<<
>>

1.1. Анализ криминальных проявлений в сфере обращения ценных бумаг в дореволюционной России

Появление в хозяйственном обороте ценных бумаг неизбежно сопровождалось возникновением преступных посягательств с использованием этих финансовых инструментов. Поэтому изучение преступности на рынке ценных бумаг как явления реальной действительности в историческом аспекте невозможно без исследования процессов формирования и развития самого рынка ценных бумаг1.

Историками права не выработано единого мнения относительно того, когда ценные бумаги появились в торговом обороте дореволюционной России.

Предполагается, что прообразом ценной бумаги явились закладные кабалы, относившиеся «...к строго формальным документам, напоминая римские литеральные контракты, исполнение по которым обуславливается владением документом и возвращением его должнику»2.

Одной из первых появившихся в гражданском обороте ценных бумаг является вексель3, о введении в обращении которого нет прямых указаний ни в нормативных правовых актах, ни в специальной литературе до конца XVII века. И. Табашников предполагал более раннее появление в обращении векселей на Руси, аргументируя свою точку зрения тем, что Новгород Великий входил в Ганзейский союз4, в городах-членах которого вексель использовался для перевода денег при оплате сделок по купле-продаже товаров, выполнению работ и

1 Яни С.А. отмечал, что «... для совершенствования и эффективного использования существующего уголовно го законодательства в целях усиления борьбы с мошенничеством должна быть тщательно проанализирована вся история развития уголовно-правовой борьбы с этим видом преступления». // Яни С.А. Расследование мо шенничества. Автореф. дис.... канд. юрид. наук. М., 1967. С. 2.

2 Нерсесов И.О. приводит в своей монографии случай, происшедший в конце XIV века, когда великий князь, отправляя своих посланцев в Константинополь, давал им белые хартии с привешенной великокняжеской пе чатью, чтобы в случае необходимости написать на них кабалы, благодаря чему у них появлялась возможность совершать займы у зарубежных купцов. // Нерсесов Н.О. Избранные труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве. М., 2000. С. 191.

3 Итал. lettera di cambio, нем. Wechsel, Wechsel-Brieff, франц. - lettere de change, англ. - note, bill of exchange; в пер. - изменение, чередование II Тихомирова Л.В., Тихомиров М.Ю. Юридическая энциклопедия. Изд. 5-е, доп. и перераб. / Под ред. М.Ю. Тихомирова. М., 2001. С. 115.

4 Табашников И. Прошлое векселя. Историко-юридическое исследование. Одесса, 1971. С. 61.

17 оказанию услуг, предположительно начиная с XII века. Принимая деньги в одном месте, профессиональные менялы путем составления писем, получивших название векселей, вступали в сношение со своими коллегами в других городах, и таким образом, клиент мог получить деньги в необходимом ему пункте назначения.

В XV веке вексель стал использоваться для оформления договора займа. Существенное препятствие к использованию векселя в торговом обороте (первоначально возможность его приобретения существовала только на ярмарках при проведении расчетов между купцами) вскоре было преодолено с появлением индоссамента. В XVI веке появились биржи - специальные помещения для совершения сделок между купцами, а несколько ранее в Италии - банки как специальные организации, занимавшиеся совершением ряда операций. Однако историк СМ. Барац, являющийся приверженцем теории более позднего формирования российского вексельного оборота, отмечал в своей монографии, что «древняя Россия стояла вне того движения, которое породило вексель»1.

Формирование и государственное регулирование рынка ценных бумаг началось в период правления Петра І.

В России стали активно использоваться векселя после издания ряда указов о переводе при помощи векселей казенных денег на содержание русской армии за границей. В 1729 году в период правле-ния Петра II был принят Вексельный устав , являвшийся первым документом в России урегулировавшим столь детально вопросы формы и реквизитов векселя, правил его составления и обращения. Помимо торговых отношений, вексель стал активно применяться в гражданском обороте при оформлении долговых обязательств частных лиц. В связи с этим получили широкое распространение злоупотребления с ним, наиболее общественно опасным из которых являлось хищение путем мошенничества с использованием векселя.

