<<
>>

1.3. Результаты ОРМ, как источник доказательств при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ

Поскольку существует мощный тандем статей, регламентирующих собирание доказательств в уголовно-процессуальной форме, то «можно по- разному относиться к оперативно-розыскной деятельности (розыску, сыску) - любить, игнорировать, ненавидеть, - однако, отрицать необходимость его существования нельзя» .

Некоторые процессуалисты склоняются к тому, что если нет запрета, то можно считать результаты ОРД доказательствами . Другие - к ним относится и диссертант - исходят из здравого смысла: нереально определять допустимость результатов ОРД в качестве доказательств априорно.

Правильно, на наш взгляд, пишет Н.А. Громов:

«1) нужно уяснить, относятся ли полученные фактические данные к предмету доказывания;

выяснить, соблюдены ли требования закона, регламентирующие ОРД определенного вида;

выяснить наличие конкретных сведений об источнике фактических данных;

осуществить предусмотренные процессуальным законом действия, необходимые для приобщения предметов и документов к делу;

проверить и оценить их на общих основаниях по источнику и содержанию» .

Как бы то ни было, следует согласиться с проф. М.П. Поляковым в том, что «законодательное введение результатов ОРД в арсенал средств борьбы с преступностью пока никоим образом не отразилось на постулатах теории до-казательств». И далее: «Анализ многочисленных публикаций, направленных на преодоление противоречия между потребностью уголовно- процессуального использования результатов ОРД и теорией доказательств, показал, что пока теоретико-прикладная ситуация складывается не в пользу оперативно-розыскной информации» .

«Важно подчеркнуть, - пишет С.А. Шейфер, - что традиционное для теории доказательств отрицание доказательственного значения непроцессуальной информации в ее первоначальном виде сохраняет свое значение и сейчас. Взятые сами по себе данные, полученные в результате оперативно- розыскной, административно-процессуальной и частной детективной деятельности, доказательствами не являются, ибо не соответствуют нормативному определению доказательства» .

На наш взгляд, если порядок представления и принятия доказательств в уголовно-процессуальном законодательстве регламентации не получил, то не следует, во-первых, отказываться от результатов ОРД; во-вторых, признать это пробелом закона (на сегодняшний день) и, в-третьих, действовать на общих основаниях. Такие основания, как ни парадоксально, на наш взгляд, дает ст. 89 УПК РФ: «В процессе доказывания запрещается использование результатов оперативно - розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам настоящим Кодексом». Данную норму можно и нужно понимать следующим образом: «В процессе доказывания разрешается использование результатов оперативно - розыскной деятельности, если они отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам настоящим Кодексом».

Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» употребляет «тройную» терминологию: «результаты оперативно-розыскной деятельности», «результаты оперативно-розыскных мероприятий» (см., например, ст. 5 Закона), «результаты документирования». Во многих публикациях наблюдается то же самое .

Действительно, содержанием ОРД выступают информационные процессы, связанные с выявлением, сохранением и использованием оперативно значимой (релевантной) информации. Значимость информации определяется исходя из возможности ее использования для реализации задач ОРД, к которым закон относит: а) выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших; б) осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших; в) добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

Таким образом, информационные технологии, применяемые в сфере ОРД для адаптации данных, полученных в ходе оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ), к нуждам антикриминальной деятельности, можно обозначать термином - «документирование» .

Юридическое понимание документирования значительно превосходит по объему его обыденное толкование, сводящее документирование лишь к фиксации информации посредствам составления соответствующих докумен-тов.

По своей информационной сути процесс документирования - это дея-тельность по выявлению оперативно-розыскным путем фактических данных, их фиксации и подготовке для последующего использования.

Документирование выступает средством материализации результатов оперативно- розыскной деятельности. Результаты становятся «доказательными» исключительно посредствам документирования. В связи с этим, документирование правомерно называть информационным уровнем доказывания .

От результативности документирования во многом зависит весь последующий процесс раскрытия преступления, прежде всего доказывания в ходе предварительного расследования. В связи с этим, роль документирования для ОРД вполне сопоставима с ролью доказывания для уголовно-процессуальной деятельности. Причем, эти процессы близки не только по ролевой сущности, но и по своей информационной природе. Как в документировании, так и в доказывании используются общенаучные познавательные методы: опрос, осмотр, наблюдение, сравнение, измерение, эксперимент, исследование объектов с помощью сведущих лиц и т.п. (ст. 6 Закона об ОРД).

Добывание и дальнейшие процедуры с доказательственной информацией осуществляются строго в рамках уголовно-процессуальной формы, определяющей порядок, условия и последовательность познавательных и удо- стоверительных действий органа дознания, следователя, прокурора и суда.

В последнее время заметно проявляет себя тенденция усиления формализации ОРД, что делает оперативного работника менее свободным в выборе средств и методов получения информации: «оперативно-розыскное творчество» последовательно вытесняется оперативно-розыскной процедурой.

