедные и бога­тые не уничтожили друг друга, возникает необходимость в созда­нии организации особого рода, которую назвали государством. Такая организация создается классом имущих и в его интересах принуждает класс неимущих. В силу этих же причин возникает и право, нормы которого закрепляют сложившийся статус-кво (су­ществующее положение).

¹ См.: Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 21. С. 23-178.

44 Глава 2. Происхождение государства и права

Материалистическая теория происхождения государства и права является, безусловно, научной, поскольку подтверждается конкретными историческими фактами. В наиболее чистом виде по этой схеме возникло Афинское государство. В то же время дан­ная теория не может быть признана универсальной, как полагали ранее, так как в основе возникновения целого ряда иных госу­дарств лежали совершенно другие причины.

Теологическая теория (от греч. theos — бог, logos — понятие, учение) — учение о боге.

Основными представителями этой теории являются: Фома Ак-винский, Ж.

Это учение является одним из самых древних. Возникло оно одновременно с первыми государствами на основе религиозно-ми­фологических представлений их божественного происхождения. Особенность данной теории состоит в том, что ее представители никогда не ставили перед собой задачу обосновать процесс про­исхождения государства, основную задачу они видели в обосно­вании государственной власти. Г.Ф. Шершеневич, говоря о при­чинах множественности теорий происхождения государства и права, отметил, что для отдельных ученых «не то важно, каково было в действительности государство, а как найти такое проис­хождение, которое способно было бы оправдать заранее предвзя­тый вывод»¹. Теологическая теория обосновывает две основные идеи. Первая состоит в доказывании божественного происхож­дения государственной власти. Вся власть от бога. Вторая задача заключается в том, чтобы подчинить светские власти церкви. Наиболее яркий представитель этой теории, святой католической церкви Фома Аквинский утверждал, что «все христианские ко­роли должны быть подчинены римскому первосвященнику как самому господу Иисусу Христу. Папа есть царь царей, владыка владык, власть которого не прекратится и не распадется во веки веков ».

Вопрос о научности рассматриваемой теории связан с вопро­сом веры. Для атеиста она является нелепой, антинаучной. Для верующего, напротив, она универсальна и практически неопро­вержима, поскольку позволяет приспособить теологическую кон­цепцию к любой форме государства. Дело в том, что официальная доктрина Ватикана исходит из того, что бог, создавая государство и право, не указал непосредственно лиц, осуществляющих власть,

¹ Шершеневич Г.Ф. Общая теория права / Учебное пособие (по изданию 1910-1912 гг.). Т. 1. М., 1995. С. 212-213.

4. Характеристика основных теорий происхождения государства и права 45

конкретные формы правления, государственного устройства, по­литический режим и т.д.

Патриархальная теория. Ее основателями является Платон и Аристотель, которые считали, что возникновение государства есть результат разрастания патриархальной семьи, глава которой становится монархом.

Зачем нужна была эта теория? Затем, чтобы показать, что власть монарха, какой бы суровой она ни была, является священ­ной, так же как власть отца. Отец может наказать ребенка, побить, но это отец и к нему надо относиться с сыновьим почтением. Точно так же следует относиться и к монарху.

Подобный способ обоснования власти монархов был востребо­ван в различных государствах. Так, в XVII в. англичанин Р. Филь-мер в книге «Патриарх» доказывает получение власти от бога и затем передачу ее своему сыну — патриарху, а затем уже своим потомкам — королям. Тем самым обосновывается законность власти абсолютной монархии.

Позднее основная идея этой теории использовалась на западе Г. Мэном, Э. Вестермарком и Д. Мэрдоком, а в России — Н.К. Ми­хайловским. Вера в хорошего, доброго и справедливого царя, «отца народов», скорее всего, проистекает из патриархальной тео­рии.

Являясь внешне привлекательной, рассматриваемая теория вряд ли может быть признана научной. Не случайно Сидней Локк в произведении «Два трактата о правлении» (1690 г.), критикуя теологически-патриархальную теорию Фильмера, заметил, что, либо монархов должно быть столько, сколько отцов, либо в мире должна быть только одна монархия¹.

Психологическая теория. Представители этой теории (Цице­рон, Н.М. Коркунов, Л.И. Петражицкий, 3. Фрейд, Дж. Ф. Мейт-ленд-Джонс) обосновывают происхождение государства и права особыми свойствами человеческой психики: врожденной потреб­ностью жить вместе, осознания массой своей зависимости от влас­ти, биопсихологическими, сексуальными инстинктами, деятель­ностью той или иной «сильной личности».