Дореволюционной криминальной практике были известны следующие способы мошенничества с векселями:

1 Барац СМ. Курс вексельного права. Спб., 1893. С. 670.

2 Вексельный устав. - М.: Печ. При Сенате, июня 23 дня 1729. // Цит. по: Российское законодательство X - XX веков. В 9-ти т. Т. 5. Законодательство периода расцвета абсолютизма. - М., 1987. С. 421 -458.

18 1.

Выдача необеспеченных векселей1. 2.

Совершение передаточных надписей на векселях с дефектом . 3.

Выдача векселя неуполномоченным лицом. 4.

Несоблюдение формы и реквизитов векселя3. 5.

Допуск к учету векселей, составленных и учитывавшихся от имени вымышленных лиц или же хотя и существующих, но без их участия и ведома. 6.

Хищение денежных средств сотрудником кредитной организации посредством составления подложных векселей на своих родственников или близких. 7.

Понуждение к выдаче физическими лицами векселей под влиянием обмана или злоупотребления доверием:

под предлогом подписания документов на благотворительные цели4; при понуждении к заключению невыгодной и незаконной сделки; при продаже имущества по очевидно завышенным ценам (в несколько раз превышающим себестоимость имущества);

при понуждении к заключению договора дарения («дружеский подарок»). Такой способ мошенничества, как выдача необеспеченных векселей, широко использовался преступниками. Представляясь известными в определенных кругах, состоятельными гражданами или распространяя ложные слухи о своем недавно полученном наследстве, крупном выигрыше на бирже или приобретении имущества в результате успешной предпринимательской деятельности, преступники оформляли векселями покупки на значительные сум-

Выдача необеспеченных векселей явилась одним из способов совершения злоупотреблений в Кронштадском коммерческом банке // Процесс Кронштадского коммерческого банка. Речь кн. А.И. Урусова, напутственное слово присяжным A.M. Кузьминского и заключение обер-прокурора Н.А. Неклюдова // Судебные драмы. Кн. 8.М., 1903. С. 73-74.

2 Умышленно дефектное совершение передаточных надписей на векселях под влиянием понуждения или об мана явилось способом совершения преступления, предусмотренного статьями 59, 1666, 1671 Уложения о наказаниях.

3 П.П. Цитович отмечал, что «... к платежу может быть предъявлен лишь вексель формально правильный, во всей полноте его означений вообще, годный к учиненню по нему протеста в неплатеже». // Цитович П.П. Тру ды по торговому и вексельному праву. В 2 т. Т. 2. Курс вексельного права. М., 2005. С. 283-284.

4 Игуменья Митрофанья, осужденная за подлог векселей Медынцевой, заставила потерпевшую «...подписать бланки на листах бумаги, под видом подачи прошений разным лицам о снятии опеки, которые и обратились в настоящее время в долговые обязательства, по словам игуменьи Митрофаньи, на 50000 рублей, а как оказа лось в действительности - на 300000 рублей».

// Обвинительный акт по делу о начальнице Московской Епар хиальной владычице Покровской общины сестер Милосердия и Серпуховского монастыря Игуменьи Митро- фании и других обвиняемых в разных преступлениях. 1. Дело Медынцевой. С.З.

19 мы или долговые обязательства. Получив от векселедержателя денежные средства или товар, мошенники скрывались. Впоследствии выяснялось, что сведения о родстве со знатными лицами или владении виновными лицами золотыми приисками оказывались ложными1.

Имели место случаи выдачи векселей неуполномоченным лицом, в связи с чем в нормативных правовых актах предусматривалось исключение из общего диспозитивного правила о разрешении выдачи векселей всем лицам2.

Несоблюдение формы и реквизитов векселя как способ мошенничества с использованием ценных бумаг широко применялся преступниками. Используя доверчивость и неопытность векселедержателя, мошенники составляли вексель с дефектом, делавшим его ничтожным. Получив товар или денежные средства от векселедержателя, виновные лица исчезали либо отказывались удовлетворять требования кредитора по векселю в обозначенный срок, указывая на его дефектность.