Таким образом, познавательная и удостоверительная сторона докумен-тирования и доказывания отличаются скорее по форме, чем по сути. Причем познавательные отличия в большей мере относятся к эвристической состав-ляющей познания. Что касается логической его части (мыслительной дея-тельности по формированию выводного знания на основе достоверных суж-дений), то здесь разница вообще отсутствует.

Взаимосвязь документирования и доказывания приводит отдельных ученых к мысли об их соподчиненности. Так, ученые процессуалисты сводят задачи документирования лишь к сбору сведений об обстоятельствах, подлежащих доказыванию . При подобном подходе документирование правомерно рассматривается лишь как существенное дополнение к процессуальным средствам борьбы с преступностью.

Документирование не может заменить уголовно-процессуального доказывания. Документирование это в определенном смысле «мостик» между ОРД и уголовно-процессуальной деятельностью. Вместе с тем, современная трактовка задач ОРД, включающих в себя не только борьбу с преступностью, позволяет говорить о том, цель документирования не исчерпывается обеспечением процессуального доказывания. Так, можно предположить, что собирание сведений о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации, не нацеливают субъектов ОРД на последующее доказывание. Таким образом, можно сделать вывод, что документирование всегда связано с уголовно-процессуальным производством, которое на любом своем этапе представляет процесс доказывания.

Широкий подход к пониманию документирования не означает, что под ним следует понимать любое действие, имеющее место в сфере ОРД. Так процесс оперативно-розыскной проверки лиц, привлекаемых к сотрудничеству, или проходящих процедуру допуска к сведениям, составляющим государ- ственную тайну, не является документированием, если только речь не идет о вскрывшихся фактах криминального свойства.

Под целью документирования в широком смысле следует понимать - формирование результата ОРД, отражающего информацию об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, или иные данные, представляющие оперативный интерес и способствующие реализации задач ОРД.

Закон об ОРД не дает определения «результата ОРД». Разъяснение этого понятия можно встретить в ведомственных нормативных актах, в частности в Межведомственной инструкции о порядке предоставления результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд .

По мнению авторов указанного документа, результаты это - «фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших правонарушение, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

Под результатами ОРД следует понимать как результат отдельного ОРМ, так и совокупность таких результатов. Задокументированные результаты ОРД обретают юридическую силу (порождают последующие юридически значимые решения), если они отвечают определенным условиям. 1. Первое условие можно условно обозначить термином относимость. Это критерий оценки содержательной стороны оперативно-розыскной информации. В широком смысле требование относимости результатов ОРД означает, что в них должны содержаться фактические данные, имеющие отношение к информационной составляющей задач ОРД: информация о признаках подго-тавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда и т.д.

В узком смысле относимость результата ОРД означает - отношение оперативно-розыскной информации к конкретному делу оперативного учета или к уголовному делу (если ОРД осуществляется параллельно с расследованием). Результаты ОРД, не относящиеся к имеющимся в производстве делам оперативного учета, могут рассматриваться как основание для заведения таких дел.

Результаты ОРД, служащие иным (факультативным) целям ОРД, непосредственно не связанным с борьбой с преступностью (ч. 2 ст. 7 Закона об ОРД), отражаются в материалах соответствующего делопроизводства, регламентируемого ведомственными нормативными актами.

Под результатами ОРД следует понимать как результат отдельного ОРМ, так и совокупность таких результатов. Задокументированные результаты ОРД могут приобрести юридическую силу, если:

имеется соответствующее постановление начальника (заместителя) оперативно-розыскного подразделения на проведение определенного ОРМ;

указанное в постановлении ОРМ проведено субъектом, уполномоченным на его проведение;

ход и результаты проведенного ОРМ зафиксированы в соответствующих оперативно-служебных документах (рапортах, справках, актах с последующей систематизацией их в деле оперативного учета);

результаты ОРМ переданы органу дознания, следователю, прокурору или в суд в порядке специальной Инструкции1.

Диссертантом сделана попытка систематизировать типичные ошибки, которые совершаются следователем при проверке результатов ОРМ по уго-

Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд. Приложение к приказу ФСНП РФ, ФСБ РФ, МВД РФ, ФСО РФ, РФ, ГТК РФ, СВР РФ от 13 мая 1998 г. №175/226/336/201/286/410/56.

ловным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ (см. приложение №2 к диссертации).

Указание на фактический характер данных, полученных оперативно- розыскным путем, подчеркивает общую информационную природу результата ОРД и уголовно-процессуальных доказательств, также определяемых законодателем как «любые сведения» (ст. 74 УПК РФ). Нужно согласиться с выводом проф. М.П. Полякова, что «между категориями «процессуальное» и «непроцессуальное» в реальной жизни существуют весьма противоречивые отношения. С одной стороны, «непроцессуальное» стремиться перейти в разряд «процессуального», дабы придать явлениям, к которым оно приложимо, свойство конвенциональной достоверности. С другой, «непроцессуальное», чтобы сохранить свою когнитивную потенцию, стремиться дистанцироваться от процедуризации, которая, несомненно, ограничивает познавательные воз-можности инструментария, приводя порой отдельные процедуры к полной «когнитивной импотенции» .