Так, Цицерон полагал, что государство есть достояние народа (res publica). Народ — не ..любое соединение людей, собранных вместе каким бы то ни было образом, а соединение многих людей, связанных с собой в вопросах права и общности интересов.

¹ См.: История политических и правовых учений. Домарксистский перио д/ Под ред. О.Э. Лейста. М., 1991. С. 230.

46 Глава 2. Происхождение государства и права

причиной для такого соединения людей является не столько их слабость, сколько врожденная потребность жить вместе¹.

Видный русский государствовед Н.М. Коркунов связывал воз­никновение государства с потребностью к «психологическому единению людей», «коллективному сознанию», к необходимос­ти разграничения интересов. Государство возникает, по мнению Н.М. Коркунова, в результате осознания массой своей зависимос­ти от власти.

Один из основных представителей психологической школы права Л.И. Петражицкий считал, что в основе возникновения го­сударства и права лежат правовые переживания людей, психоло­гические закономерности развития человека².

Основатель влиятельного психоаналитического направления в западной социологии и учениях о государстве и праве 3. Фрейд исходил из существования первоначальной патриархальной орды, деспотический глава которой еще на заре истории будто бы был убит своими взбунтовавшимися сыновьями, движимы­ми особыми биопсихологическими, сексуальными инстинктами («Эдипов комплекс»). Для подавления в дальнейшем агрессив­ных влечений человека и понадобилось, по Фрейду, создать го­сударство, право, всю систему социальных норм и вообще циви­лизацию.

Современный западный политолог Дж.Ф-Мейтленд-Джонс по­лагает, что независимые государства в Африке возникли вследст-вии волевой деятельности той или иной «сильной личности».

Говоря о научности рассматриваемой теории, следует согла­ситься с Г.Ф. Шершеневичем, который отмечал, что свести всю общественную жизнь к психологическому взаимодействию лю­дей, объяснить жизнь общества и государства общими законами психологии — такое же преувеличение, как и все другие пред­ставления об обществе и государстве³.

Теория гидравлического происхождения государства. В осно­ве этой теории лежит концепция К. Витфогеля, в соответствии с которой обосновывается происхождение государств в странах

¹ См.: История политических и правовых учений... С. 86.

² См.: Петражицкий Л. Теория права и государства в связи с теорией нрав­ ственности. Т. 1. СПб., 1907. С. 164-188.

³ См.: Шершеневич Г.Ф. Указ. соч. С. 128.

4. Характеристика основных теорий происхождения государства и права 47

Древнего Востока: Древнем Египте, Шумере, Древнем Китае и других странах.

К. Витфогель считал, что основной причиной возникновения государств в странах этого региона являлась объективно сущест­вовавшая потребность организовать огромные массы людей для строительства ирригационных сооружений (каналов, дамб, водо­подъемников и др.)- Без решения задачи обеспечения водой соот­ветствующих регионов люди были обречены либо на изменение места жительства, либо на вымирание.

Данная теория вполне может быть признана научной, посколь­ку исторический опыт свидетельствует о том, что решающую роль в возникновении государств и правовых систем в названных стра­нах сыграла обозначенная выше потребность. Понятно, что ее нельзя рассматривать в качестве единственной, но то, что она была ведущей — неоспоримо.

Органическая теория. Ее представители: английский социолог Г. Спенсер, швейцарский юрист — И. Блюнчли, французский со­циолог — Вормс.

На основе сходства, существующего между явлениями орга­нической и общественной жизни, сторонники органического воз­зрения предприняли попытку биологизации общества, государст­ва и права, перенесения законов развития животных на общест­венные явления. Точно так же, как организм животного состоит из клеток, государство представляет собой общественный орга­низм, состоящий из отдельных людей, считал Герберт Спенсер. По его мнению, государство возникает одновременно с возникно­вением людей и совершенно так же как и организм, растет, диф­ференцируется, специализируется, размножается и умирает. Го­сударственная власть представляет собой средство для достиже­ния людских целей¹.

Несмотря на действительно существующие сходства между ор­ганической и общественной жизнью, данная теория не может быть признана научной. Видный русский правовед Е.Н. Трубецкой от­мечал, что животная клеточка, с которой социологи любят срав­нивать человека, сама по себе не составляет самостоятельного це­лого, может, быть членом только одного организма, выполняет одну строго определенную функцию, тогда как человек может от­делиться от общества (например, посредством эмиграции, пере­мены подданства), быть членом нескольких социальных организ­мов и выполнять одновременно или поочередно множество самых

¹ См.: Спенсер Г. Основание социологии. СПб., 1908.