Возможности для злоупотребления создавала выдача бланко-векселей, т.е. векселей, в которых обозначен векселедатель и плательщик по векселю (в переводном векселе, т.к. в простом они совпадают). В тех случаях, когда ценная бумага попадала в руки злоумышленников, достаточно было внести в вексель имя ремитента и предъявить его к платежу, впоследствии же законность владения векселем необходимо было отстаивать в суде,

С законодательным закреплением положений о создании кредитных организаций в России появился новый способ мошенничества на рынке ценных бумаг - хищение денежных средств сотрудником кредитной организации посредством составления подложных векселей на своих родственников или

Указанный способ мошенничества использовался Протоповым, Давыдовским, Калинином и другими подсудимыми по делу «Клуб червонных валетов». // Протокол заседания Московского окружного суда по делу «Клуб червонных валетов». С. 6-7,36,41, 59,61,66.

2 В соответствии с Вексельным уставом 1729г. обязываться векселями, как простыми, так и переводными, могли все лица, которым по закону было дозволено вступать в долговые обязательства, однако Указами императора от 31 августа 1752 г., от 15 июля 1761 г. были исключены из круга лиц, которые могли выступать в качестве векселедателей: лица духовного звания всех вероисповеданий; крестьяне, не имеющих недвижимой собственности, если они не взяли торговых свидетельств; замужние женщины без согласия мужей; девицы, не отделенные от родителей, если не ведут самостоятельно торговую деятельность. // Российское законодательство X-XX веков. В 9-ти т. Т. 5. Законодательство периода расцвета абсолютизма. - М., 1987. С. 480-481.

20 близких. Сотрудники кредитных организаций, используя свое служебное положение, проводили в личных интересах определенные банковские операции, которые относились к функциям кредитных организаций и были связаны с использованием ценных бумаг, в частности, учет векселей и других срочных торговых бумаг или обязательств, основанных на торговых сделках, покупка и продажа ценных бумаг за собственный счет . После совершения указанных операций банковский служащий должен был покрыть недостачу средств кредитной организации, поскольку для приобретения ценных бумаг требовались значительные средства. В этом случае он оформлял обязательства банка с помощью векселей на имя своих родственников или близких лиц, выступая в качестве векселедателя, а впоследствии переводил долг по векселю на третьих лиц.

По делу, возбужденному в отношении Любарского-Письменного Е.П. по обвинению в злоупотреблениях в Екатеринославском коммерческом банке было установлено, что Любарский-Письменный Е.П. приобрел процентные бумаги Гартмановской, Донецко-Юрьевской компаний, после чего для покрытия долга составил подложные векселя на имя жены и изъяч из банка 90000 рублей по ее акциям. Отвечая на доводы, приведенные стороной обвинения при судебном рассмотрении указанного дел, относительно запрета кредитоваться в своем же банке лицам, занимающим руководящие посты, подсудимый обосновывал правомерность своих действий правилом, установленном в Положении от 29.04.1902 года о том, что во всех уставах банков, утвержденных до 1888 года, члены правления могут кредитоваться без ограничения. При запрете совершения указанной one-рации она должна быть ликвидирована в течение года. В уставе Коммерческого банка запрет на совершение данной операции не был зафиксирован.

Понуждение к выдаче физическими лицами векселей под влиянием обмана или злоупотребления доверием применялось мошенниками в различных формах, в частности, под предлогом подписания документов на благотворительные цели мошенники настоятельно просили потерпевшего подписать векселя с обязательством об уплате значительной суммы денежных средств векселедержателю. Поскольку вексель является абстрактным обязательством, т.е.

1 Кавелин К.Д. Избранные произведения по гражданскому праву. М., 2003. С. 486.

2 Речь действительного статского советника Любарского-Письменного Е.П., сказанная им в свою защиту по делу о злоупотреблениях в Екатеринославском коммерческом банке. М., 1904. С.З.

21 «оторванным» от своего основания, в нем не оговаривались цели вексельного

обязательства, и его держатель мог использовать полученные суммы долга по

своему усмотрению.