При неизвестности источника происхождения или сомнительности способа получения информации, последняя, в случае ее относимости к предмету оперативно-розыскного исследования, проверяется оперативно- розыскными силами и методами.

Результаты ОРД отражаются в оперативно-служебных документах (рапортах, справках, сводках, актах, отчетах и т.п.). К оперативно-служебным документам могут прилагаться предметы и документы, полученные при проведении ОРМ.

В случае проведения в рамках ОРД оперативно-технических мероприятий (далее - ОТМ) результаты ОРД могут быть также зафиксированы на материальных (физических) носителях информации (фонограммах, видеограммах, фотопленках, фотоснимках, магнитных, лазерных дисках и др.).

В рамках данного параграфа рассмотрим лишь некоторые оперативно- розыскные мероприятия, результаты которых выступают в качестве фактических данных в уголовно-процессуальном доказывании.

Проверочная закупка наркотических средств. В литературе проверочная закупка определяется как «совокупность действий по созданию оперативным подразделением (оперативником) ситуации сделки (мнимой), в которой с ведома ОРО (оперативно-розыскного органа - C.JI.) и под оперативным контролем возмездно приобретается товар или предметы (без цели потребления или сбыта) у лица, обоснованно подозреваемого в совершении преступления в сфере финансовой, предпринимательской или торговой деятельности, с целью получения информации о вероятной преступной деятельности, а также решения иных задач ОРД» .

Проверочная закупка регламентируется п. 4 ч. 1 ст. 6 Закона об ОРД. Некоторые признаки проверочной закупки изложены в предписаниях ст. 5, 7 и 8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17 Закона об ОРД, а также в ст. 36 и 49 ФЗ-З от 8 января 1998 года. Важно отметить, что проверочная закупка наркотических средств и психотропных веществ производится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД (п. 5 ст. 8 Закона об ОРД).

Проверочная закупка по существу - мнимая сделка купли-продажи, которая проходит под видом обычной процедуры с последующим объяснением продавцу о фактической цели закупки, контрольным взвешиванием и составлением акта.

Если проверочная закупка делается самим оперуполномоченным, то она проходит в присутствии конкретных очевидцев. Продавец может быть доставлен в РОВД, где получаются образцы: «смывы» с рук, содержимое из- под ногтей, микрочастицы в карманах и т. д. При этом целесообразно прово- дить аудиозапись или видеозапись проверочной закупки, о чем делается пометка в рапорте.

Если же проверочную закупку произвело лицо, которое невозможно (нецелесообразно) указывать в качестве возможного свидетеля, то должны быть другие лица, которые могут это засвидетельствовать, в том числе и сам оперуполномоченный.

Будущие свидетели могут находиться в таком месте, откуда было бы видно и слышно происходящее при закупке. Не исключается применение бинокля, радиомикрофона, диктофона. Проверочная закупка в любом варианте должна быть контролируема оперуполномоченным. О проверочной закупке составляется акт и докладывается рапортом.

Требования к упаковке и все правила проведения специальных исследований того, что было изъято при проверочной закупке, остаются в силе.

Таким образом, проверочная закупка - оперативно-розыскное мероприятие, связанное с приобретением наркотических средств или психотропных веществ в виде предметов, веществ, изделий, продукции или услуг в незаконном обороте наркотиков, в целях обнаружения и фиксации преступных действий проверяемых лиц, их задержания с поличным, а также установления различных обстоятельств, имеющих значение для решения задач расследования.

Достаточно часто такой задачей расследования является выяснение происхождения наркотика и каналов его поставки. Например, сотрудники Управления ФСКН по Нижегородской области задержали в Н. Новгороде 32- летнего местного жителя, который пытался сбыть партию героина. Сбытчик был задержан в ходе реализации оперативно-розыскных мероприятий - он был задержан во время закупки дозы героина. В его квартире во время обыска обнаружено еще 604 грамма героина, происхождение которого следовало установить.

С помощью проверочной закупки решаются две тактические задачи, важные для последующего доказывания по уголовному делу:

а) подозреваемый задерживается сразу же после получения наркотика «покупателем», а, следовательно, не может не осознавать характер имеющихся в отношении его доказательств;

б) не просто проверяется информация о сбыте наркотиков и сбытчике, а создается основа для глубокой оперативной проверки всего канала сбыта.

В зависимости от круга более частных задач, обстоятельств проведения операции, личности сбытчика наркотиков в каждом конкретном случае могут применяться две разновидности проверочной закупки.

В первом случае, после проведения проверочной закупки, сбытчик задерживается и в отношении его решается вопрос о возбуждении уголовного дела. Такие проверочные закупки применяются в случаи необходимости пре-сечения сбыта, например, в учебном заведении, среди военнослужащих и т.п.

Во втором случае, когда требуется отследить канал поставки наркотиков и всех участников сбыта, а также задержать сбытчика с крупной партией наркотических средств, используются многоразовые закупки с последующим задержанием. В этом случае вначале «покупатель» приобретает у сбытчика одну или несколько так называемых «партий доверия» . В процессе покупки происходит договоренность о приобретении более крупной партии или договоренность о «подходах» к человеку, который такую партию может «приобрести».