48 Глава 2. Происхождение государства и права

разнообразных функций (например, быть одновременно профес­сором и адвокатом, быть сначала студентом, а затем уже — адво­катом, прокурором, судьей и т.п.)¹- Биологические законы необ­ходимо учитывать при изучении общества, государства и права, но их нельзя абсолютизировать.

Теория насилия. Основные представители: Л. Гумплович, К. Каутский, Е. Дюринг.

В соответствии с этой теорией государство всегда образуется в результате насилия. Л. Гумплович в 1910 г. выпустил книгу на русском языке «Общее учение о государстве», в которой писал: «История не предъявляет нам ни одного примера, где бы государ­ство возникло не при помощи акта насилия, а как-то иначе. Кроме того, это всегда являлось насилием одного племени над другим, оно выражалось в завоевании и порабощении более сильным чужим племенем более слабого, уже оседлого населения»².

К. Каутский в книге «Материалистическое понимание исто­рии», изданной в 1931 г., писал: «Государство и классы начинают свое существование одновременно. Племя победителей подчиняет себе племя побежденных, присваивает себе всю их землю и затем принуждает побежденное племя систематически работать на по­бедителей, платить им дань или подати. Первые классы и госу­дарства образуются из племен, спаянных друг с другом актом за­воевания»³.

Рассматриваемая теория подтверждается конкретными исто­рическими фактами. Так, германские племена завоевали часть римской империи и вследствие этого возникло германское госу­дарство. В то же время эту теорию нельзя считать универсальной. Далеко не все государства возникли в результате акта насилия. Кроме того, не на любом этапе развития общества акт насилия приводил к возникновению государства. Победа одним первобыт­ным стадом другого не приводила и не могла привести в тот период времени к возникновению государства. Для этого должны сфор­мироваться соответствующие условия.

Теория договорного происхождения государства (естествен­но-правовая теория) зародилась в глубокой древности. Эпикур и некоторые другие философы-софисты в Древней Греции считали, что государство создается людьми на основе добровольного согла­шения для обеспечения общего блага.

¹ См.: Трубецкой Е.Н. Лекции по энциклопедии права. М., 1917. G. 212-226.

² См.: Гумплович Л. Общее учение о государстве. СПб., 1910. С. 47.

³ См.: Каутский К. Материалистическое понимание истории. Т. 2: Государ­ ство и развитие общества. М.-Л., 1931. С. 86.

4. Характеристика основных теорий происхождения государства и права 49

Однако более глубокая и детальная разработка этой теории от­носится к XVII — XVTII вв. Основными ее представителями яв­ляются англичане — Т. Гоббс и Д. Локк, голландцы — Г. Гроций и Б. Спиноза, французы — Ж.-Ж. Руссо и Д. Дидро, русские — А.Н. Радищев и П.И. Пестель.

Данная теория основывается на двух постулатах. Первый со­стоит в том, что до возникновения государства и права люди жили в условиях так называемого естественного состояния. Этот факт признается всеми представителями теории, однако само естест­венное состояние трактуется ими по-разному. Гоббс полагал, что люди находились в состоянии «войны всех против всех» и для того чтобы не истребить друг друга, договорились и образовали го­сударство. Руссо, напротив, считал, что до образования государ­ства люди жили хорошо, но для того чтобы жить еще лучше, они договорились и образовали государство, а часть своих прав пере­дали монарху.

Второй постулат состоит в том, что государство возникает в результате заключения общественного договора. Вместе с тем, представители рассматриваемой теории не рассматривают нали­чие общественного договора как необходимый для возникновения государства исторический факт. Последний выступает как логи­ческая предпосылка, без которой невозможно объяснить отличие государства от первобытного общества. Не случайно непосредст­венных и достоверных фактов возникновения государства в ре­зультате договора история не предъявляет. Хотя иногда в качестве примера приводят норманскую теорию происхождения россий­ского государства. Так, согласно летописной легенде начальник варяжского военного отряда Рюрик, был призван ильменскими славянами вместе с братьями Синеусом и Трувором княжить в Новгород. Был устный договор, и этот момент считается моментом возникновения государства.

Тем не менее, практически все дореволюционные и большин­ство современных теоретиков права договорную теорию происхож­дения государства и права не считают научной. Известный рус­ский, ученый, юрист Н.М. Коркунов в лекциях по общей теории права в 1894 г. писал, эта теория в чистом ее виде является теперь уже совершенно опровергнутой, т.к. она оказалась прямо проти­воречащей и историческим, и психологическим данным¹. Но вмес­те с тем необходимо признать и то, что данная теория имеет не­малое теоретическое и практическое значение применительно к

¹ См.: Коркунов Н.М. Лекции по общей теории права. СПб., 1894.