Другой формой понуждения к выдаче физическими лицами векселей под влиянием обмана или злоупотребления доверием было понуждение к заключению невыгодной и незаконной сделки. Преступники вступали в контакт с потенциальной жертвой и пытались найти ее «слабые места» (неопытность в договорной практике, склонность к распитию спиртных напитков) с тем, чтобы, заручившись доверием, заставить жертву выписать векселя в их пользу1.

Весьма распространенным преступлением был коммерческий подлог векселей, несмотря на то, что форма, реквизиты векселя, правила совершения операций с данной ценной бумагой были достаточно урегулированы Вексель-ным уставом 1729 года .

При производстве следствия в отношении Берензона, Савицкого, Жукова и Слонимского по обвинению в подлоге векселей графа Шувачова было установлено, что подсудимые предъявили для реализации частным лицам 5 подложных векселей по 50000 рублей от графа П. П. Шувачова и письмо на именном бланке графа, подпись которого была удостоверена нотариусом. После проверки кредитоспособности графа Шувачова векселя были учтены кредиторами, средства по ним выплачены Берензону, а требования об оплате предъявлены графу.

Следует отметить, что для дореволюционной криминальной практики была характерна лишь частичная подделка векселей, поскольку преступники не обладали необходимыми техническими средствами, для того чтобы изготовить поддельный документ целиком. Они вносили изменения в существующие бланки ценных бумаг .

Указанный способ хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг использовали мошенники в отношении купца Еремеева по делу «Клуб червонных валетов». // Протокол заседания Московского окружного суда по делу «Клуб червонных валетов». М., 1877. С. 3-4.

Вексельный устав. - М.: Печ. При Сенате, июня 23 дня 1729. С. 1 - 23. // Цит. по: Российское законодательство Х-XX веков. В 9-ти т. Т. 5. Законодательство периода расцвета абсолютизма. - М., 1987. С. 421 -458.

3 Протокол судебного заседания по обвинению Березовского, Слонимского и др. в подлоге векселей графа Шувалова. М., 1904. С. 2 -4.

4 В ходе производства экспертизы по делу Гулак-Артемовской и Богданова, осужденных за подлог векселей, было установлено, что текст на бланках векселей почетного потомственного гражданина H.A. Пастухова и подписи были выполнены различными лицами и не имели ничего общего с его подписью. // Речь князя И.

22

Реагируя на распространившиеся злоупотребления с векселями, законодатель ввел в XVII веке специальные нормы об уголовной ответственности за совершение мошенничества подобного рода. До середины XVI века мошенничество не выделялось в нормативных правовых актах как отдельный состав преступления, а действия лиц, виновных совершении хищения чужого имущества обманным способом охватывались, прежде всего, таким видом хищения, как кража. В частности, М.Ф. Владимирский-Буданов отмечает в своей монографии наличие запретов на хищение чужого имущества, установленных в договорах, заключенных между Русью и Византией в 911г1. О фактах совершения купцами мошеннических действий при реализации товаров упоминал в своей работе И. Фойницкий , писавший о «плутовском характере имущественного торга» в рассматриваемый период. В Русской правде мошенничество также не выделялось особо из состава хищения, однако понятие кражи («татьбы») было более детально разработано в данном нормативном правовом акте3.

В Судебнике 1550г. впервые встречается понятие «мошенничество»: «Мошеннику та же казнь, что и татю» (статья 58)4. В последующих статьях законодатель использует термин «омащик», т.е. тот, кто совершает обман. Таким образом, обман как способ хищения чужого имущества стал выделяться как признак, характеризующий состав мошенничества.

В Соборном Уложении 1648г. устанавливалась уголовная ответственность за совершение мошеннических действий5, причем из состава мошенничества выделялись следующие деяния: «притворные сделки ко вреду третьих лиц»; «взятие лихвенных процентов»; «состав и подписка», т.е. составление поддельных актов. В Соборном Уложении признавались как уголовно-наказуемые деяния подлог документов, имеющих государственный характер (при наличии государственного интереса или с участием органов государст-

Урусова по делу Гулаг-Артемовской в заседании Санкт-Петербургского окружного суда с 20 по 23 октября 1979 г. // // Судебные драмы. 1902. Т. 15. Кн. 11. С. 3 - 5.