Основными условиями проведения проверочной закупки являются:

наличие объективной информации о фактах незаконного сбыта наркотических средств конкретными лицами или группой лиц;

возможность обеспечения требований конспирации, защиты от утечки информации, сохранения при необходимости в тайне сведений о подготовке и проведении оперативно-розыскного мероприятия;

надлежащее финансовое и техническое обеспечение проверочной закупки;

достаточность сил для проведения операции, соответствующий уровень подготовки ее участников;

обеспечение безопасности «покупателя» и других участников операции на всех этапах ее проведения;

-соблюдение законности при проведении проверочной закупки .

Проверочная закупка планируется и проводится как специальная операция. Ее основными этапами являются:

анализ информации о сбытчике на предмет выяснения его истинной роли в отслеживаемом механизме преступной деятельности;

подбор для «подведения» под видом «покупателя» наркотических средств к сбытчику оперативного сотрудника или иного лица, которое добровольно согласилось содействовать в выявлении лиц занимающихся сбытом наркотических средств ;

инструктаж «покупателя», снабжение его специальной аппаратурой и предварительно помеченными деньгами;

наблюдение за действиями сбытчика и осуществление постоянной связи с «покупателем»;

фиксация передачи наркотических средств и получения сбытчиком денег в ходе проверочной закупки;

задержание сбытчика и проведение всего комплекса действий по фиксации обнаруженных у него денег и наркотических средств.

При проведении проверочной закупки рекомендуется следующий порядок ее выполнения:

Осмотр и пометка денежных купюр специальным составом в присутствии граждан, составление акта пометки с указанием достоинства купюр, которые будут использоваться для оплаты при проведении закупки, их серий и номеров, общей суммы, характера упаковки, вида пометки и использованного специального средства, способа его проявления на деньгах и упаковке.

Осмотр «покупателя» перед вручением ему специальной аппаратуры и помеченных денег. Если «покупатель» использует автомобиль, то необходимо произвести осмотр автомобиля. По результатам осмотра «покупателя» и транспортного средства составляются соответствующие акты.

Составление акта о вручении помеченных денежных купюр лицу, непосредственно привлеченному к производству закупки, с указанием данных о нем, цели вручения денег (допускается оформление производства осмотра денежных купюр и вручения их лицу, привлекаемому к закупке, одним документом).

Проведение инструктажа «покупателя» о его поведении в ходе встречи со сбытчиком (сбытчиками), возможных вариантах, действий, условных знаках об окончании «сделки», его действиях в момент планируемого задержания участников проверочной закупки;

Для обеспечения прослушивания и фиксации в ходе переговоров сбытчика с «покупателем», его снабжают диктофоном, радиомикрофоном или миниатюрной видеокамерой. Составляется акт о вручении технического средства «покупателю» с указанием сведений и кратких технических данных переданного ему устройства. Кассеты должны быть прослушаны и просмотрены на наличие посторонних записей. После проверки на аудиокассету в начале ленты записывается информация, по которой можно определить когда, где, с какой целью, в каком составе начато оперативно-розыскное мероприятие. Этот факт отражается в акте.

Фиксация проверочной закупки производится посредством составления акт наблюдения за происходящими событиями и применения видео- или звукозаписи (возможно, дистанционной фотосъемки с использованием теле- объектива). В акте должны быть отражены сведения о времени и месте его проведения, лицах, принимавших в нем участие, ход встречи, момент сделки, а также действия лиц, пытающихся в момент запланированного и производимого задержания избавиться от уличающих их предметов. Кроме того, в нем должны быть описаны действия сотрудников, принимающих участие в задержании.

Задержание и досмотр задержанного продавца (продавцов) непосредственно после передачи ими «покупателю» наркотиков и получения от него денег. Досмотру подвергаются все лица принимавшие участие в проверочной закупке. Все изъятое соответствующим образом упаковывается, в акте указывается способ упаковки, обеспечиваются сопроводительные надписи на упаковке, а также подписи граждан, оперативных работников, а по возможности и подписью лица, у которого произведено изъятие.

Осмотр места проверочной закупки и проведенного задержания. Осмотр необходим для обнаружения выброшенных предметов, рассыпанных, разлитых наркотических средств, разорванных документов и т.п.

Изъятие и осмотр у «покупателя» технических средств. После изъятия записи прослушиваются, их краткое (или полное) содержание отражается в протоколе. В целях экономии времени кассеты могут осматриваться и опечатываться, а затем, после возбуждения уголовного дела составляется протокол осмотра и прослушивания (просмотра) записи с детальной фиксацией ключевых фраз из разговоров сбытчика и «покупателя».

После этого, если уголовное дело не возбуждено, проводятся опрос сбытчика. Если на этапе задержания к расследованию подключился следователь, то возбуждается уголовное дело и проводится допрос задержанного за сбыт наркотических средств или психотропных веществ. В первую очередь выясняется:

- принадлежность закупленных наркотиков, сильнодействующих и ядовитых веществ, источники их приобретения;

данные о лицах сбывших им наркотические средства, психотропные вещества;

уточняются обстоятельства перепродажи.