50 Глава 2. Происхождение государства и права

возможности людей оказывать влияние на становление государ­ственно-правовых институтов. Признание естественных прав че­ловека и гражданина, народного суверенитета, постепенное под­чинение государственного устройства человеческим идеалам сви­детельствуют о ее научно-практической ценности.

Теория «инцеста». Французский этнограф и социолог Клод Леви-Стросс разработал и обосновал идею, согласно которой осо­бенности производства человека (воспроизводство рода), а именно запрет инцеста (кровосмешения), явились исходным социальным фактом в выделении человека из мира природы, структурализа-ции общества и возникновении государства. Суть теории состоит в том, что для обеспечения реализации запрета инцеста необхо­димо было применять весьма суровые, жестокие меры пресечения. Для этого понадобилось создание внутри родовой общины специ­альных органов, которые как посредством насильственного пре­сечения кровосмешения внутри рода, так и путем развития связей с иноплеменниками в целях взаимообмена женщинами явились прообразом будущей государственной структуры¹ .

Несмотря на внешнюю простоту и привлекательность данной теории, вряд ли оправданно в качестве первопричины образования государства рассматривать установление запрета инцеста и созда­ние внутри родового общества структур, обеспечивающих его ре­ализацию. Исторически данный запрет возник задолго до возник­новения первых государств, следовательно, их появление связано не только с действием названной причины, но и иных факторов.

Особенностью рассмотренных теорий является то, что их пред­ставители ставили перед собой задачу создать универсальную тео­рию происхождения государства и права, способную объяснить причины и процесс возникновения любого государства. История свидетельствует о том, что подобные попытки являются беспер­спективными. Различные государства возникали в силу самых разных причин, и унифицировать их в рамках одной универсаль­ной теории невозможно. Тем не менее, это отнюдь не означает, что нельзя выделить наиболее общие закономерности их возник­новения.

1. Возникновение государства представляет собой достаточно длительный исторический процесс, который нельзя рассматри­вать как одномоментный акт: вчера не было, а сегодня уже есть. Даже если исходить из фактически подтвержденной теории наси­лия, то следует иметь в виду, что: во-первых, акту насилия пред-

¹ См.: Бутенко А.П. Государство: его вчерашние и сегодняшние трактов­ки // Государство и право. 1993. № 7. С. 12-20.

4. Характеристика основных теорий происхождения государства и права 51

шествует длительный период, в недрах которого зарождаются ос­новы государства; во-вторых, сам факт акта насилия является лишь условным моментом возникновения государства, поскольку, в-третьих, его становление до такого социального института, как собственно государство охватывает достаточно длительный исто­рический период.

2. Государство возникает относительно объективно. Объек­ тивно потому, что не возникнуть оно просто не может. История не предъявляет ни одного факта, где на определенном этапе раз­ вития общества последнему не понадобился такой орган управле­ ния как государство. Относительно потому, что государство есть продукт общества, а, следовательно, результат и сознательной де­ ятельности людей.

3. Государство возникает там, тогда и постольку, где, когда и поскольку возникающие внутри общества или между обществом и природой противоречия не могут быть примерены в рамках до- государственной организации жизнедеятельности людей. Это мо­ гут быть и противоречия между антагонистическими классами, и война всех против всех, и завоевание одного племени другим, и потребность обеспечить реализацию запрета инцеста, и жизнен­ ная необходимость организовать огромные массы людей для стро­ ительства ирригационных сооружений, и т.д. Наука может от­ крыть новые факты, сыгравшие решающую роль в возникновении того или иного государства, но в любом случае они будут уклады­ ваться в рассматриваемую закономерность, поскольку государство является универсальной организацией для разрешения возника­ ющих противоречий.

4. Возникнув на определенном этапе развития общества, в обо­ зримом будущем государство будет неизменным его спутником.

Заканчивая рассмотрение этого вопроса, следует обратить вни­мание на особенности возникновения современных государств. Дело в том, что были и есть нации, которые компактно живут на своей исторической территории, но вследствии конкретных ис­торических причин находились или находятся в составе много­национальных государств. Отсюда относительно самостоятель­ным фактором образования новых государств стало осуществле­ние такими нациями (народами) их права на политическое само­определение. Такие государства образовались в процессе ликви­дации империй, распада федераций, суверенизации подобных го­сударству образований.