1 Владимирский-Буданов М.Ф. Обзор истории русского права. Ростов-н/Д, 1995. С. 308 -310.

2 Фойницкий И. Мошенничество по русскому праву. Сравнительное исследование. Спб., 1871. С. 9. Хрестоматия по истории отечественного государства и права. М., 1987. С. 13-19.

4 Там же. С.42.

5 Глава XXI статья 11 Соборного Уложения // Российское законодательство X - XX веков. М., 1985. Т. 2. С. 243-246.

23 венной власти). За совершение подлога документов, носящих частно-имущественный характер, специально не устанавливалась уголовная ответственность. В данном случае применялись нормы о татьбе, мошенничестве и вымогательстве.

В Артикулах Петра I не устанавливалась ответственность за совершение мошеннических действий, в том числе и с ценными бумагами, а поскольку злоупотребления с векселями получили распространение, то действия виновных лиц квалифицировались по Соборному уложению 1649г.

В пункте 5 Указа «О суде и наказаниях за воровство разных родов и о заведении рабочих домов во всех губерниях» от 3 апреля 1781г.1 приводилась легальная дефиниция мошенничества, в которой выделялся «обман» или «вымысел» как способы совершения хищения путем мошенничества, виновное лицо «без воли, без согласия» собственника «присваивает» себе принадлежащее ему имущество.

В томе XV Свода законов Российской империи 1832г. мошенничество выделялось как самостоятельное преступление против собственности , более детально понятие хищение путем мошенничества было раскрыто в Уложении

0 наказаниях уголовных и исправительных 1845г. как «всякое, посредством какого-либо обмана учиненное, похищение чужих вещей, денег или инаго движимого имущества»3. Законодатель акцентировал внимание на основном признаке мошенничества - обмане, а также подчеркивал, что предметом хи щения может быть только движимое имущество. Хищение чужого недвижи мого имущества путем мошенничества квалифицировалось как «присвоение через подлог и инаго рода обманы чужаго недвижимого имения» . В Уголов ном уложении 1903г. давалась схожая легальная дефиниция мошенничества5.

В дореволюционной практике широкое обращение, помимо векселей, получили акции. В период правления Петра I на законодательном уровне были закреплены правила создания и деятельности акционерных обществ (далее -

1 Полное собрание законов Российской империи. Собр.1. Т. XXI. № 15147.

2 Свод законов Российской империи. Т. XV. Спб., 1832.

3 Свод законов Российской империи. Т. XVI. Спб., 1887.

4 Свод законов Российской империи. Т. XVI. Спб., 1887.

5 Уголовное уложение 1903г. Спб., 1903.

24 АО), капитал которых состоял из долей, названных акциями1, однако первое

АО «Российская в Константинополе торгующая компания» было учреждено

значительно позже в 1757 году.

В XIX веке активно законотворческая деятельность в области регулирования акционерных правоотношений получила свое развитие. В соответствии с Манифестом «О дарованных купечеству выгодах, отличиях, преимуществах и новых способах к распространению и усилению торговых предприятий» 1807 года было установлено три организационно-правовые формы юридических лиц: товарищество на вере, полное товарищество и товарищество по участникам. Товарищество по участникам представляло собой прообраз современного АО. Впоследствии Манифест был переработан в отдельную главу Торгового устава «О торговом товариществе».

Акции по общему правилу представляли собой именные ценные бумаги. При их переуступке от одного лица другому необходимо было сообщить об этом правлению общества и переписать акции на имя нового владельца. Однако в некоторых АО имели хождение безыменные акции, обращавшиеся свободно, что создавало возможность для совершения злоупотреблений.

В 1836 году было принято «Положение о компаниях на акциях», внесшее новые обязательные требования к уставу АО, которые утверждались Министерством и подлежали официальному опубликованию. Деятельность акционерных обществ получила широкое распространение в XIX веке, а к 1913 году число АО составило уже около 2000 .