У сбытчиков мелких партий (доз) наркотиков целесообразно выяснять данные о поставщике, обстоятельствах доставки, месте, времени и обстоятельствах приобретения товара, количестве, упаковке, порядке расчетов и т.д.

«Покупатель» также опрашивается (или допрашивается) по всем обстоятельствам его участия в проведении проверочной закупки. Участвующий в качестве «покупателя» оперативный работник пишет подробный рапорт и в дальнейшем допрашивается следователем в качестве свидетеля.

Так, в октябре 2005 г. в Куйбышевском районном суде Омской области завершено разбирательство и оглашен приговор по делу в отношении С. Афанасьева, обвинявшегося в трех эпизодах сбыта героина и приготовлении к незаконному сбыту этого же вида наркотика. Можно сказать, что стороне обвинения крупно «повезло»: при наличии многих промахов досудебные доказательства были признаны судебными.

Во-первых, две контрольные закупки были произведены не напрямую, а через брата Афанасьева, который, как обозначено в приговоре, «выступал в качестве посредника». Одно это обстоятельство должно заставить задуматься: родной брат Афанасьева может не быть впоследствии свидетелем, дающим важные показания для стороны обвинения (ст. 51 Конституции Российской Федерации, п. 1 ч. 4 ст. 56 УПК РФ).

Во-вторых, контрольные закупки наркотического средства производи-лись без контроля со стороны оперативных работников: меченые деньги были изъяты через несколько часов после их проведения. Афанасьев - при полном отказе брата от дачи показаний - мог придумать легенду о получении меченых денег.

Наконец, в-третьих, и после второй контрольной закупки Афанасьев не был задержан и досмотра не было сделано, хотя уголовное дело было возбу- ждено. Только через месяц, после очередного сбыта героина, Афанасьев был задержан .

При проведении личного досмотра задержанного производится одновременное фиксирование его результатов. Это должны делать два оперативных работника, один из которых в присутствии понятых производит досмотр, а другой составляет акт досмотра . Он же направляет наркотическое средство на исследование в экспертное подразделение и после получения заключения направляет следователю материалы проверки .

Примерный перечень документов, составляемых по результатам проведения проверочной закупки:

Мотивированный рапорт оперативного сотрудника о необходимости проведения проверочной закупки, оперативного внедрения, с резолюцией руководителя: «Разрешаю проведение проверочной закупки, оперативное внедрение и выдачу для этого денежных средств».

Постановление о проведении оперативно-розыскного мероприятия «проверочная закупка», оперативного внедрения конкретных лиц, оказывающих содействие в ее проведении, утвержденное руководителем оперативного подразделения.

Акт осмотра предметов одежды «покупателя».

Акт осмотра автомашины «покупателя», предметов одежды водителя.

Акт осмотра денежных средств и факта их выдачи для проведения проверочной закупки наркотиков, сильнодействующих и ядовитых веществ, оборудования для их изготовления.

Акт осмотра технических средств аудио- видеозаписи и удостоверения факта их выдачи «покупателю» для проведения проверочной закупки, оперативного внедрения.

Акт осмотра переданных «покупателем» наркотиков, сильнодействующих и ядовитых веществ, полученных в ходе проведения проверочной закупки

Акт наблюдения оперативного сотрудника, присутствующего при проведении ОРМ, а затем передававшего наркотики, сильнодействующие и ядовитые вещества для исследования специалистам, от специалистов - на хранение в установленном порядке.

Акт добровольной выдачи веществ, денег, предметов или исследования с согласия сбытчика предметов его одежды, вещей.

Акт сбора образцов для сравнительного исследования у сбытчика.

Объяснение «покупателя», сбытчика, свидетелей и очевидцев задержания. Рапорт «покупателя»-оперативного работника.

Акт осмотра технических средств, аудио- видеозаписи после проведения проверочной закупки.

Уведомление в суд по месту проведения обследования жилища в течение 24 часов с момента его проведения без судебного решения.

Постановление об обращении в суд за разрешением на обследование жилища, утвержденное одним из руководителей органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

Сопроводительное письмо о направлении закупленных средств на исследование с их описанием в приложении.

Заключение специалиста о результатах исследования наркотического средства или психотропного вещества. Сопроводительное письмо, к которому прилагается заключение специалиста, исследованное вещество в упаковке специалиста.

Акт передачи исследованного специалистом наркотика на хранение, в установленном порядке в хранилище, откуда наркотики в ходе расследова- ния изымаются следователем и приобщаются его постановлением к материалам уголовного дела в качестве вещественного доказательства.

Постановление о рассекречивании отдельных оперативно- служебных документов.

Постановление о представлении результатов ОРД органу расследования

Сопроводительное письмо начальника оперативного подразделения о передаче материала предварительной проверки начальнику следственного подразделения.