Можно выделить следующие способы совершения хищения путем мошенничества с акциями, применявшиеся преступниками в дореволюционной России: сбыт акций с умолчанием или распространением ложных слухов о предбанкротном финансовом состоянии (платежеспособности) юридического

Акция как вид ценной бумаги была реципирована из немецкого права (от лат. actio - действие, распоряжение; нем.- die Aktie; по англ. share, амер. вариант - stock) // Тихомирова Л.В., Тихомиров М.Ю. Юридическая энциклопедия. С. 34. Введение акций в обращение закреплялось в Указах от 27 октября 1699 года, 27 октября 1706 года, 2 марта 1711 года и 8 ноября 1723 года // Полное собрание законов Российской империи. Т. 3. № 1706. Т.7.№ 4348.

2 Ионцев М.Г. Акционерные общества: Правовые основы. Имущественные отношения. Управление и контроль. Защита прав акционеров. М., 2002. С.9.

25 лица, спекулятивные срочные сделки на курс процентных ценных бумаг, выпуск необеспеченных акций и др.

В деле по обвинению Д.Д. Шумахера в совершении злоупотреблений в Московском коммерческом банке члены совета банка, зная о его финансовом крахе, не предприняли никаких действий к его ликвидации, мотивируя свое бездействие тем, что в уставе банка не было определено конкретно, какой орган (правление, совет ши общее собрание акционеров) должен осуществлять данные процедуры при уменьшении его вкладочного капитала ниже минимальных пределов. Воспользовавшись недоработкой регулятивных актов деятельности банка, члены совета совершили ряд злоупотреблений, в том числе и спекуляции с ценными бумагами, вследствие чего вкладчикам банка был причинен ущерб на сумму более 5 млн. рублей. На бирже были реализованы выпуски акций с умолчанием о действительном финансовом состоянии банка .

Сбыт акций с умолчанием или распространением ложных слухов о предбанкротном финансовом состоянии (неплатежеспособности) юридического лица мог быть совершен как представителями данного юридического лица (лица, действующие на основании устава или доверенности), так и профессиональными участниками рынка ценных бумаг (в дореволюционной России -маклерами). В частности, реализация акций без предоставления информации о негативном финансовом положении банка через маклера под вымышленными именами собственника имела место при совершении злоупотреблений в ком-мерческом ссудном банке в Москве .

Одним из распространенных способов совершения хищения путем мошенничества на рынке ценных бумаг было совершение спекулятивных срочных сделок на курс процентных бумаг и валюты3. В обвинительном акте по делу о крахе Коммерческого банка в Екатеринославле среди злоупотреблений, совершенных членами правления Банка указывалась «игра на бирже на сред-

1 Речь присяжного поверенного В.Д. Спасовича, произнесенная в защиту Д.Д. Шумахера в заседании Уголов ного кассационного департамента 10 апреля 1877 года по делу Московского коммерческого ссудного банка. М., 1977. С. 3-11.

2 Копии с постановлений и протоколов по делу о злоупотреблениях в коммерческом ссудном банке в Москве, произведенному судебным следователем Московского окружного суда для производства следствий по особо важным делам Глобо-Михалинским. М., 1875 - 76. С. 17 - 20.

3 Записка В.А. Свищова по делу о злоупотреблениях в Комиссионном банке. Спб., 1897.

26 ства самого банка в ущерб интересам его...от имени подставных лиц»1. В деле

под условным названием «Банковская эпопея», судебное разбирательство которого было описано Г.О. Розенцвейгом, лица, занимавшие руководящие посты в банке, совершали «игры на бирже с российскою и иностранною валютою и процентными ценными бумагами» .

С середины XIX века уставы организаций постепенно становились средством обхода существующего законодательства, поскольку правоприменительная практика часто не соответствовала положениям нормативных правовых актов. В 1857 году после резкого снижения процентных ставок в государственных банках инвесторы, желая сохранить свои доходы, начали активно вкладывать средства в покупку акций АО. Инвестируя средства в ценные бумаги, физические лица желали надежно распорядиться принадлежащим им имуществом и получить от него определенный доход. Однако, вкладывая денежные средства в предприятия, обещавшие резкий рост процентов по ним, они должны были осознавать тот риск, которому подвергались, поскольку кредитные организации с надежной репутацией не могли предложить быстрого получения дохода. Многие организации, получив значительные средства от вкладчиков и выплатив им незначительные суммы денежных средств, прекращали свое существование через непродолжительный срок. В результате сотни вкладчиков терпели убытки, не получив обратно ни дохода, ни вложенные средства.