Протокол осмотра места происшествия в порядке ст. 177 УПК РФ.

Рапорт об обнаружении признаков состава преступления в порядке ст. 143 УПК РФ со ссылкой на нормы УК РФ по которым может быть квали-фицировано деяние .

Наблюдение. При проведении данного мероприятия выделяют два основных вида: физическое и электронное (или техническое). Кроме того, различают комплексное наблюдение, т.е. смесь основных видов. Однако для наблюдения, связанного с проникновением в жилище требуется соблюдений двух условий, которые ограничивают его осуществление получением санкции судьи и наличием специальной информации.

Данный вид оперативно-розыскного мероприятия оформляется рапортом оперативного сотрудника, сводкой наблюдения или справкой. В одном из этих документов отражаются (в хронологическом порядке) развитие наблюдаемого события (поведение лица), контакты наблюдаемого с другими людьми и иные имеющие значение обстоятельства. К рапорту могут прила- гаться фотографии, аудио-, видеозаписи и др. В дальнейшем доказательства представленных материалов могут быть сформированы в форме протокола допроса, заключений по результатам экспертизы аудио-, фото- или видеома-териалов.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. При проведении данного мероприятия надо учитывать, что основными условиями обследования жилища являются наличие судебного решения, специальной информации, а также документально оформленного задания оперативного подразделения в форме мотивированного постановления, утвержденного соответствующим руководителем.

Данное мероприятие заключается в обследовании предметов обстановки и имеющихся следов, которые связаны с деятельностью лиц, обоснованно заподозренных в незаконном обороте наркотических средств. В необходимых случаях производится изъятие предметов, материалов или их частей.

Фиксация результатов обследования осуществляется посредством составления рапорта или акта обследования, а также применения фотосъемки или видеозаписи.

В рапорте или акте фиксируются: ход обследования, обнаруженные предметы, использованные технические и иные средства (в частности, окрашивающие вещества). Подробно указывается изъятые образцы и их количество. Приложением к рапорту или акту могут быть аудио- и видеозаписи, а также другие технические носители информации о проведенном мероприятии.

В дальнейшем доказательства по представленным материалам могут быть сформированы в форме протокола допроса участников обследования, заключений по результатам экспертизы обнаруженных объектов.

Прослушивание телефонных переговоров. Данное мероприятие имеет смысл проводить в период активных контактов фигурантов или сразу после событий, которые эти контакты могут активизировать, например задержания одного из них. Прослушивание производится непосредственно оперативным работником или с участием специалистов технического подразделения.

По результатам прослушивания произведенной звукозаписи составляется протокол осмотра кассеты и ее прослушивания. В протоколе отражается время и место звукозаписи, вид и модель используемых технических средств, а также сведения о лицах, которые фигурируют в записанном разговоре. В описательной части протокола указываются ключевые фразы и слова имеющие доказательственное значение, а полный текст переговоров, его распечатка, является приложением к протоколу.

После окончания прослушивания кассета с фонограммой упаковывается и опечатывается.

Изучение данной категории уголовных дел показало, что даже при наличии в распоряжении следователя записей на магнитных носителях и распечаток текста разговора, они не используются в полной мере для получения новых доказательств или закрепления имеющейся доказательственной базы. В этой связи рекомендуется представлять для прослушивания обвиняемым и лицам, принимающим участие в разговоре имеющиеся по делу аудиозаписи и их текстовые распечатки. Факт их просмотра и прослушивания необходимо отражать в протоколе допроса. В связи с тем, что отдельные (ключевые) фразы и слова могут трактоваться неоднозначно, для выяснения их смыслового значения и всего контекста записанного разговора допрашиваемым лицам целесообразно задать вопросы с отражением ответов на них в протоколе следственного действия.

Предварительные исследования. На первоначальном этапе работы, до возбуждения уголовного дела, широко используются предварительные исследования обнаруженных материалов, веществ и изделий. При направлении на исследование перед специалистом ставятся вопросы о разновидности, идентичности, количестве, химической чистоте наркотических средств, закупленных в качестве «партии доверия» и изъятых при задержании сбытчика.

Под предварительным исследованием в криминалистике принято понимать анализ объектов, осуществляемый для выяснения тех или иных обстоятельств расследуемого события, а также использования полученных выводов не столько в качестве средства доказывания, сколько в целях розыска лиц, предварительного установления их причастности к сбыту наркотиков, прогнозирования развития криминальной ситуации и ее оценки .

В настоящее время в практической деятельности, например, органов внутренних дел данный вид использования специальных познаний широко и успешно применяется в целях расследования преступлений. Основанием для проведения предварительных исследований в органах внутренних дел являются положения Закона «Об оперативно-розыскной деятельности», а также Приказа МВД России № 261 от 01.06.93 г. «О повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспечения деятельности органов внутренних дел».

В практике расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ применяются несколько разновидностей предварительных исследований.

Предварительные исследования, проводимые в качестве проверочного действия при решении вопроса о наличии достаточных оснований для возбуждения уголовного дела.