Выпуск необеспеченных акций стал активно осуществляться во второй половине XIX века в Российской империи. М.Г. Ионцев охарактеризовал 1857, 1864 и 1869 годы как «бум акционерного надувательства» . Организации, создававшиеся для совершения мошеннических манипуляций со средствами вкладчиков, стали прообразом современных «финансовых пирамид».

Заключение недозволенных притворных сделок, в частности при совершении спекулятивных операций с ценными бумагами на бирже, рассматривал-

1 Снегирев Л.Ф. Екатерииославский процесс. С предисл. A.M. Пальховского // Судебные драмы. 1905. XV - XVI.

2 Розенцвейг Г.О. Из залы суда. Судебные очерки и картинки. Спб., 1900. С. 278.

3 Ионцев М.Г. Акционерные общества: Правовые основы. Имущественные отношения. Управление и кон троль. Защита прав акционеров. M., 2002.

27 ся как имущественный обман. В дальнейшем нормативное регулирование в

части уголовно-правовой охраны отношений на рынке ценных бумаг получило свое развитие в Уголовном уложении 1903г. Согласно статье 580 сообщение акционерам заведомо ложных сведений, которое могло причинить вред, признавалось уголовно-наказуемым деянием1.

В дореволюционной России ценные бумаги имели исключительно документарную форму, в связи с чем была очевидна необходимость осуществления всеобъемлющего государственного контроля за оборотом ценных бумаг, в особенности ценных бумаг на предъявителя, поскольку несмотря на учет, осуществлявшийся компетентными органами (правлением АО по акциям, принадлежащим инвесторам, государственными комиссиями - по облигациям и иным государственным ценным бумагам), были распространены злоупотребления с ценными бумагами на предъявителя. Утрата владельцем ценной бумаги подобного вида влекла за собой потерю возможности осуществления права по ней.

В советский период возможность обращения частных ценных бумаг, выпускаемых физическими и юридическими лицами, была практически декларативной2. В 30-е гг. XX века стал складываться рынок государственных ценных бумаг, функционировавший вплоть до начала 90-х гг. XX века. Практически отсутствовала судебная статистика по привлечению виновных лиц к уголовной ответственности за совершение хищения путем мошенничества с исполь-зованием ценных бумаг . Уголовные дела были, в основном, сфабрикованными, и во многих случаях к ответственности привлекались невиновные лица .

Указанное деяние могло заключаться в выполнении следующих действий: «...в помещении заведомо ложных сведений о состоянии дел или счетов в публикации, отчете, балансе или торговой книге; в предоставлении заведомо неверного расчета по исчислению и но выдаче дивиденда; в выпуске облигаций или закладных счетов, не обеспеченных согласно уставу вкладом; в выпуске облигаций или иных ценных бумаг в сумме, превышающей данное разрешение». // Уголовное уложение 1903г. СПб., 1903. Ст. 580.

2 Как отмечает A.M. Агарков, «после перехода к новой экономической политике развившийся гражданский оборот и регулирующий его правопорядок возродили институт бумаг на предъявителя и ввели его в дейст вующее советское право. Однако до самого последнего времени он имел весьма ограниченное значение. // Агарков М.М. Избранные произведения по гражданскому праву. В 2-х т. T.l. M., 2002. С. 106.

3 Единичны были случаи привлечения к уголовной ответственности за совершение финансовых махинаций, в том числе с использованием ценных бумаг. В 20-е годы XX века значительный общественный резонанс полу чило судебное разбирательство дела о злоупотреблениях в Базарно-Карабулакском агентствах Государствен ного банка в связи со значительным размером ущерба, а также количеством виновных лиц и потерпевших. Правоохранительными органами РСФСР была пресечена преступная деятельность организованной группы (42

28 В результате проведенного анализа криминальных проявлений в сфере

обращения ценных бумаг в дореволюционной России можно сделать вывод о том, что ценные бумаги появились в гражданском обороте России значительно раньше, нежели нормативное правовое регулирование охраны общественных отношений в сфере их выпуска или обращения. Значительное воздействие на выбор мошенниками способа осуществления преступного посягательства оказывала изменявшаяся обстановка, в том числе состояние регулятивного законодательства, поскольку диспозитивные нормы зачастую не в полной мере регламентировали правила выпуска и обращения отдельных видов ценных бумаг, что можно проследить при анализе конкретных способов совершения рассматриваемого преступления.

подсудимых), обвиненных в незаконном кредитовании, подделке векселей и совершении ряда иных преступлений. // Обвинительное заключение по делу за № 15 о злоупотреблениях в Базарно-Карабулакском агентствах Госбанка. Саратов, 1926.

1 Суд над растратчиками и лжекооператорами. Агит-инсценировка А.А.Власова. М., 1928. Клебанский М, Милов В., Паперный С. Суд над уполномоченным кооператива. М., 1927.

<< | >>
Источник: ВАЛЛАСК Елена Владимировна. Криминалистическая характеристика и программы расследования хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг / Диссертация / Санкт-Петербург. 2006

Еще по теме 1.1. Анализ криминальных проявлений в сфере обращения ценных бумаг в дореволюционной России:

  1. 47. Преступления в сфере кредитных отношений, обращения денег, ценных бумаг и валютных ценностей. Правовой анализ изготовления и сбыта поддельных денег или ценных бумаг.
  2. Статья 223. Нарушение порядка выпуска (эмиссии) и обращения ценных бумаг
  3. Глава 1. Сравнительный анализ регламентации ответственности за вымогательство и шантаж в уголовном праве России и зарубежных стран
  4. Глава 1. Сравнительный анализ регламентации ответственности за вымогательство и шантаж в уголовном праве России и зарубежных стран
  5. §2. Специфика дистрибьюторского договора как формы регулирования отношений с участием иностранных компании на товарных рынках России.
  6. Научная новизна и практическая значимость исследования
  7. Глава 1. Анализ криминальных проявлений в сфере обращения ценных бумаг в историческом аспекте
  8. 1.1. Анализ криминальных проявлений в сфере обращения ценных бумаг в дореволюционной России
  9. 29 1.2. Анализ криминальных проявлений в сфере обращения ценных бумаг в современной России
  10. 84 2.4. Физическая деятельность субъекта хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг
  11. Заключение
  12. § 2.2. Механизм правового регулирования операций иностранных юридических лиц с ценными бумагами
  13. § 3.1. Анализ налогового режима операций иностранных юридических лиц с ценными бумагами
  14. Специальная правоспособность акционерного общества.
  15. Глава 2. Криминальный субъект с позиций криминологии и Концепции национальной безопасности России.
  16. Глава 5. Правовые основы государственного и муниципального финансового контроля
  17. 6.1. ОСНОВЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ И РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКОВ, СОЗДАННЫХ ДЛЯ ОБРАЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
  18. 15.1. Виды иностранных ценных бумаг, которые могут быть допущены к обращению в Российской Федерации
  19. 15.3. Порядок допуска иностранных ценных бумаг к обращению в России
  20. Глава I. РЕАЛИЗАЦИЯ АРЕСТОВАННОГО ИМУЩЕСТВА В СФЕРЕ ОБРАЩЕНИЯ ВЗЫСКАНИЙ: ПРОБЛЕМЫ, ТЕРМИНЫ И СУБЪЕКТЫ
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Арбитражный процесс - Банковское право - Вещное право - Государство и право - Гражданский процесс - Гражданское право - Дипломатическое право - Договорное право - Жилищное право - Зарубежное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Медицинское право - Международное право. Европейское право - Морское право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Политология - Права человека - Право зарубежных стран - Право собственности - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предотвращение COVID-19 - Семейное право - Судебная психиатрия - Судопроизводство - Таможенное право - Теория и история права и государства - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Ювенальное право - Юридическая техника - Юридические лица -