Такие исследования проводятся преимущественно в рамках оперативно-розыскных мероприятий, направленных на выявление и документирование преступной деятельности лиц, занимающихся незаконным оборотом наркотиков.

По делам рассматриваемой категории данный вид предварительных исследований является одним из самых известных и распространенных, т.к. в большинстве случаев их результаты позволяют отнести конкретное вещество к разряду наркотических, и, тем самым избежать ошибок при возбуждении уголовных дел. Так, у гражданина К. было изъято 5 коробочек с веществом коричневого цвета, и у сотрудников ФСКН возникло подозрение о том, что этим веществом является опий. Однако проведенное исследование опровергло первоначальное предположение - изъятое вещество не содержало нарко-тиков.

Большинство аналитических методов предварительного исследования достаточно сложны и требуют наличия не только специальных познаний, но и современной техники, поэтому обычно они проводятся квалифицированным специалистом, чаще всего, сотрудником экспертно- криминалистического подразделения. Вместе с тем, в настоящее время для предварительного выявления наркотических средств и сильнодействующих веществ широко используются наборы экспресс тестов, отличающиеся по составу и способам применения химических реагентов (капельные, ампульные, аэрозольные и т.д.) . Простота их применения позволяет использовать их не только специалисту, но и самому следователю или работнику ФСКН.

Несмотря на широкие возможности этих средств для проведенш. анализа наркотиков, необходимо помнить о том, что результаты их применения имеют ряд ограничений. Во-первых, получаемые результаты носят качественный, но не количественный характер, т.е. концентрация наркотического средства останется не выясненной; во-вторых, как отрицательный, так и положительный результаты, соответственно, не исключают или не гарантируют присутствия наркотика, и, в-третьих, их применение допускается только в случаях, не разрушающих исследуемый объект. Поэтому всегда нужно помнить о том, что такие результаты всегда являются лишь предварителы:; ши и носящими ориентирующих характер. Самым убедительным доказательством может быть только качественный химический анализ, проведенный специа-листом.

Предварительные исследования, результаты которых способствуют определению наилучших путей расследования, поиску доказательств, выдвижению и проверке следственных версий.

На их основе возможно не только выявление информации об обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу, но и осуществление в конкретных следственных ситуациях выбора наиболее оптимальных тактических направлений и процессуальных средств раскрытия преступлений. Наряду с другими данными осмотра, выводы предварительных исследований, полученные на первоначальном этапе расследования, способствуют раскрытию преступления по «горячим следам».

Большое значение в раскрытии организованных преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков занимают обыски, в ходе которых возможно обнаружение предметов, которые могли быть использованы при изготовлении наркотиков (пресс-формы, сита, ткани, ножи, скребки, кофемолки, ступки, весы и др.). Так в аэропорту были задержаны В. и Н. с двумя чемоданами гашиша. Однако они заявили, что чемоданы им не принадлежат. При обыске в доме у одного из задержанных обнаружили капроновое сито с частицами зеленоватой массы. Проведенным исследованием было установлено, что эти частицы являются пыльцой и растительными остатками южной конопли. Тем самым, версия задержанных была опровергнута.

В ходе обысков кроме предметов, имеющих непосредственное отношение к наркотикам, могут быть обнаружены другие свидетельства о преступной деятельности подозреваемых, например различные документы, рукописные записи, а также тайнописные и зашифрованные тексты, предварительное исследование которых дает подчас весьма важную информацию.

Предварительные исследования, способствующие обоснованному назначению необходимой экспертизы, а также оценке выводов эксперта.

В частности, с их помощью может быть значительно облегчено решение вопросов о том: необходимы ли в данном случае специальные познания;

достаточен ли объем представляемых на экспертизу материалов; все ли собранные для экспертизы образцы соответствуют по групповым признакам ве-щественному доказательству; как наилучшим образом сформулировать задание эксперту.

Например, при направлении на экспертизу растительных объектов для решения вопроса о районе их произрастания и выявления временных характеристик (фаз вегетации) необходимо обеспечить сохранность всех вегетативных частей растения (соцветий, листьев, стеблей, коробочек и т.д.) Кроме того, эксперту необходимо представлять образцы растений (конопли, мака) с места предполагаемого произрастания исследуемых объектов, причем изъятых в максимально короткий период с момента сбора сырья до момента представления объектов на экспертизу.

В материалах, представляемых эксперту, должны содержаться данные о весе вещества, изъятого при проведении следственных действий, более точный вес можно определить также при проведении предварительных исследований.

Основанием для их проведения исследований специалистом является не постановление, а отношение (письмо) органа дознания, при этом результаты отражаются в заключении специалиста.

Собственные выводы предварительных исследований, проведенных самим сотрудником органа дознания или следователем, не отражаются в самостоятельном процессуальном документе, и поэтому к ним - к выводам - не предъявляется требование достоверности.

При проведении такого исследования в ходе следственного действия (осмотра, обыска, следственного эксперимента и др.) указываются применяемые технические средства и методика исследования, а также видимые признаки исследованных объектов, которые при этом выявлены. Выводы, сделанные следователем (оперативным уполномоченным, специалистом) в таких случаях, в протоколе не фиксируются, как не имеющие доказательственного значения. При дальнейшем проведении расследования по делу на основании результатов предварительных исследований следователю для по-лучения доказательств необходимо назначить судебную экспертизу.

Для придания оперативным материалам процессуального статуса доказательства необходимо, чтобы они были «легализованы»; обрели надлежащую процессуальную форму, что обеспечило бы приобретение ими свойства допустимости. Согласно ст. 2 Закона об ОРД, фактические данные, полученные в результате оперативно-розыскных мероприятий, в уголовный процесс осуществляется путем представления этих сведений в органы дознания, сле-дователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело.

Представление оперативных материалов производится на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно- розыскную деятельность, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами.

Однако эти материалы могут быть не только представлены в орган дознания, следователю или суд, но и истребованы из оперативных подразделений по инициативе названных органов и лиц. Подобным указанием было бы целесообразно дополнить ст. 2 Федерального закона «Об оперативно- розыскной деятельности». Кроме того, порядок представления и истребования оперативных материалов необходимо закрепить в УПК. После получения представленных органу дознания, следователю или суду сведений, добытых оперативных путем, их процессуального оформления и приобщения к делу эти сведения становятся доказательствами и подлежат проверке и оценке в совокупности с другими доказательствами.

Ввести в дело доказательственную информацию, облеченную в форму показаний, заключений, документов и т.д. может только субъект доказывания, осуществляющий собирание доказательств, т.е. лицо, производящее дознание, следователь, прокурор, судья. Поэтому представление участникам процесса, гражданам, учреждениям, предприятиям и организациям предметов и документов, имеющих, по их мнению, отношение к делу, еще не озна-чает появление в деле доказательства.

В порядке обобщения данного параграфа, можно сформулировать ряд выводов:

Ст. 89 УПК РФ можно и нужно понимать следующим образом: «В процессе доказывания разрешается использование результатов оперативно - розыскной деятельности, если они отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам настоящим Кодексом».

По своей информационной сути процесс документирования - это деятельность по выявлению оперативно-розыскным путем фактических данных, их фиксации и подготовке для последующего использования как доказательства. Познавательная и удостоверительная сторона документирования и доказывания отличаются скорее по форме, чем по сути.

При проведении проверочной закупки, как одной из важной специальной операции, необходимо соблюдать все ее условия и порядок, так как при не соблюдении этих правил приведет к тому, что результаты этой операции не будут доказательствами по уголовному делу.

Результаты применения наборов экспресс тестов имеют ряд ограничений: во-первых, получаемые результаты носят качественный, но не количественный характер, т.е. концентрация наркотического средства останется не выясненной; во-вторых, как отрицательный, так и положительный результаты, соответственно, не исключают или не гарантируют присутствия наркотика, и, в-третьих, их применение допускается только в случаях, не разрушающих исследуемый объект. Поэтому всегда нужно помнить о том, что такие результаты всегда являются лишь предварительными, которые имеют ориентирующий характер и тактическое значение.

Для придания оперативным материалам процессуального статуса доказательства необходимо, чтобы они были «легализованы» - обрели надле-жащую процессуальную форму, что обеспечило бы приобретение ими свойства допустимости.

Возможность формирования доказательств вне уголовного процесса приведет к разрушению системы уголовно-процессуальных гарантий их доброкачественности, нарушению конституционных прав и законных интересов участников уголовного процесса.?

<< | >>
Источник: Лубин Сергей Александрович. Формирование системы обвинительных доказательств по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ [Электронный ресурс]: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09. - М. : РГБ,2006. - (Из фондов Российской Государственной Библиотеки).. 2006

Еще по теме 1.3. Результаты ОРМ, как источник доказательств при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ:

  1. 2.4. Тактические алгоритмы работы с микрообъектами при расследовании преступлений, связанных с незаконнымоборотом наркотических средств и психотропных веществ
  2. АЛГОРИТМ , КАК ФИКСИРОВАТЬ
  3. ПРИМЕЧАНИЯ
  4. СПИСОК РЕКОМЕНДУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
  5. Содержание
  6. Содержание
  7. Цель исследования
  8. Основные положения, выносимые на защиту:
  9. Апробация и внедрение результатов диссертационного исследования.
  10. 1.1. Ключевые понятия и категории теории доказательств и доказывания.
  11. 1.2. Уголовно-правовые детерминанты предмета доказывания.
  12. 1.3. Результаты ОРМ, как источник доказательств при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Арбитражный процесс - Банковское право - Вещное право - Государство и право - Гражданский процесс - Гражданское право - Дипломатическое право - Договорное право - Жилищное право - Зарубежное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Медицинское право - Международное право. Европейское право - Морское право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Политология - Права человека - Право зарубежных стран - Право собственности - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предотвращение COVID-19 - Семейное право - Судебная психиатрия - Судопроизводство - Таможенное право - Теория и история права и государства - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Ювенальное право - Юридическая техника - Юридические лица -